主題：中國船舶：2017年第一次臨時股東大會的法律意見書


日期：2017-07-26附件下載
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?????????????????????????????上海融孚律師事務(wù)所

關(guān)于中國船舶工業(yè)股份有限公司?2017?年第一次臨時股東大會的

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????????????????????????????????????????????????????????????????????2017?年?7?月?25?日


致：中國船舶工業(yè)股份有限公司


??????根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以
下簡稱“《證券法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則（2016?年修訂）》
（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)及《中國船舶工業(yè)股份有限公司章程》（以下
簡稱“《公司章程》”）以及其他相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，上海融孚律師事務(wù)所（以下簡稱“本
所”）接受中國船舶工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師出席了公司于
2017?年?7?月?25?日在北京市海淀區(qū)首體南路?9?號中國船舶大廈三樓會議廳召開的?2017?年第
一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并對公司本次股東大會的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見
證，依法出具本法律意見書。



????本法律意見書僅供公司召開?2017?年第一次臨時股東大會之目的使用，本所及經(jīng)辦律師
同意將本法律意見書作為公司本次股東大會決議及其他信息披露資料一并公告。



????為出具本法律意見書，本所律師對公司就本次股東大會有關(guān)事宜所提供的文件和有關(guān)資
料，其中包括但不限于公司董事會關(guān)于召開本次股東大會的通知公告，本次股東大會的議案
相關(guān)文件等進(jìn)行了必要的核查驗(yàn)證，同時聽取了公司就有關(guān)事實(shí)的陳述和說明，出席了本次
股東大會。公司已向本所保證和承諾，公司所提供的該等文件和有關(guān)資料和所作的陳述和說
明是完整、真實(shí)和有效且無任何隱瞞、疏漏之處。



????基于上述情況，本所律師按照有關(guān)法律法規(guī)的要求和律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)以及道德
規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：



????一、本次股東大會的召集、召開程序



????經(jīng)本所律師查驗(yàn)，公司本次股東大會由2017年7月7日在北京首體南路9號中國船舶大廈
三樓會議廳召開的公司第六屆董事會第十九次會議決議召開，公司董事會已于2017年7月8
日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》與上海證券交易所網(wǎng)站上公

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??????????????????????????????????????????????????????????????????????????法律意見書

告刊登了關(guān)于召開本次股東大會的通知（以下簡稱“《會議通知》”）。公告刊登的日期距本次
股東大會召開日期已達(dá)15日。上述公告載明了本次股東大會的會議時間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、
出席對象、出席會議登記辦法等內(nèi)容。



????本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。網(wǎng)絡(luò)投票采用上
海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，公司股東通過交易系統(tǒng)投票平臺進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為
2017?年?7?月?25?日?9：15?至?9：25，9：30?至?11：30，13：00?至?15：00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平
臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的?9：15?至?15：00。



????本次股東大會現(xiàn)場會議于?2017?年?7?月?25?日?14:30?在北京市海淀區(qū)首體南路?9?號中國船
舶大廈三樓會議廳召開，參加會議的股東或股東代理人就《會議通知》所列明的審議事項(xiàng)進(jìn)
行了審議并行使表決權(quán)。本次股東大會召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)和內(nèi)容與《會議通知》的內(nèi)容
一致。



????本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。



????二、出席本次股東大會會議人員資格與召集人資格



????（一）出席本次股東大會會議人員資格



????本次股東大會的出席人員包括：



????1.參加本次股東大會的股東和股東授權(quán)代表共計(jì)?10?名，代表股份數(shù)?750,407,956?股，
占公司股份總數(shù)的?54.4516%，參會股東均為股權(quán)登記日（2017?年?7?月?20?日）收市后在中國
登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東。



????2.公司有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司聘請的律師。



????本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述出席會議人員的資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件
和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對本次股東大會的議案進(jìn)行審議、表決。



????（二）本次股東大會召集人資格



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????本次股東大會的召集人為公司董事會，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，其符合法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的召集人資格。



????三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果



????（一）表決程序



????本次股東大會對列入《會議通知》中的一項(xiàng)議案進(jìn)行了審議。出席現(xiàn)場會議的股東以記
名投票方式進(jìn)行表決并分別進(jìn)行了監(jiān)票、點(diǎn)票、計(jì)票。公司董事會通過上海證券交易所交易
系統(tǒng)提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上海證券交易所向公司提供了本次股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。



????（二）表決結(jié)果



????本次股東大會未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。



????本次股東大會通過了如下議案：



????1.?《關(guān)于公司所屬子公司中船郵輪科技發(fā)展有限公司對外擔(dān)保的議案》



????本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。



????四、結(jié)論意見



????綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《證
券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席本次
股東大會人員的資格、召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。



????（以下無正文）




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???（本頁無正文，為《上海融孚律師事務(wù)所關(guān)于中國船舶工業(yè)股份有限公司?2017?年第一
次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）




上海融孚律師事務(wù)所（公章）




負(fù)責(zé)人：________________?????????????????????經(jīng)辦律師：?________________

???????蘇惠漁???????主任????????????????????????????????楊維江律師




???????????????????????????????????????????????????????________________
????????????????????????????????????????????????????????孫堯堯律師




?????????????????????????????????????????????????????????日期：2017?年?7?月?25?日




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