主題：永泰能源股份有限公司2012年公司債券（第二期）2017年付息公告








　　證券代碼：600157 證券簡稱：永泰能源(4.020, 0.03, 0.75%) 公告編號：臨2017－002

　　債券代碼：122215、122222、122267、136351、136439、136520

　　債券簡稱：12永泰01、12永泰02、13永泰債、16永泰01、16永泰02、16永泰03

　　永泰能源股份有限公司2012年公司債券（第二期）2017年付息公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　債權(quán)登記日：2017年1月26日

　　債券付息日：2017年2月3日（原定于每年1月31日為上一計息年度的付息日，因2017年1月31日為國家法定節(jié)假日春節(jié)，故順延至其后的第1個工作日即2017年2月3日支付；順延期間不另計利息。）

　　永泰能源股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）于2013年1月31日發(fā)行的永泰能源股份有限公司2012年公司債券（第二期）（以下簡稱“本期債券”）將于2017年2月3日開始支付自2016年1月31日（起息日）至2017年1月30日期間的利息。根據(jù)《永泰能源股份有限公司公開發(fā)行2012公司債券（第二期）募集說明書》有關(guān)條款的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事宜公告如下：

　　一、本期債券基本情況

　　1、債券名稱：永泰能源股份有限公司2012年公司債券（第二期）

　　2、債券簡稱：12永泰02

　　3、債券代碼：122222

　　4、發(fā)行總額：人民幣9億元

　　5、債券品種和期限：本期債券為5年期固定利率債券，附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)與投資者回售選擇權(quán)。

　　6、債券利率：本期債券票面利率5.45% ，在債券存續(xù)期前3年的票面利率固定不變。在本期債券存續(xù)期內(nèi)第3年末，如公司行使上調(diào)票面利率選擇權(quán)，未被回售部分債券在債券存續(xù)期后2年的票面利率為債券存續(xù)期前3年票面年利率加上上調(diào)基點，在債券存續(xù)期后2年固定不變；若公司未行使上調(diào)票面利率選擇權(quán)，未被回售部分債券在債券存續(xù)期后2年票面利率仍維持原有票面利率不變。本期債券采用單利按年計息，不計復(fù)利，逾期不另計利息。

　　2015年12月18日，公司發(fā)布了《關(guān)于“12永泰02”公司債票面利率調(diào)整的公告》，決定上調(diào)本期債券的票面利率105個基點，即本期債券存續(xù)期后2年的票面利率為6.50%并固定不變（注：本期債券采用單利按年計息，不計復(fù)利，逾期不另計利息，債券存續(xù)期內(nèi)前3年票面年利率為5.45%并固定不變）。

　　7、利率上調(diào)選擇權(quán)：發(fā)行人有權(quán)決定是否在本期債券存續(xù)期的第3年末上調(diào)本期債券后2年的票面利率，上調(diào)幅度為1～200個基點（含本數(shù)），其中一個基點為0.01%。2015年12月18日，公司發(fā)布了《關(guān)于“12永泰02”公司債票面利率調(diào)整的公告》，決定上調(diào)本期債券的票面利率105個基點，即本期債券存續(xù)期后2年的票面利率為6.50%并固定不變。

　　8、回售選擇權(quán)：發(fā)行人發(fā)出關(guān)于是否上調(diào)本期債券票面利率及上調(diào)幅度的公告后，公司債券持有人有權(quán)在債券存續(xù)期間第3年付息日將其持有的債券全部或部分按面值回售給公司。

　　9、計息期限（存續(xù)期間）：本期債券的起息日為2013年1月31日，計息期限為2013年1月31日至2018年1月30日。

　　10、付息日：本期債券的付息日為2014年至2018年每年的1月31日。如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日；順延期間兌付款項不另計利息。

　　11、到期日：本期債券的到期日為2018年1月31日。

　　12、兌付日：本期債券的兌付日為2018年1月31日。如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個工作日；順延期間兌付款項不另計利息。

　　13、資信評級情況：2016年5月27日，經(jīng)聯(lián)合信用評級有限公司跟蹤評級，公司的主體長期信用等級維持為AA+，評級展望為穩(wěn)定，本期公司債券信用等級維持為AA+。

　　14、上市時間和地點：本期債券于2013年3月1日在上海證券交易所上市交易。

　　15、債券受托管理人：安信證券股份有限公司。

　　16、登記、托管、委托債券派息、兌付機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中證登上海分公司”）

　　二、本次付息方案

　　按照《永泰能源股份有限公司2012年公司債券（第二期）票面利率公告》，本期債券票面利率為5.45%。2015年12月18日，公司發(fā)布了《關(guān)于“12永泰02”公司債票面利率調(diào)整的公告》，決定上調(diào)本期債券的票面利率105個基點，即本期債券存續(xù)期后2年的票面利率為6.50%并固定不變，但債券存續(xù)期內(nèi)前3年票面年利率仍為5.45%并固定不變。為此，本次付息的債券票面利率為6.50%，每手“12永泰02”面值1000元派發(fā)利息為65元（含稅）。

