主題：首創(chuàng)股份:關于部分募集資金使用用途變更的公告


證券代碼：600008 證券簡稱：首創(chuàng)股份 公告編號：臨2019－013
北京首創(chuàng)股份有限公司
關于部分募集資金使用用途變更的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

. 原項目名稱：（1）湖南省張家界市永定城區(qū)楊家溪污水處理廠二期工程；
（2）浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程
. 新項目名稱：婁底市第一污水處理廠三期擴建及提標改造工程PPP項目
. 新項目預計投資總金額：婁底市第一污水處理廠三期擴建及提標改造工
程PPP項目總投資額約 17,272萬元；經婁底市住房和城鄉(xiāng)建設局授予特許經營
權，由婁底首創(chuàng)水務有限公司負責項目的投資、建設、運營、移交工作。

. 變更募集資金投向的金額預計：人民幣11,312萬元。




2019年3月8日，北京首創(chuàng)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事
會2019年度第二次臨時會議審議通過《關于部分募集資金使用用途變更的議案》，
同意公司將2015年非公開發(fā)行股票募投項目湖南省張家界市永定城區(qū)楊家溪污
水處理廠二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程擬投入的
募集資金人民幣11,312萬元使用用途變更為投入婁底市第一污水處理廠三期擴
建及提標改造工程PPP項目。該議案尚需提交公司2019年第三次臨時股東大會
審議。現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、募集資金基本情況

經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準北京首創(chuàng)股份有限公司非公開發(fā)行股
票的批復》（證監(jiān)許可[2014]1430號）核準，公司于2015年1月以非公開發(fā)行
股票的方式向5名特定投資者發(fā)行了人民幣普通股股票210,307,062股，發(fā)行價
格9.77元/股，募集資金總額2,054,699,995.74元，扣除發(fā)行費用后募集資金


凈額為2,012,839,995.74元。上述募集資金已于2015年1月19日全部到位，
并由致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具了致同驗字（2015）第110ZC0016
號《北京首創(chuàng)股份有限公司驗資報告》。


根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《北京首創(chuàng)股份有限公司募集資金管理
辦法》，公司對募集資金采取了專戶存儲制度，分別在工商銀行北京安定支行、
交通銀行北京三元支行、興業(yè)銀行北京世紀壇支行開立了三家募集資金監(jiān)管賬戶，
同時與保薦機構中信證券股份有限公司簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)
議》。


2015年1月30日召開第六屆董事會2015年度第三次臨時會議、第六屆監(jiān)
事會2015年度第一次臨時會議，審議通過了《關于公司以自籌資金預先投入募
集資金投資項目情況的議案》，同意用募集資金置換預先投入募集資金投資項目
的自籌資金，置換資金總額為人民幣628,408,795.09元。

2015年1月30日召開第六屆董事會2015年度第三次臨時會議、第六屆監(jiān)
事會2015年度第一次臨時會議，審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行
現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過5億元的暫時閑置募集資金購買期限不
超過12個月的安全性高、流動性好、有保本約定的短期理財產品或辦理銀行定
期存款，并在上述額度及期限范圍內可以滾動使用投資額度。

2016年2月29日召開第六屆董事會2016年度第五次臨時會議、第六屆監(jiān)
事會2016年度第一次臨時會議，2016年3月16日召開2016年度第一次臨時股
東大會審議通過了《關于公司使用閑置募集資金購買保本型理財產品的議案》，
同意公司使用不超過5億元的閑置募集資金購買期限不超過12個月的安全性高、
流動性好、有保本約定的短期理財產品，在決議有效期內可以滾動使用5億元的
投資額度。


2017年2月3日公司召開第六屆董事會2017年度第二次臨時會議，審議通
過了《關于公司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。公司可使用
4億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為董事會審議通過之日起不超
過12個月。暫時補充流動資金已于2018年2月1日歸還。


2018年3月12日公司召開第七屆董事會2018年度第五次臨時會議，審議
通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。公司可使用3.5
億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限為董事會審議通過之日起不超過
12個月。







