主題：諾德股份:2018年第七次臨時股東大會材料匯編



時間：2018年09月28日 17:11:44 中財網(wǎng)


諾德投資股份有限公司



2018年第七次臨時股東大會



(材料匯編)







































































諾德投資股份有限公司



二〇一八年十月


















材料 1：



諾德投資股份有限公司



2018 年第七次臨時股東大會會議議程



一、召開時間

召開時間：現(xiàn)場會議召開時間為2018年10月15日下午14：30；網(wǎng)絡(luò)投
票起止時間自2018年10月15日至2018年10月15日，采用上海證券交易所
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易
時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投
票時間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15-15:00。


二、召開地點(diǎn)

召開地點(diǎn)：本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，股東可以
到會參加會議現(xiàn)場投票表決，也可參加網(wǎng)絡(luò)投票；

現(xiàn)場會議地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)深南金田路3088號中洲大廈3403-3404諾德
投資股份有限公司會議室。


三、主持人：陳立志董事長

四、審議會議議題

1、《關(guān)于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決議有效期事項的議案》；

2、《關(guān)于提請股東大會延長授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相
關(guān)事宜有效期事項的議案》；

3、《關(guān)于公司第九屆董事、監(jiān)事津貼的議案》。


五、股東提問，相關(guān)人員回答股東的有關(guān)問題

六、主持人宣布對各項議案投票表決


七、監(jiān)事宣布現(xiàn)場投票結(jié)果

八、主持人宣布現(xiàn)場會議結(jié)束





諾德投資股份有限公司董事會




材料 2 ：





諾德投資股份有限公司



2018 年第七次臨時股東大會會議規(guī)則



為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，確保股東大會的正常秩序和議事效率，保
證公司2018年第七次臨時股東大會的順利進(jìn)行，根據(jù)《上市公司股東大會的規(guī)
范意見》、《公司章程》、公司《股東大會議事規(guī)則》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
特制定本會議規(guī)則。


一、會議的組織方式

1、本次股東大會由公司董事會依法召集；

2、截至 2018年9月28日下午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司登記在冊的本公司全體股東或其委托代理人；公司董事、監(jiān)事
及高級管理人員；公司聘請的律師；

3、本次會議行使《公司法》和《公司章程》所規(guī)定的股東大會職權(quán)。


二、會議表決方式

投票表決時，同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票方式中的一種。同一表
決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票為準(zhǔn)。


（一）現(xiàn)場會議投票表決

1、現(xiàn)場會議參加辦法。法人股股東持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東賬戶、法人委
托書和出席人身份證辦理登記手續(xù)；社會公眾股股東持本人身份證、股東賬戶
辦理登記手續(xù)；委托代理人須持有本人身份證、委托人股票賬戶、授權(quán)委托書
辦理登記手續(xù)；異地股東可用信函、電話或傳真方式登記。


2、出席會議的股東或其委托代理人，按其所持有的有表決權(quán)股份數(shù)額行使
表決權(quán)；出席會議的股東或其委托代理人對每一議案可在“同意”、“反對”

或“棄權(quán)”格中的任選一項，以“√”表示，多劃或不劃視為棄權(quán)。未投表決
票，視為自動放棄表決權(quán)力，所持的表決權(quán)在統(tǒng)計結(jié)果中做棄權(quán)處理。



3、股東或委托代理人如有意見或建議，應(yīng)填寫《股東問題函》（詳見材料
3），并舉手示意工作人員，將所提問題交予相關(guān)人員，并進(jìn)行集中回答。


（二）網(wǎng)絡(luò)投票表決

本次股東大會，公司將通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向A股
股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會
召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)
網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。


股東如僅對某一項議案或某幾項議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東
大會，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計算，對于該
股東未參與表決或不符合上海證券交易所要求的投票申報的議案，按照棄權(quán)計
算，并納入表決統(tǒng)計。對同一議案多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)，表決申報
不得撤單。


股東大會股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
系統(tǒng)行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。

同一股份通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。對不符合
上述要求的申報將作為無效申報，不納入表決統(tǒng)計。


敬請各位股東審慎投票，不要重復(fù)投票。


三、表決統(tǒng)計及表決結(jié)果的確認(rèn)

根據(jù)《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會的監(jiān)票人員由
2名股東代表和1名監(jiān)事組成，其中總監(jiān)票人1名，由本公司監(jiān)事?lián)巍？偙O(jiān)
票人和監(jiān)票人負(fù)責(zé)出席現(xiàn)場表決情況的統(tǒng)計核實，并在現(xiàn)場表決結(jié)果的報告上
簽字，總監(jiān)票人根據(jù)各項議案的表決結(jié)果，宣布議案是否通過。若出席會議的
股東或委托代理人對會議的表決結(jié)果有異議，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后，立即要
求點(diǎn)票。




