主題：上交所發(fā)布《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》

上海證券交易所3月19日發(fā)布《關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知》。通知重申了個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)符合的條件：（一）申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（二）參與證券交易24個月以上；（三）上交所規(guī)定的其他條件。機構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

　　通知再次明確科創(chuàng)板個人投資者適當(dāng)性條件?？捎糜谟嬎銈€人投資者資產(chǎn)的證券賬戶，應(yīng)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶，以及個人投資者在會員開立的賬戶。中國結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。可用于計算個人投資者資產(chǎn)的資金賬戶，包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

　　中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票、公募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計劃份額、股票期權(quán)合約（其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結(jié)算價計減資產(chǎn)），以及上交所認定的其他證券資產(chǎn)。

　　在會員開立的賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

　　資金賬戶內(nèi)，可計入個人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金、股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金（包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金），以及上交所認定的其他資金資產(chǎn)。

　　通知強調(diào)，計算個人投資者各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。投資者應(yīng)當(dāng)遵守證券賬戶實名制要求，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人的證券賬戶。

　　根據(jù)通知，個人投資者參與A股、B股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關(guān)交易經(jīng)歷自個人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在上交所、深交所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。

　　會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書必備條款》，制定《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書》，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險。會員為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書》。

　　通知對會員有關(guān)科創(chuàng)板投資者教育工作，做出了詳細的規(guī)定和指引。

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