主題：中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告




2016年12月06日02:40 上海證券報(bào)

　　股票代碼：600482 股票簡(jiǎn)稱：中國(guó)動(dòng)力編號(hào)：2016-091

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司

　　第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)動(dòng)力”或“公司”）第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議于2016年12月5日以通訊方式召開(kāi)，會(huì)議通知于2016年11月25日以專人送達(dá)或電子郵件方式發(fā)出。公司應(yīng)出席董事9名，實(shí)出席董事9名。會(huì)議由公司董事長(zhǎng)何紀(jì)武先生主持召開(kāi)，公司監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

　　經(jīng)與會(huì)董事審議，會(huì)議通過(guò)如下決議：

　　（一） 審議通過(guò)《關(guān)于〈中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

　　為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益相結(jié)合，根據(jù)《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》）、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》）、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》）及其摘要?！都?lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為公司實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司技術(shù)、管理等業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的獨(dú)立意見(jiàn)》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。其中，董事劉寶生、張德林、童小川、金燾作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象，回避表決。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　　（二） 審議通過(guò)《關(guān)于〈中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（草案）〉的議案》

　　為貫徹落實(shí)《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，明確股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、實(shí)施流程、績(jī)效指標(biāo)及相關(guān)參數(shù)的計(jì)算方法等各項(xiàng)內(nèi)容，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，制定《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（草案）》）。《激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（草案）》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。其中，董事劉寶生、張德林、童小川、金燾作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象，回避表決。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　?。ㄈ?審議通過(guò)《關(guān)于〈中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法（草案）〉的議案》

　　為進(jìn)一步促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，保障公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效實(shí)施，充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象工作積極性，實(shí)現(xiàn)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)期目標(biāo)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，制定《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《考核管理辦法（草案）》）?！犊己斯芾磙k法（草案）》詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。其中，董事劉寶生、張德林、童小川、金燾作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象，回避表決。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　?。ㄋ模?審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》

　　為高效、有序地實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)同意授權(quán)董事會(huì)處理本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)，授權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

　　1. 授權(quán)董事會(huì)確定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

　　2. 授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、增發(fā)、派息等事宜時(shí)，按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

　　3. 授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜；

　　4. 授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格、行權(quán)條件與行權(quán)數(shù)額進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

　　5. 授權(quán)董事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議；授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán)；

　　6. 授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出授權(quán)申請(qǐng)、行權(quán)申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；辦理股票期權(quán)行權(quán)所獲股票的鎖定事宜；辦理與激勵(lì)對(duì)象行權(quán)相關(guān)的其他事宜；

　　7. 授權(quán)董事會(huì)決定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)或解鎖資格，取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)回購(gòu)注銷，辦理已身故（死亡）的激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)的回購(gòu)和繼承事宜，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)獲得的收益予以收回等事宜；終止公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

　　8. 授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

　　9. 授權(quán)董事會(huì)委任財(cái)務(wù)顧問(wèn)、收款銀行、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)；

　　10. 授權(quán)董事會(huì)簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議和其他相關(guān)文件；

　　11. 授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

　　上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或公司章程有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)可由董事長(zhǎng)或其授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使。

　　股東大會(huì)向董事會(huì)授權(quán)的期限為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。其中，董事劉寶生、張德林、童小川、金燾作為本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象，回避表決。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　　（五） 審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷2014年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首期已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》

　　2014年，公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向146名激勵(lì)對(duì)象授予512萬(wàn)股限制性股票，并設(shè)定三年解鎖期及業(yè)績(jī)考核條件。鑒于公司2015年度業(yè)績(jī)考核條件未達(dá)到解鎖標(biāo)準(zhǔn)，按照《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》，將由公司按照規(guī)定的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷第一個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng)的174.08萬(wàn)股限制性股票。

　　董事會(huì)認(rèn)為，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序，本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格不違反《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。本次回購(gòu)注銷屬于首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于回購(gòu)注銷事項(xiàng)的正常調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　表決情況：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事劉寶生回避表決。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　?。?審議通過(guò)《關(guān)于注銷公司相關(guān)分公司的議案》

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)風(fēng)帆股份(33.590, -0.66, -1.93%)有限公司向中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]850號(hào)）核準(zhǔn)，公司實(shí)施資產(chǎn)重組，并于2016年7月7日正式完成。期間，公司將原有風(fēng)帆股份有限公司業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)至全資子公司風(fēng)帆有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)帆有限”），并履行了相應(yīng)的審批手續(xù)。