二、募集資金投資項目的基本情況
截至2018年12月31日，募集資金已使用金額約為176,753萬元,具體投資
項目情況如下：

單位：萬元

序
號

項目名稱

項目實施主體

總投資（萬
元）

擬使用募
集資金（萬
元）

已使用募
集資金
（萬元）

募投項目
余額（萬
元）

1

湖南省常德市皇木關污水
處理工程

常德首創(chuàng)水務有限責任
公司

11,259

11,259

9,079

2,180

2

湖南省張家界市永定城區(qū)
楊家溪污水處理廠二期工
程

張家界首創(chuàng)水務有限責
任公司

6,949

6,949

39

6,910

3

湖南省常寧市污水處理工
程項目

常寧首創(chuàng)水務有限責任
公司

3,500

3,500

3,500

-

4

安徽省阜陽市泉北污水處
理廠工程

阜陽首創(chuàng)水務有限責任
公司

14,687

14,687

12,637

2,050

5

安徽省淮南市淮南首創(chuàng)水
務第一污水處理廠提標改
造工程

淮南首創(chuàng)水務有限責任
公司

2,338

2,338

2,010

328

6

山東省臨沂市沂南縣第二
污水處理廠項目

沂南首創(chuàng)水務有限公司

4,900

4,900

4,043

857

7

山東省臨沂市蒼山縣第二
污水處理廠項目

蘭陵首創(chuàng)水務有限公司

3,600

3,600

3,600

-

8

山東省濟寧市微山縣污水
處理廠項目

微山首創(chuàng)水務有限責任
公司

6,720

6,720

6,720

-

9

山東省臨沂市第二污水處
理廠擴建工程

臨沂首創(chuàng)博瑞水務有限
公司

8,904

8,904

7,197

1,707

10

浙江省嵊州市嵊新污水處
理廠一期提標改造工程

紹興市嵊新首創(chuàng)污水處
理有限公司

4,402

4,402

-

4,402

11

江蘇省徐州市區(qū)區(qū)域供水
中心水廠（劉灣水廠）改
擴建工程

徐州首創(chuàng)水務有限責任
公司

39,998

39,998

39,998

-

12

安徽省淮南市山南新區(qū)自
來水廠項目

淮南首創(chuàng)水務有限責任
公司

12,550

12,550

2,267

10,283

13

安徽省銅陵市第五水廠一
期工程

銅陵首創(chuàng)水務有限責任
公司

12,022

12,022

12,022

-

14

湖南省岳陽市岳陽縣生活
垃圾無害化填埋場項目

岳陽縣首創(chuàng)環(huán)境綜合治
理有限責任公司

7,000

7,000

7,000

-

15

湖南省鳳凰縣城鎮(zhèn)生活垃
圾處理工程項目

鳳凰首創(chuàng)環(huán)境綜合治理
有限責任公司

5,000

5,000

5,000

-

16

補充流動資金及歸還銀行
貸款

北京首創(chuàng)股份有限公司

61,641

61,641

61,641

-

合計

205,470

205,470

176,753

28,717








截至2018年12月31日,募集資金在銀行賬戶的存儲情況如下：

序號

開戶銀行

銀行賬號

初始存放金額（元）

2018年12月31日余額（元）

專戶1

工商銀行安定門支行

0200001119024599537

800,000,000.00

67,577,170.58

專戶2

交通銀行三元支行

110060635018150362356

619,699,995.74

1,693,912.48

專戶3

興業(yè)銀行世紀壇支行

321200100100215458

600,000,000.00

2,113,962.58





三、部分募集資金使用用途變更基本情況及原因

（一）變更項目的基本情況

1、擬變更的項目名稱：（1）湖南省張家界市永定城區(qū)楊家溪污水處理廠二
期工程；（2）浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程。


