主題：生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告



　　股票簡稱：生益科技　　 股票代碼：600183 公告編號：2019—031

　　轉(zhuǎn)債簡稱：生益轉(zhuǎn)債(119.000, -1.38, -1.15%) 轉(zhuǎn)債代碼：110040 轉(zhuǎn)股簡稱：生益轉(zhuǎn)股 轉(zhuǎn)股代碼：190040

　　廣東生益科技股份有限公司關(guān)于2019年度股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》等規(guī)范性文件要求，針對公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，并對本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記。

　　2019年4月23日，公司分別召開第九屆董事會第十四次會議、第九屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）等相關(guān)議案，詳見公司于2019年4月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）和《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》披露的相關(guān)公告。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對本激勵計劃內(nèi)幕信息知情人在《激勵計劃（草案）》披露前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍和程序

　　1、本次核查對象為本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。

　　2、本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對象在《激勵計劃（草案）》公告之日前六個月（即2018年10月25日至2019年4月24日）買賣公司股票的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了書面查詢證明。

　　二、核查對象買賣公司股票的情況說明

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，除下列核查對象外，其余核查對象在2018年10月25日至2019年4月24日期間不存在買賣公司股票的情形。

　　前述核查對象買賣公司股票的具體情況如下：

　　■

　　核查對象何自強先生是公司的高級管理人員，屬于本激勵計劃的激勵對象。在其賣出公司股票前，公司已于2018年8月18日披露了《廣東生益科技股份有限公司高級管理人員減持股份計劃公告》（公告編號：2018-066），何自強先生擬自減持計劃公告之日起15個交易日后，至2018年12月31日（即減持期間自2018年9月8日至2018年12月31日），采用集中競價方式按市場價格減持不超過506,791股；2018年12月29日，公司披露了《廣東生益科技股份有限公司高級管理人員減持股份結(jié)果公告》（公告編號：2018-089），截至2018年12月29日，何自強先生通過集中競價方式減持其所持有的公司股份500,000股，該減持計劃實施完畢。經(jīng)公司核實，何自強先生在核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對二級市場交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作，并按規(guī)定進(jìn)行了信息披露；在買賣公司股票時，其并未知悉本激勵計劃的相關(guān)信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　核查對象莫玉勛先生是公司股東董監(jiān)高，不屬于本激勵計劃的激勵對象。經(jīng)公司核實，莫玉勛先生在核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對二級市場交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作；在買賣公司股票時，其并未知悉本激勵計劃的相關(guān)信息，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。

　　核查對象堯楚楚女士是公司股東員工，不屬于本激勵計劃的激勵對象。堯楚楚女士出具書面聲明內(nèi)容如下：“本人在2018年10月25日至2019年4月24日的核查期間買賣公司股票的行為完全系基于對二級市場交易情況自行判斷而進(jìn)行的操作；在2019年4月19日收市后首次知悉公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃的相關(guān)信息，誤以為禁止操作股票交易僅針對公司董監(jiān)高，因此在2019年4月23日買入公司股票300股，屬于誤操作。”

　　三、結(jié)論意見

　　公司在策劃本激勵計劃事項過程中，嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》及公司相關(guān)內(nèi)部保密制度，限定參與策劃討論的人員范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本激勵計劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記，內(nèi)幕信息嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記人員范圍之內(nèi)。在公司發(fā)布本激勵計劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)信息泄露的情形。

　　經(jīng)核查，公司在《激勵計劃（草案）》披露前，未發(fā)生信息泄露的情形；上述核查對象買賣公司股票行為系基于對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與本激勵計劃內(nèi)幕信息無關(guān)，公司不存在內(nèi)幕信息泄露的情形，亦不存在內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易牟利的情形。

　　四、備查文件

　　1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

　　2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

　　特此公告。

　　廣東生益科技股份有限公司

　　董事會

　　2019年5月17日

　　證券代碼：600183 證券簡稱：生益科技 公告編號：2019-030

　　廣東生益科技股份有限公司

　　2019年第一次臨時股東大會決議公告

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　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　　(一) 股東大會召開的時間：2019年5月16日

　　(二) 股東大會召開的地點：廣東省東莞市萬江區(qū)莞穗大道411號公司營業(yè)樓一樓報告廳

　　(三) 出席會議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　■

　　(四) 表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式召開，由公司董事

　　會提議召開，并由董事鄧春華先生主持。

　　本次股東大會的召集、召開和表決符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事11人，出席4人，董事長劉述峰先生、董事謝景云女士、董事唐英敏女士、董事魏高平先生、獨立董事李軍印先生、獨立董事儲小平先生、獨立董事陳新先生因工作未能出席本次會議；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席2人，監(jiān)事朱雪華女士因工作未能出席本次會議；

　　3、 董事會秘書唐芙云女士出席了本次股東大會；總會計師何自強先生列席了本次股東大會。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、 議案名稱：廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃（草案）及摘要

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、 議案名稱：廣東生益科技股份有限公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　3、 議案名稱：關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司2019年度股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　(二) 涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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　　(三) 關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　上述全部議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會具有表決權(quán)的股東或股東代理人所持表決權(quán)的三分之二以上投票同意通過。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務(wù)所：北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所

　　律師：王學(xué)琛、唐源

　　2、 律師見證結(jié)論意見：

　　北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所律師出席會議并出具了法律意見書，認(rèn)為本次會議的召集與召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細(xì)則》和《廣東生益科技股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次會議的決議合法、有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會印章的股東大會決議；

　　2、 經(jīng)見證的律師事務(wù)所主任簽字并加蓋公章的法律意見書；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　廣東生益科技股份有限公司

　　2019年5月17日

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