　　原有資產(chǎn)和業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)到風(fēng)帆有限后，相關(guān)分公司已經(jīng)不再實(shí)際從事業(yè)務(wù)，按照精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)、壓減管理層級(jí)的要求，公司擬對(duì)相關(guān)分公司予以注銷。

　　1、相關(guān)分公司基本情況：

　　■

　　2、注銷相關(guān)分公司原因

　　根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安排，上述分公司實(shí)質(zhì)資產(chǎn)及業(yè)務(wù)已經(jīng)全部劃轉(zhuǎn)至風(fēng)帆有限，已不再發(fā)生經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，為進(jìn)一步整合公司資源，提高資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)管理成本，現(xiàn)決定注銷上述17家分公司。

　　3、注銷相關(guān)分公司影響

　　分公司注銷后，不會(huì)對(duì)公司原有業(yè)務(wù)、新業(yè)務(wù)及整體盈利水平產(chǎn)生影響，同時(shí)有利于優(yōu)化公司業(yè)務(wù)管理結(jié)構(gòu)，對(duì)提高公司的管理運(yùn)營(yíng)效率有積極作用。公司董事會(huì)委托經(jīng)營(yíng)管理層辦理有關(guān)分公司的注銷事宜。

　　表決情況：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　?。ㄆ撸?審議通過(guò)《關(guān)于公司向控股子公司武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　同意公司以總面積463，052.83平方米，評(píng)估值合計(jì)為36，471.33萬(wàn)元的三宗土地使用權(quán)對(duì)公司控股子公司武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“武漢船機(jī)”）進(jìn)行增資；同時(shí)以配套募集資金中補(bǔ)充流動(dòng)資金的3.3億元對(duì)其進(jìn)行增資，并同意公司于2016年12月5日與中國(guó)船舶重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)重工(7.470, -0.02, -0.27%)”）簽訂《增資協(xié)議》。公司與中國(guó)重工的控股股東均為中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司，此次交易屬于關(guān)聯(lián)交易。該關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　　上述交易完成后，公司對(duì)武漢船機(jī)的持股比例從75%增長(zhǎng)至78.85%，仍為武漢船機(jī)控股股東，不會(huì)導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍的變更。本次交易有利于公司有效配置資源，實(shí)現(xiàn)房地合一，提高管理效率。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)作出了事前認(rèn)可的聲明和獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為本次交易符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及其股東、特別是中小股東利益的情形。

　　表決情況：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。關(guān)聯(lián)董事何紀(jì)武、劉寶生、張德林、鄒積國(guó)、童小川、金燾回避表決。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　?。ò耍?審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的議案》

　　同意公司使用募集資金中補(bǔ)充流動(dòng)資金部分共計(jì)62，830.00萬(wàn)元向全資子公司河南柴油機(jī)重工有限責(zé)任公司、淄博火炬能源有限責(zé)任公司、風(fēng)帆有限責(zé)任公司進(jìn)行增資，增資金額分別為25，830.00萬(wàn)元、27，000.00萬(wàn)元和10，000.00萬(wàn)元。詳見(jiàn)同日公告的《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的公告》。

　　表決情況：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　?。ň牛?審議通過(guò)《關(guān)于公司使用前次閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　同意公司使用不超過(guò)14，000萬(wàn)元前次閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充公司全資子公司風(fēng)帆有限的流動(dòng)資金，使用期限不超過(guò)12個(gè)月。

　　公司臨時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金將用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，不進(jìn)行交易性金融資產(chǎn)的投資；該12個(gè)月使用期限到期之前，款項(xiàng)將及時(shí)歸還到募集資金專用賬戶；公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要及時(shí)、足額將該部分資金歸還至募集資金專戶，不會(huì)變相改變募集資金用途，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

　　表決情況：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　?。ㄊ?審議通過(guò)《關(guān)于公司調(diào)整獨(dú)立董事津貼的議案》

　　同意公司將獨(dú)立董事津貼由73，700元/年調(diào)整為100，000元/年。前述津貼金額均為稅前金額。

　　表決情況：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　　（十一） 審議通過(guò)《關(guān)于公司召開(kāi)2016年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

　　公司擬定于2016年12月27日下午14時(shí)在北京市海淀區(qū)北京世紀(jì)金源大飯店召開(kāi)2016年第六次臨時(shí)股東大會(huì)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)2016年12月6日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2016年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