2、變更項目的原投資計劃和實際投資情況：

（1）湖南省張家界市永定城區(qū)楊家溪污水處理廠二期工程

本項目采用BOT方式建設運營，項目的實施主體是張家界首創(chuàng)水務有限責任
公司，本公司全資子公司湖南首創(chuàng)持有其100%的股權。本項目總投資額約6,949
萬元，擬全部使用募集資金投入。污水處理廠二期工程的建設對有利于保護澧水
水質，改善張家界市環(huán)境質量。本項目主要建設內容為二期項目污水處理工程規(guī)
模為4萬噸/日，建設內容包括污水處理部分、污泥處理部分、配套的附屬輔助
工程、電氣系統(tǒng)、儀表控制系統(tǒng)等內容。其中，污水和污泥處理設施主要包括：
進水泵房、粗格柵、細格柵、曝氣沉砂池、生物池、沉淀池集配水井及污泥泵房、
沉淀池、紫外線消毒渠、鼓風機房、貯泥池、脫水機房、加藥間、出水及雨水泵
房等。本項目已取得張家界市發(fā)展和改革委員會出具的《關于楊家溪污水處理二
期工程可行性研究報告的批復》（張發(fā)改地區(qū)[2011]31號）和《關于楊家溪污水
處理廠二期工程項目延期的批復》（張發(fā)改環(huán)資[2013]178號）。本項目已取得張
家界市環(huán)境保護局出具的《關于對<張家界市永定區(qū)楊家溪污水處理廠（二期）
工程環(huán)境影響報告表>的批復》（張環(huán)評[2011]1號）。本項目已取得張家界市國
土資源局出具的《張家界市楊家溪污水處理廠二期建設項目用地預審意見》（張
國土資源預審字[2011]38號）。按照投資時情況測算，本項目財務內部收益率不


低于8.00%。


湖南省張家界市永定城區(qū)楊家溪污水處理廠二期工程原計劃投資6,949萬
元，因政府規(guī)劃變化和土地拆遷問題，2014年8月開始暫緩開工，截至2018年
12月31日，項目實際完成投資39萬元，募集資金余額6,910萬元。


（2）浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程

本項目采用BOT方式建設運營，項目實施主體是紹興市嵊新首創(chuàng)污水處理有
限公司（以下簡稱“嵊新首創(chuàng)”），公司直接持有嵊新首創(chuàng)51%的股權，嵊州市
水務集團有限公司和新昌縣水務集團有限公司分別持有嵊新首創(chuàng)26.95%和
22.05%的股權。本項目初始擬定總投資額約8,631萬元，由公司與其他股東同比
增資方式投入，其中，擬使用募集資金投入4,402萬元。嵊新污水處理廠主要負
責處理紹興地區(qū)的嵊州市區(qū)和新昌縣城的污水，一期工程設計規(guī)模為15.0萬噸/
日，隨著形勢的發(fā)展，嵊新污水處理廠一期工程的一級B標準的排放水質已逐漸
不能滿足當?shù)丨h(huán)保要求。因此，嵊新污水處理廠一期提標改造工程對當?shù)卮龠M經
濟、社會、環(huán)境協(xié)調發(fā)展具有重要意義。本項目建設內容主要包括：生物接觸氧
化池、砂濾池、消毒池、廢水池、加藥間、均質池、水解酸化池、最終反應沉淀
池、鼓風機房、電氣設備、自控系統(tǒng)和廠區(qū)總平面擴建等。按照投資時情況測算，
本項目財務內部收益率為7.45%。


浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程原計劃投資4,402萬元，因
工期要求較緊，未實際參與實施，募集資金余額4,402萬元。


3、擬變更的主要內容：擬將原計劃投入（1）湖南省張家界市永定城區(qū)楊家
溪污水處理廠二期工程及（2）浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程
的資金11,312萬元全部變更用于婁底市第一污水處理廠三期擴建及提標改造工
程PPP項目。本次變更募集資金金額占總募集資金金額的5.51%，具體以轉賬日
金額為準。


4、本次變更不涉及關聯(lián)交易。


5、本次變更尚需提交公司股東大會審議。


（二）變更項目的原因

湖南省張家界市永定城區(qū)楊家溪污水處理廠二期工程因政府土地拆遷問題
和政府規(guī)劃變化，預計短期內工程無進展，正在協(xié)調政府退還已投入的項目資金。

浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程因工期要求較緊，未實際參與實
施。



以上項目已不具備實施條件，為更好地回報股東，提高募集資金使用效率，
提升企業(yè)價值，公司擬變更募集資金用于投資婁底市第一污水處理廠三期擴建及
提標改造工程PPP項目。




