主題：現(xiàn)代投資原董事長借發(fā)債斂財 一券商員工因幫忙獲罪

　注：裁判文書網(wǎng)中所在劉XX為金元證券董事、總經(jīng)理。經(jīng)新浪財經(jīng)查證，劉XX實際職務(wù)為金元證券投資銀行部董事總經(jīng)理。

　　7月10日，裁判文書網(wǎng)一則行賄案判決書顯示，現(xiàn)任金元證券投資銀行部董事總經(jīng)理劉XX因涉及與13年前幫原任現(xiàn)代投資董事長違規(guī)承銷債券，并和他人一起向其返還財務(wù)于2019年6月11日被法院認定為受賄罪，但因其在整個事件中僅起到次要作用，免于刑事處罰。根據(jù)劉XX的證券從業(yè)經(jīng)歷顯示，彼時任職于華林證券，并于2007年7月底起任職于恒泰證券。

　　湖南現(xiàn)代投資股份有限公司是湖南交通運輸廳下屬的上市公司，2005年12月國家發(fā)展改革委批準現(xiàn)代投資于2006年發(fā)行企業(yè)債券10億元。

　　2006年上半年，時任現(xiàn)代投資黨委副書記、董事長的宋某違反證券發(fā)行的法律法規(guī)，與國信證券的約定：由國信證券公司作為主承銷商來承銷現(xiàn)代投資2006年債券的發(fā)行，但其中80%的債券發(fā)行份額由宋某實際控制。

　　2006年7月份的一天，宋某向時任湖南省交通廳副廳長的鄒某2（已判刑）提出，可以讓鄒某2之子鄒某1承銷現(xiàn)代投資的部分債券來獲利。隨后鄒某1與宋某共同商議，宋某安排一定額度的債券份額給鄒某1，由鄒某1聯(lián)系證券公司承銷債券獲利。

　　鄒某1隨即聯(lián)系了在深圳工作的劉XX，稱其可以通過現(xiàn)代投資董事長的關(guān)系拿到現(xiàn)代投資的部分債券發(fā)行份額，并向劉XX提出一起來做該債券發(fā)行以獲利，由劉XX尋找途徑實現(xiàn)債券溢價收益，劉XX接受了這一提議。

　　在此之后，劉XX找到恒泰證券，并安排鄒某1與恒泰證券的李某進行當面洽談，雙方約定由恒泰證券來承銷現(xiàn)代投資的債券，恒泰證券收取30%的溢價收益，信息方獲得70%的溢價收益，在恒泰證券實現(xiàn)債券溢價收益后，所得收益再通過財務(wù)公司支付給信息方。

　　為了便于接收獲利款，鄒某1安排劉XX找財務(wù)公司過賬。劉XX遂聯(lián)系了深圳市金典財務(wù)顧問有限公司用于接收獲利款。同時，為了保證獲利款的安全，鄒某1、金典財務(wù)公司的負責人肖某在中國農(nóng)業(yè)銀行深圳市南山區(qū)高新支行開設(shè)了共管賬戶。為到時方便從金典財務(wù)公司接收資金，鄒某1在深圳民生銀行以高某、劉某的名義開設(shè)賬戶，劉XX應(yīng)鄒某1的安排以張某1、張某3、何某1的名義在深圳民生銀行開設(shè)賬戶。

　　在事情聯(lián)系妥當之后，宋某違反證券發(fā)行的法律法規(guī)，利用其職權(quán)將恒泰證券確認為06現(xiàn)代投資債券承銷的副主承銷商，并獲取了現(xiàn)代投資1.8億元的債券承銷份額。恒泰證券于2006年11月將所得的溢價款按約定比例共計348.9589萬元以咨詢費的名義匯款至金典財務(wù)公司。

　　此外，在債券發(fā)行之前，宋某告知鄒某1可增加1.2億元的債券份額，并謊稱溢價收益的一部分需要給北京一公司。鄒某1又將此事告知劉XX。劉XX在征得鄒某1同意后，與王某1洽談好由王某1幫助實現(xiàn)債券溢價收益。

　　宋某再度利用其職權(quán)使主承銷商（國信證券）將1.5億元債券出售給王某1指定的十堰市家村信用合作社。同日，王某1按照其與劉XX的約定，通過其控制的上海寶施投資有限公司將約定款項335.5萬元匯款至金典財務(wù)公司。

　　金典財務(wù)公司收到上述款項共計684.4589萬元后，將其中的649.87萬元通過轉(zhuǎn)賬給深圳市全球通投資有限公司或深圳市愛佳達實業(yè)有限公司，然后以現(xiàn)金不離柜的方式取現(xiàn)，或是以肖立新的賬戶轉(zhuǎn)賬的方式，存入鄒某1及劉XX之前借用他人名義深圳民生銀行開設(shè)的5個賬戶之中，剩余的34.589萬元由金典財務(wù)公司所得。

　　收益到賬后，鄒某1告知了宋某。宋某便安排其胞弟程某去外地銀行以他人的身份進行開戶。程某前往深圳以其朋友飯店4名服務(wù)員的身份證在民生銀行開設(shè)賬戶，并將賬號提供給宋某。2006年11月底，宋某要鄒某1從獲利中轉(zhuǎn)180萬元至其指定的賬戶。鄒某1聯(lián)系劉XX讓其轉(zhuǎn)賬。2007年2月，宋某要鄒某1在轉(zhuǎn)200萬元至其指定賬戶。鄒某1又與劉XX一起給宋某轉(zhuǎn)賬210萬元。劉XX從中獲利45萬元。

　　婁底市人民檢察院于2017年7月5日決定對本案立案偵查。法院審理后認為，劉XX明知鄒某1系通過現(xiàn)代投資董事長的關(guān)系拿到債券份額，且要給予現(xiàn)代投資公司董事長以財物，還為鄒某1提供幫助，是鄒某1實施行賄犯罪的共犯，構(gòu)成行賄罪。但考慮劉XX在犯罪中所起作用較小，在共同犯罪中，被告人劉XX起幫助、次要作用，系從犯，依法判決劉XX犯行賄罪，免予刑事處罰

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