主題：金鷹股份 有限售條件的流通股上市公告


證券代碼：600232 證券簡(jiǎn)稱：金鷹股份 公告編號(hào)：臨2009-038
浙江金鷹股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
重要提示：
1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為14,225,372股。
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2009年12月9日。
一、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)屆次和日期
1、浙江金鷹股份有限公司于2006年1月23日召開了股權(quán)分置改革相關(guān)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過了《浙江金鷹股份有限公司股權(quán)分置改革方案》。公司股權(quán)分置方案實(shí)施公告日為2006年2月7日，股權(quán)分置實(shí)施股權(quán)登記日為2006年2月8日，股權(quán)分置改革實(shí)施復(fù)牌日為2006年2月10日。
2、金鷹股份股權(quán)分置改革方案無追加對(duì)價(jià)安排。
二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾
根據(jù)金鷹股份股權(quán)分置改革方案，持有公司限售股份股東將遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務(wù)。承諾人同時(shí)保證不履行或者不完全履行承諾的，賠償其他股東因此而遭受的損失。承諾人同時(shí)聲明：承諾人將忠實(shí)履行承諾，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。除非受讓人同意并有能力承擔(dān)承諾責(zé)任，承諾人將不轉(zhuǎn)讓所持有的股份。
除法定承諾外，控股股東浙江金鷹集團(tuán)有限公司還作出如下特別承諾：
1．其所持有的金鷹股份非流通股股份自獲得上市流通權(quán)之日起，在24個(gè)月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓。
2．在上述承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份，出售股份數(shù)量占金鷹股份股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不超過10%。
3．承諾支付舟山市定海絹紡煉綢廠應(yīng)支付的對(duì)價(jià)。
三、股改實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況
（1）上市公司于2006年11月20日發(fā)行32,000萬元（32萬手，320萬張）可轉(zhuǎn)換公司債券，并于2006年12月6日在上交所上市。
（2）截至2008年8月7日下午上交所收市前，上市公司可轉(zhuǎn)換債券的持有人累計(jì)轉(zhuǎn)換為上市公司股份的數(shù)量為20,792,145股；上市公司總股本由股改實(shí)施后的218,851,880股變更為239,644,025股。
（3）上市公司以2008年8月7日下午上交所收市后為股權(quán)登記日，以總股本239,644,025股為基準(zhǔn)股本實(shí)施10送3股的方案，方案實(shí)施后公司總股本為311,537,233股。
（4）上市公司于2009年5月11日可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換完畢，其余未轉(zhuǎn)換的公司債被公司贖回。自2008年8月7日上市公司實(shí)施10送3股的方案后，到2009年5月11日至，上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人累計(jì)轉(zhuǎn)換為公司股票數(shù)量為53,181,311股，轉(zhuǎn)換完畢后上市公司總股本變更為364,718,544股。目前，公司的總股本為364,718,544股。
四、股改實(shí)施后至今，股東持有的有限售條件流通股變化情況
金鷹股份于2006年2月10日實(shí)施了股權(quán)分置改革方案，并于2007年2月16日對(duì)舟山市定海區(qū)小沙鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)開發(fā)實(shí)業(yè)總公司、舟山制衣公司、舟山市定海絹紡煉綢廠所持有的10,653,193股有條件限售流通股實(shí)施解禁。2008年2月19日，公司控股股東浙江金鷹集團(tuán)有限公司所持有的10,942,594股有條件限售流通股限售期滿，獲得上市交易權(quán)。目前，公司股東持有的有限售條件流通股情況如下：
序號(hào) 股東名稱 持有有限售條件的流通股股份的數(shù)量（股） 占公司總股本
比例(%)
1 浙江金鷹集團(tuán)有限公司 156,046,921 42.79
合計(jì) 156,046,921 42.79
五、大股東占用資金的解決安排情況。
公司不存在大股東占用資金的情況。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
方正證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱"方正證券"）作為金鷹股份股權(quán)分置改革的保薦機(jī)構(gòu)，參與了金鷹股份股權(quán)分置改革工作。方正證券于2008年6月13日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，與瑞士信貸共同投資成立瑞信方正證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱"瑞信方正"），并由瑞信方正承接方正證券原有的投資銀行業(yè)務(wù)。2009年，瑞信方正與公司簽訂了《股權(quán)分置改革之持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，因此2009年保薦機(jī)構(gòu)由方正證券更換為瑞信方正。保薦人核查認(rèn)為：
1、本次限售股份上市流通符合相關(guān)法律、法規(guī)和交易所規(guī)則；
2、限售股份持有人嚴(yán)格遵守股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾；
3、保薦人和保薦代表人同意本次限售股份上市流通。
七、金鷹股份本次有限售條件的流通股上市流通情況
1、本次有限售條件的流通股擬上市數(shù)量為14,225,372股；
2、本次有限售條件的流通股擬上市流通日為2009年12月9日；
3、有限售條件的流通股上市明細(xì)清單
序號(hào) 股東名稱 持有有限售條件的流通股股份的數(shù)量（股） 占公司總股本比例
（%） 本次上
市數(shù)量
（股） 占公司總股本比例
（%） 剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量（股）
1 浙江金鷹集團(tuán)有限公司 156,046,921 42.79 14,225,372 3.90 141,821,549
合計(jì) 156,046,921 42.79 14,225,372 3.90 141,821,549
備注：本次申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量為公司總股本扣除可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股數(shù)量后的5%。
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況
本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載不存在差異。
八、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表 單位：股
股份類別 本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后
有限售條件的流通股份 境內(nèi)法人股 156,046,921 -14,225,372 141,821,549
有限售條件的流通股份合計(jì) 156,046,921 -14,225,372 141,821,549
無限售條件的流通股份 A股 208,671,623 +14,225,372 87,873,193
無限售條件的流通股份合計(jì) 208,671,623 +14,225,372 87,873,193
股份總額 364,718,544 0 364,718,544
特此公告。
浙江金鷹股份有限公司董事會(huì)
2009年12月4日
備查文件：
1、 公司董事會(huì)有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表
2、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見書
3、 其它文件


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