四、新募投項目的基本情況

（一）基本情況

本項目為婁底市第一污水處理廠三期擴建及提標改造工程PPP項目，項目總
規(guī)模15萬噸/日，其中存量項目提標改造10萬噸/日，新增三期擴建5萬噸/日。

特許經營期為20年（包含建設期），出水水質標準執(zhí)行GB18918-2002一級A
標準。


（二）市場前景及可行性分析

婁底市總人口453.61萬人（其中城市人口185.34萬人），下轄婁星區(qū)、漣
源市、冷水江市、新化縣、雙峰縣和婁底經濟開發(fā)區(qū)、萬寶新區(qū)。2017年全市
GDP1,544.98億元，公共財政預算收入115.62億元，財政支出277.84億元,具
備良好發(fā)展前景。公司作為國內領先的水務運營企業(yè)，已提前在婁底市進行水務
業(yè)務布局。目前，婁底市擁有第一污水處理廠10萬噸/日和第二污水處理廠5
萬噸/日，其中，第一污水廠由公司在婁底設立的全資子公司婁底首創(chuàng)水務有限
公司運營，公司分別于2008年和2013年分批接收婁底市第一污水處理廠一期和
二期項目特許經營權，目前已運營11年，水費回收率100%。婁底首創(chuàng)水務有限
公司2017年實現(xiàn)營業(yè)收入2,045萬元，凈利潤508萬元，項目已實現(xiàn)穩(wěn)定運營
及收益。本次婁底市第一污水處理廠三期擴建及提標改造工程PPP項目的實施，
將滿足婁底市污水處理水質標準提升及對新增污水處理能力的需求。本次三期新
建項目緊貼已有一期、二期項目，原有項目的穩(wěn)定運營有助于三期項目的順利拓
展。同時，本次提標改造完成后，水價也將隨之進行調整，提高公司收益。


（三）投資計劃

本項目測算總投資為17,272萬元，其中：土建費用8,029.24萬元、安裝費
1,660.24萬元、設備費4,322.73萬元、二類費用1,140.26萬元(不含土地)、
預備費1,515.25萬元、其他資金604.28萬元。其中項目資本金出資5180萬元，
為本項目總投資額的30%，其余資金12,092萬元為債務性融資，占比70%，由項
目公司融資解決。公司本次擬使用募集資金投入11,312萬元，募集資金投入方
式為擬以借款的形式投入。



（四）建設內容和規(guī)模

本項目包括婁底市第一污水處理廠一期和二期項目合計10萬噸/日的提標
改造，三期擴建污水處理5萬噸/日。新建預處理構筑物、中間提升泵站、高效
沉淀池、纖維濾池、接觸消毒池、沉淀泵站、鼓風機房及配電間、脫水機房及加
藥見、加氟間、粗格柵井1座、AAO池、二沉池各2座，除臭設施1套、改造一
期氧化溝、二期氧化溝、出水提升泵站、貯泥池、閘門、閥門等污水深度處理裝
置，達到15萬噸/日深度污水處理規(guī)模，建成后出水水質滿足國家《城鎮(zhèn)污水處
理污染物排放標準》（GB18918-2002）一級A標準。


（五）收益測算

經測算，本項目財務內部收益率6.63%。


（六）風險提示

1、政策風險

公司主營業(yè)務為自來水銷售、污水處理及環(huán)境保護等領域，對國家產業(yè)政策
依賴性較強。產業(yè)政策、財稅政策、貨幣政策等宏觀經濟政策的調整將對市場供
求和企業(yè)經營活動產生較大影響。由于公司所處的水務行業(yè)前期投入較大，投資
回收期較長，且主要與地方政府發(fā)生業(yè)務往來，因此在市場拓展和行業(yè)發(fā)展上受
國家行業(yè)政策的影響較大。目前，我國水務行業(yè)正處于產業(yè)化、市場化的改革進
程中，相關法律法規(guī)體系仍有待建立和完善。如果水務行業(yè)產業(yè)政策發(fā)生不利變
化，或公司不能滿足新的行業(yè)管理政策的要求，將對公司的生產、經營和銷售產
生不利影響。


2、銷售收入按時回收風險

公司污水處理費多由政府財政支出。雖然公司已在與政府簽訂的協(xié)議中明確
污水處理費繳納時間等相關條款，但仍可能存在因政府財政狀況不佳等原因帶來
的銷售收入回收周期較長，不能按時收回的風險。


3、工期延誤以及項目不能順利實施的風險

水務項目開發(fā)具有周期長、投入資金大、涉及合作方多的行業(yè)特征。盡管投
資本項目經過了慎重、充分的可行性研究和論證，預期能產生良好的經濟和社會
效益。但在項目的實施過程中，可能存在因工程進度、工程質量、資金投入變化
而產生的風險。本次募集資金投資項目能否按時完成、項目的實施過程和實施效
果仍存在著一定的不確定性。



