主題：太原重工股份有限公司關(guān)于全資子公司簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的公告





　　證券代碼：600169 股票簡(jiǎn)稱：太原重工公告編號(hào)：2017-003

　　太原重工股份有限公司

　　關(guān)于全資子公司簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]1395號(hào)文核準(zhǔn)，太原重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“甲方”）向興業(yè)財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司、東吳基金管理有限公司、上海六禾投資有限公司及財(cái)通基金管理有限公司4名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）140，000，000股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價(jià)格4.08元/股，募集資金總額為人民幣571，200，000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（含稅）10，692，080.00元，募集資金凈額為人民幣560，507，920.00元。致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2016年12月15日對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（致同驗(yàn)字（2016）第140ZC0703號(hào)）。

　　根據(jù)公司董事會(huì)2015年第三次臨時(shí)會(huì)議和2015年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票事宜的議案》等議案，公司本次募集資金中40，000.00萬(wàn)元將用于“軌道交通關(guān)鍵件研發(fā)制造基地完善升級(jí)項(xiàng)目”，公司以增資方式將該部分募集資金注入全資子公司太原重工軌道交通設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太重軌道公司”），由太重軌道公司實(shí)施該項(xiàng)目。截止目前，公司已將該部分資金劃轉(zhuǎn)至太重軌道公司募集資金專戶，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）山西分所進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（晉致同驗(yàn)（2016）0001號(hào)）。

　　二、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況

　?。ㄒ唬赌技Y金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況

　　為規(guī)范上述資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》（2013年修訂）等法律、法規(guī)及《太原重工股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，太重軌道公司和本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中德證券”或“丙方”）及興業(yè)銀行(16.780, 0.14, 0.84%)股份有限公司太原分行（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”或“乙方”）簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。《三方監(jiān)管協(xié)議》的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　?。ǘ┕灸技Y金專項(xiàng)賬戶的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況

　　公司本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中德證券于2016年12月13日將扣減承銷費(fèi)和保薦費(fèi)(共計(jì)人民幣10，142，080.00元)后的貨幣資金出資凈額共計(jì)人民幣561，057，920.00元匯入公司在興業(yè)銀行開(kāi)立的募集資金專用賬戶。公司于2016年12月30日將貨幣資金出資凈額共計(jì)人民幣400，000，000.00元匯入太重軌道公司在興業(yè)銀行開(kāi)立的募集資金專用賬戶。

　　具體情況如下：

　　單位：元

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　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　甲方：太原重工軌道交通設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

　　乙方：興業(yè)銀行股份有限公司太原分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

　　丙方：中德證券有限責(zé)任公司（保薦人）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）

　　一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為485180100100049072，截至2016年12月30日，專戶余額為4億元。該專戶僅用于甲方軌道交通關(guān)鍵件研發(fā)制造基地完善升級(jí)項(xiàng)目等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人梁煒、左剛可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月15日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十四條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷專戶或甲方在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷專戶。





　　九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　十一、如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項(xiàng)下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費(fèi)用。

　　十二、本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，首先應(yīng)在爭(zhēng)議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭(zhēng)議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會(huì)，并按其提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。

　　特此公告。

　　太原重工股份有限公司董事會(huì)

　　2017年1月21日


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