　　表決情況：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　特此公告。

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司董事會(huì)

　　2016年12月6日

　　股票代碼：600482 股票簡(jiǎn)稱：中國(guó)動(dòng)力編號(hào)：2016-092

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司

　　第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

　　本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)動(dòng)力”或“公司”）第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2016年12月5日以通訊方式召開(kāi)，會(huì)議通知于2016年11月25日以專人送達(dá)或電子郵件方式發(fā)出。公司應(yīng)出席監(jiān)事5名，實(shí)出席監(jiān)事5名。會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席田玉雙女士主持召開(kāi)。會(huì)議的召開(kāi)符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

　　經(jīng)全體監(jiān)事審議，一致通過(guò)以下決議：

　?。ㄒ唬?審議通過(guò)《關(guān)于〈中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

　　《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》）及其摘要（詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn）符合《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》）、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》）、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃，有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益相結(jié)合，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　　（二） 審議通過(guò)《關(guān)于〈中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（草案）〉的議案》

　　《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理辦法（草案）》（詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn）符合《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，有助于貫徹落實(shí)《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　?。ㄈ?審議通過(guò)《關(guān)于〈中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法（草案）〉的議案》

　　《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法（草案）》（詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn）符合《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，有利于促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，保障公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效實(shí)施，充分調(diào)動(dòng)激勵(lì)對(duì)象工作積極性，實(shí)現(xiàn)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)期目標(biāo)。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃須經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核同意后提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)另行通知。

　　（四） 審議通過(guò)《關(guān)于中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》

　　列入公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員符合《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的任職資格及激勵(lì)對(duì)象條件、范圍，名單人員作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　?。ㄎ澹?審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷2014年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首期已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》

　　限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序，本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格不違反《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。本次回購(gòu)注銷屬于首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于回購(gòu)注銷事項(xiàng)的正常調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　?。?審議通過(guò)《關(guān)于公司向控股子公司武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

　　該次交易屬于關(guān)聯(lián)交易，交易完成后公司對(duì)武漢船機(jī)的持股比例從75%增長(zhǎng)至78.85%，仍為武漢船機(jī)控股股東，不會(huì)導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍的變更。該次交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。該次交易有利于公司有效配置資源，實(shí)現(xiàn)房地合一，提高管理效率。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本議案需提交股東大會(huì)審議。

　?。ㄆ撸?審議通過(guò)《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的議案》

　　同意公司使用募集資金中補(bǔ)充流動(dòng)資金部分共計(jì)62，830.00萬(wàn)元向全資子公司河南柴油機(jī)重工有限責(zé)任公司、淄博火炬能源有限責(zé)任公司、風(fēng)帆有限責(zé)任公司進(jìn)行增資，增資金額分別為25，830.00萬(wàn)元、27，000.00萬(wàn)元和10，000.00萬(wàn)元。詳見(jiàn)同日公告的《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的公告》。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　?。ò耍?審議通過(guò)《關(guān)于公司使用前次閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

　　公司本次使用前次閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)的資金需求以及募集資金使用計(jì)劃的前提下進(jìn)行。

　　公司臨時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金將用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，不進(jìn)行交易性金融資產(chǎn)的投資；該12個(gè)月使用期限到期之前，款項(xiàng)將及時(shí)歸還到募集資金專用賬戶；公司將根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)需要及時(shí)、足額將該部分資金歸還至募集資金專戶，不會(huì)變相改變募集資金用途，也不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。

　　表決情況：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　特此公告。

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2016年12月6日

　　證券代碼：600482 證券簡(jiǎn)稱：中國(guó)動(dòng)力公告編號(hào)：2016-093

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司關(guān)于

　　回購(gòu)注銷2014年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

　　首期已授予但尚未解鎖的限制性股票的公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　2014年，風(fēng)帆股份有限公司即中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向146名激勵(lì)對(duì)象授予512萬(wàn)股限制性股票，并設(shè)定三年解鎖期及業(yè)績(jī)考核條件。鑒于公司2015年度業(yè)績(jī)考核條件未達(dá)到解鎖標(biāo)準(zhǔn)，按照《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》，將由公司按照規(guī)定的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷第一個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng)的174.08萬(wàn)股限制性股票。

　　一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序

　　（一）公司于2014年1月23日分別召開(kāi)第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及摘要。