　　三、本次付息債券登記日及兌息日

　　1、本次付息債券登記日：2017年1月26日

　　2、本次兌息日：2017年2月3日

　　四、本次付息對象

　　本次付息對象為截止2017年1月26日上海證券交易所收市后，在中證登上海分公司登記在冊的全體“12永泰02”持有人。

　　五、本次付息方法

　　1、本公司已與中證登上海分公司簽訂委托代理債券兌付、兌息協(xié)議，委托中證登上海分公司進行債券兌付、兌息。如本公司未按時足額將債券兌付、兌息資金劃入中證登上海分公司指定的銀行賬戶，則中證登上海分公司將根據(jù)協(xié)議終止委托代理債券兌付、兌息服務(wù)，后續(xù)兌付、兌息工作由本公司自行負責(zé)辦理，相關(guān)實施事宜以本公司的公告為準。公司將在本年度兌息日2個交易日前將本年度債券的利息足額劃付至中證登上海分公司指定的銀行賬戶。

　　2、中證登上海分公司在收到款項后，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將債券利息劃付給相應(yīng)的兌付機構(gòu)（證券公司或中證登上海分公司認可的其他機構(gòu)），投資者于兌付機構(gòu)領(lǐng)取債券利息。

　　六、關(guān)于投資者繳納公司債券利息所得稅的說明

　　（一）關(guān)于向個人投資者征收企業(yè)債券利息所得稅的說明

　　根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》、《國家稅務(wù)總局關(guān)于加強企業(yè)債券利息個人所得稅代扣代繳工作的通知》（國稅函[2003]612號）以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，本期債券個人投資者應(yīng)繳納公司債券個人利息收入所得稅。本期債券利息個人所得稅將由各兌付機構(gòu)負責(zé)代扣代繳，并直接向各兌付機構(gòu)所在地的稅務(wù)部門繳付。本期債券的個人利息所得稅征繳說明如下：

　　1、納稅人：本期債券的個人投資者；

　　2、征稅對象：本期債券的利息所得；

　　3、征稅稅率：按利息額的20%征收；

　　4、征稅環(huán)節(jié)：個人投資者在兌付機構(gòu)領(lǐng)取利息時由兌付機構(gòu)一次性扣除；

　　5、代扣代繳義務(wù)人：負責(zé)本期債券付息工作的各兌付機構(gòu)；

　　6、本期債券利息稅的征管部門：各兌付機構(gòu)所在地的稅務(wù)部門。

　　（二）關(guān)于向非居民企業(yè)征收企業(yè)債券利息所得稅的說明

　　對于持有“12永泰02”的合格境外機構(gòu)投資者、人民幣境外機構(gòu)投資者（以下簡稱“QFII、RQFII”）等非居民企業(yè)（其含義同《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》中相關(guān)定義），根據(jù)2008年1月1日起施行的《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》及其實施條例、2009年1月1日起施行的《非居民企業(yè)所得稅源泉扣繳管理暫行辦法》（國稅發(fā)[2009]3號）以及2009年1月23日發(fā)布的《關(guān)于中國居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問題的通知》（國稅函[2009]47號）等規(guī)定，非居民企業(yè)取得的發(fā)行人本期債券利息應(yīng)當(dāng)繳納10%的企業(yè)所得稅。中證登上海分公司將按10%的稅率代扣相關(guān)非居民企業(yè)的上述企業(yè)所得稅，再向非居民企業(yè)派發(fā)債券稅后利息，并將稅款返還本公司，然后由本公司向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門繳納。

　?。ㄈ┢渌麄钟姓呃U納公司債券利息所得稅的說明

　　對于其他債券持有者，其債券利息所得稅自行繳納。

　　七、本期債券付息的相關(guān)機構(gòu)及聯(lián)系方式

　　1、發(fā)行人

　　公司名稱：永泰能源股份有限公司

　　法定代表人：徐培忠

　　辦公地址：山西省太原市小店區(qū)親賢北街9號雙喜廣場27樓

　　聯(lián) 系 人：寧方偉、徐濛

　　聯(lián)系電話：0351-8366507、8366511

　　傳 真：0351-8366501

　　郵 編：030006

　　2、保薦人/主承銷商/債券受托管理人

　　公司名稱：安信證券股份有限公司

　　法定代表人：王連志

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　聯(lián) 系 人：張宜霖、劉桂恒

　　聯(lián)系電話：021-35082513

　　傳 真：021-35082151

　　郵 編：200080

　　3、托管人

　　公司名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　聯(lián) 系 人：徐瑛

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴(22.080, 0.12, 0.55%)東路166號中國保險大廈

　　電 話：021-68870114

　　郵 編：200120

　　特此公告。

　　

　　永泰能源股份有限公司董事會

　　二○一七年一月二十日


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