諾德投資股份有限公司董事會










材料 3 ：





致各位股東：

歡迎出席諾德投資股份有限公司2018年第七次臨時股東大會，并熱切盼望
您能為公司的發(fā)展，留下寶貴的意見或建議。由于時間關(guān)系，本次股東大會采
取書面提問方式。請將您的意見或建議及您欲提出的問題，記在下面空白處，
舉手示意我們的工作人員，使我們可以及時將您的問題轉(zhuǎn)交相關(guān)人員，以便在
集中回答問題時，能更有針對性地解答您的問題。謝謝您的合作，并再次感謝
您對公司的關(guān)注！

您的意見、建議或問題：



































































諾德投資股份有限公司董事會
















材料 4-1 ：



關(guān)于延長公司非公開發(fā)行股票股東大會決議

有效期事項的議案



各位股東：

2017年10月13日，諾德投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開2017
年第五次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于非公開發(fā)行股票方案的議案》、
《關(guān)于非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》等相關(guān)議案。根據(jù)上述議案，公司2017年
度非公開發(fā)行股票申請的有效期自2017年第五次臨時股東大會審議通過之日起
12個月內(nèi)有效（即至2018年10月13日）。


2018年7月10日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證
監(jiān)會”）出具的《中國證監(jiān)會行政許可項目審查第一次反饋意見通知書》
（172609號）。2018年7月30日，公司召開第八屆董事會第五十九次會議，審
議通過了《關(guān)于調(diào)整2017年度非公開發(fā)行股票方案的議案》，對本次發(fā)行方案
中的發(fā)行數(shù)量、募集資金金額和用途進(jìn)行了調(diào)整，本次非公開發(fā)行股票方案的
其他內(nèi)容不變。2018年8月8日，公司對上述反饋意見答復(fù)和資料補(bǔ)充進(jìn)行了
公告，并按要求將反饋意見回復(fù)及時報送中國證監(jiān)會。


鑒于公司本次非公開發(fā)行股票事宜尚處于中國證監(jiān)會審核中，為不影響相
關(guān)事項的繼續(xù)推進(jìn)，擬提請股東大會批準(zhǔn)將本次非公開發(fā)行股票的股東大會決
議有效期延長至 2019年10月13日，提請股東大會延長授權(quán)董事會辦理本次非
公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的有效期自屆滿之日起 12 個月（即延長至 2019 年10 月
13日）。


除上述事項外，本次非公開發(fā)行股票方案包括本次發(fā)行的數(shù)量、定價方式、
發(fā)行對象、募集資金用途及數(shù)額等其他內(nèi)容均不變。


提請各位股東審議。






諾德投資股份有限公司董事會辦公室


材料 4-2：



關(guān)于提請股東大會延長授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行

股票相關(guān)事宜有效期事項的議案

各位股東：

因2017年度非公開發(fā)行股票事宜，諾德投資股份有限公司于2017年10月
13日召開2017年第五次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于提請股東大會授權(quán)
董事會全權(quán)辦理非公開發(fā)行股票有關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。根據(jù)該議案，
股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理與本次非公開發(fā)行及上市有關(guān)的全部事宜。同時，
相關(guān)授權(quán)中涉及證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)本次非公開發(fā)行后的具體執(zhí)行事項的，授權(quán)
有效期自公司股東大會審議通過之日起至該等具體執(zhí)行事項辦理完畢之日止，
其余各項授權(quán)自公司股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效（即至2018年10
月13日）。


鑒于公司本次非公開發(fā)行股票事宜尚處于中國證監(jiān)會審核中，為不影響相
關(guān)事項的繼續(xù)推進(jìn)，擬提請股東大會批準(zhǔn)授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行
股票相關(guān)事宜的有效期延長至2019年10月13日。除延長股東大會授權(quán)董事會
全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的有效期外，股東大會授權(quán)董事會全權(quán)
辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的內(nèi)容不變。


提請各位股東審議。








諾德投資股份有限公司董事會辦公室










材料 4-3 ：



關(guān)于公司第九屆董事、監(jiān)事津貼的議案



各位股東：

為了進(jìn)一步提升公司治理水平，考慮到公司董事、監(jiān)事人員承擔(dān)的相應(yīng)職
責(zé)及對公司規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策發(fā)揮的重要作用，公司將第九屆董事、監(jiān)事津
貼方案調(diào)整如下：

（一）獨(dú)立董事津貼：8萬元/年
（二）非執(zhí)行董事津貼：8萬元/年
（三）監(jiān)事津貼


1、監(jiān)事津貼：3萬元/年

2、職工代表監(jiān)事津貼：2萬元/年

津貼總額中不包括董、監(jiān)事為履行職責(zé)而聘請中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用，公司董事、
監(jiān)事為履行職責(zé)而發(fā)生的交通費(fèi)、食宿費(fèi)等由公司實報實銷；任期內(nèi)，董事、
監(jiān)事發(fā)生變動的，按照實際工作時間計算津貼數(shù)額。


提請各位股東審議。

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