4、預期收益實現(xiàn)風險

本項目為污水處理項目，屬于市政公用事業(yè)的范疇，《關于加快市政公用行
業(yè)市場化進程的意見》（建城[2002]272號）的規(guī)定，市政公用產品和服務價格
應由政府審定和監(jiān)管；應在充分考慮資源的合理配置和保證社會公共利益的前提
下，遵循市場經濟規(guī)律，根據(jù)行業(yè)平均成本并兼顧企業(yè)合理利潤來確定市政公用
產品或服務的價格（收費）標準?！妒姓檬聵I(yè)特許經營管理辦法》亦指出應
當在特許經營合同中明確約定價格和收費的確定方法、標準以及調整程序。因此，
公司在進行項目投資時，一般在相關協(xié)議或合同中明確約定收費價格標準和調價
機制。


但是公司業(yè)務實際開展項目時，受到城鄉(xiāng)供水一體化戰(zhàn)略、市場整合等其他
因素影響，價格調整存在一定的滯后性。此外，由于污水處理項目基礎設施建設
時間較長，項目總投資額容易受到人工成本、材料成本等成本上升的影響而有所
增加。因此，由于水價調整期滯后于剛性成本增長期，本次變更的募投項目存在
因投資較預測有所增加而水價沒有相應調整到位而影響項目預期收益的風險。


（七）批準及審批情況

本項目已經取得婁底市發(fā)展和改革委員會《關于婁底市第一污水處理廠三期
擴建以及提標改造工程可行性研究報告的批復》（婁發(fā)改行審[2018]2號）。


本項目已取得婁底市環(huán)境保護局《關于婁底市第一污水處理廠三期擴建以及
提標改造工程環(huán)境影響報告表的批復》（婁環(huán)審[2017]96號）。




五、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募投項目的意見

（一）獨立董事意見
公司變更募集資金用途可以提高募集資金使用效率，有助于公司適應外部環(huán)
境的變化和戰(zhàn)略規(guī)劃的發(fā)展，符合公司和廣大股東的利益。同意公司本次變更募
集資金投資項目事項，同意將本項議案提交公司股東大會審議。

（二）監(jiān)事會意見
本次變更募投項目履行了必要的程序，符合上市公司募集資金使用的相關法
規(guī)及公司募集資金管理辦法的規(guī)定，符合整體行業(yè)環(huán)境變化趨勢及公司未來發(fā)展
需要，有利于提高募集資金的使用效率與效益，不存在損害公司及股東利益的情
形。同意公司本次變更募集資金投資項目事項，同意將本項議案提交公司股東大
會審議。

（三）保薦機構意見


1、公司本次擬將2015年非公開發(fā)行股票募投項目湖南省張家界市永定城區(qū)
楊家溪污水處理廠二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水處理廠一期提標改造工程
擬投入的募集資金人民幣11,312萬元使用用途變更為投入婁底市第一污水處理
廠三期擴建及提標改造工程PPP項目已經公司第七屆董事會2019年第二次臨時
會議以及第七屆監(jiān)事會2019年第一次臨時會議審議通過，獨立董事已發(fā)表明確
同意意見，履行了必要的審批程序，且有利于提高募集資金的使用效率；

2、本次募集資金用途變更符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
(2013年修訂）》等相關規(guī)定，符合股東和廣大投資者利益。


中信建投證券股份有限公司對于公司以上募集資金使用用途變更事項無異
議。 本事項尚需提交公司股東大會審批。




六、關于本次變更募集資金用途提交股東大會審議的相關事宜

關于本次變更募集資金投資項目事項，尚需提交公司2019年第三次臨時股
東大會審議批準。




備查文件：

1、公司第七屆董事會2019年度第二次臨時會議決議；
2、獨立董事關于公司第七屆董事會2019年度第二次臨時會議相關事項的獨
立意見；
3、公司第七屆監(jiān)事會2019年度第一次臨時會議決議；
4、中信建投證券股份有限公司關于北京首創(chuàng)股份有限公司變更部分募集資
金投資項目的核查意見。

特此公告。

北京首創(chuàng)股份有限公司董事會
2019年3月8日


【免責聲明】上海大牛網絡科技有限公司僅合法經營金融島網絡平臺，從未開展任何咨詢、委托理財業(yè)務。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點，與金融島無關。金融島對任何陳述、觀點、判斷保持中立，不對其準確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風險，請讀者僅作參考，并請自行承擔相應責任。