　?。ǘ┕居?014年5月21日收到國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)務(wù)院國(guó)資委”）的《關(guān)于風(fēng)帆股份有限公司實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的批復(fù)》。2014年7月21日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)公司報(bào)送的《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及修訂部分確認(rèn)無(wú)異議并進(jìn)行了備案。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，2014年7月31日公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及摘要。

　　（三）2014年8月19日，公司召開(kāi)2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及摘要、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》。

　?。ㄋ模?014年8月26日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，確定激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票授予日為2014年8月26日，并向符合授予條件的149名激勵(lì)對(duì)象授予521萬(wàn)股限制性股票。公司已于2014年9月24日辦理完限制性股票變更登記手續(xù)，最終共向146名激勵(lì)對(duì)象授予了512萬(wàn)股限制性股票。

　?。ㄎ澹?016年8月5日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)標(biāo)企業(yè)的議案》。公司就調(diào)整方案與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)溝通，由于部分經(jīng)營(yíng)指標(biāo)未達(dá)到考核指標(biāo)，調(diào)整方案未獲通過(guò)。

　　二、本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格

　　（一）回購(gòu)原因

　　公司2014年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期業(yè)績(jī)考核指標(biāo)：

　　1、2015年度較2013年度凈利潤(rùn)的復(fù)合增長(zhǎng)率不低于18%，即2015年度較2013年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于39.24%，且不低于2015年度同行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值水平；

　　2、2015年度凈資產(chǎn)收益率不低于7.5%，且不低于2015年度同行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值水平；

　　3、2015年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例不低于98.7%。

　　2015年，公司上述扣除非經(jīng)常性損益后的復(fù)合增長(zhǎng)率為28.53%；凈資產(chǎn)收益率為7.80%，均未達(dá)到解鎖業(yè)績(jī)指標(biāo)中對(duì)標(biāo)企業(yè)75分位值條件要求。

　　按照《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》，將由公司按照規(guī)定的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)注銷第一個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng)的限制性股票。

　　（二）回購(gòu)數(shù)量

　　公司此次回購(gòu)注銷授予給全部146名激勵(lì)對(duì)象的第一期限制性股票，合計(jì)回購(gòu)注銷股份174.08萬(wàn)股。

　?。ㄈ┗刭?gòu)價(jià)格

　　根據(jù)公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，限制性股票授予后遇有公司派息的，應(yīng)對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整方法如下：

　　P＝P0﹣V

　　其中：V為每股的派息額；P為本次調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格，調(diào)整后的P仍需大于1；P0為限制性股票授予價(jià)格或本次調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。

　　鑒于公司2014年實(shí)施了利潤(rùn)分配方案，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.81元（含稅），即每股現(xiàn)金紅利為人民幣0.081元（含稅），公司對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整如下：P=4.94-0.081=4.859（元）。

　　本次回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量共計(jì)174.08萬(wàn)股，回購(gòu)價(jià)格為人民幣4.859元/股，回購(gòu)總價(jià)款為人民幣8，458，547.2元，資金來(lái)源為公司自有資金。本次擬回購(gòu)注銷的限制性股票數(shù)量占公司總股本的比例約為0.10%。

　　本次回購(gòu)注銷后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表：

　　■

　　三、回購(gòu)注銷首期限制性股票對(duì)公司的影響

　　本次回購(gòu)注銷屬于首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于回購(gòu)注銷事項(xiàng)的正常調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　四、本次回購(gòu)注銷計(jì)劃的后續(xù)工作安排

　　公司董事會(huì)將在股東大會(huì)批準(zhǔn)后，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司章程》及上海證券交易所和登記公司等相關(guān)規(guī)定，辦理減少注冊(cè)資本通知債權(quán)人、辦理本次回購(gòu)注銷、修訂公司章程、工商變更登記等程序，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

　　1、公司因2015年未達(dá)到限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中業(yè)績(jī)考核指標(biāo)要求，實(shí)施回購(gòu)注銷首期限制性股票174.08萬(wàn)股，符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

　　2、根據(jù)公司《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》相關(guān)規(guī)定，同意上述股份的回購(gòu)價(jià)格按照授予價(jià)格扣除2014年現(xiàn)金紅利后的4.859元執(zhí)行。

　　3、審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事按照規(guī)定進(jìn)行了回避，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中公司治理相關(guān)規(guī)定。

　　六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

　　限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序，本次回購(gòu)注銷限制性股票的原因、數(shù)量及價(jià)格不違反《公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。本次回購(gòu)注銷屬于首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于回購(gòu)注銷事項(xiàng)的正常調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

　　七、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

　　律師認(rèn)為，截至法律意見(jiàn)出具之日，公司本次回購(gòu)注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次回購(gòu)注銷的原因、數(shù)量和價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃管理辦法》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》的相關(guān)規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)就本次回購(gòu)注銷相關(guān)事宜及時(shí)履行信息披露義務(wù)和本次回購(gòu)注銷所引起公司注冊(cè)資本減少的相關(guān)手續(xù)。

　　特此公告。

　　備案文件：

　　1. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議

　　2. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議

　　3. 中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于回購(gòu)注銷2014年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首期已授予但尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)

　　4. 北京市天元律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司回購(gòu)注銷2014年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首期已授予但尚未解鎖的限制性股票的法律意見(jiàn)

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司董事會(huì)

　　2016年12月6日

　　證券代碼：600482 證券簡(jiǎn)稱：中國(guó)動(dòng)力公告編號(hào)：2016-094

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司

　　股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)

　　●股份來(lái)源：定向發(fā)行

　　●股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：1，739萬(wàn)股

　　一、公司基本情況

　?。ㄒ唬┕竞?jiǎn)介

　　公司名稱：中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）

　　英文名稱：China Shipbuilding Industry Group Power Co.， Ltd.

　　上市日期：2004年7月14日

　　注冊(cè)地址：保定市富昌路8號(hào)

　　注冊(cè)資本：1，739，190，872元人民幣

　　法定代表人：何紀(jì)武

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：燃?xì)鈩?dòng)力、蒸汽動(dòng)力、化學(xué)動(dòng)力、全電動(dòng)力、海洋核動(dòng)力、柴油機(jī)動(dòng)力及熱氣機(jī)動(dòng)力等領(lǐng)域的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、修理及技術(shù)服務(wù)；海洋工程專用設(shè)備、船用配套設(shè)備研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、修理及技術(shù)服務(wù)；電池研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)及回收；上述范圍內(nèi)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；從事貨物與技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；下屬企業(yè)的資產(chǎn)管理和投資管理；實(shí)業(yè)投資和項(xiàng)目投資。

　　（二）治理結(jié)構(gòu)

　　公司董事會(huì)由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名；公司監(jiān)事會(huì)由5名監(jiān)事組成，其中職工監(jiān)事2人；公司高管共有3人。

　　（三）最近三年業(yè)績(jī)情況

　　1、近三年資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)（單位：元）

　　■

　　2、近三年利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)（單位：元）

　　■

　　注：2015年（備考）是指風(fēng)帆股份重大資產(chǎn)重組暨配套募集資金項(xiàng)目備考數(shù)據(jù)

　　3、近三年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　■

　　二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

　　公司的前身風(fēng)帆股份有限公司主營(yíng)軍民用汽車啟動(dòng)電池等化學(xué)動(dòng)力業(yè)務(wù)，連續(xù)多年處于國(guó)內(nèi)行業(yè)領(lǐng)先地位，打造了“風(fēng)帆”知名品牌。通過(guò)重大資產(chǎn)重組，公司業(yè)務(wù)大幅拓展為燃?xì)鈩?dòng)力、蒸汽動(dòng)力、化學(xué)動(dòng)力、全電動(dòng)力、海洋核動(dòng)力、柴油機(jī)動(dòng)力、熱氣機(jī)動(dòng)力等七大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，一躍成為全球動(dòng)力業(yè)務(wù)和技術(shù)門(mén)類最全面的公司之一。

　　為進(jìn)一步完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮整合協(xié)同效應(yīng)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性、責(zé)任感和使命感，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，并為之共同努力奮斗，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前執(zhí)行的薪酬體系和績(jī)效考核體系及《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定等管理制度，特制訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。激勵(lì)計(jì)劃旨在：

　　1、建設(shè)與完善為股東創(chuàng)造價(jià)值的績(jī)效導(dǎo)向文化，建立股東與公司管理層之間的利益共享與約束機(jī)制；

　　2、進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，統(tǒng)一公司股東、決策層和執(zhí)行層的利益均衡機(jī)制，保證公司的長(zhǎng)期穩(wěn)步發(fā)展；

　　3、協(xié)調(diào)公司管理人才和技術(shù)人才的短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)，培養(yǎng)和穩(wěn)固骨干技術(shù)人員，更靈活地吸引各種人才，更好地促進(jìn)公司發(fā)展；

　　4、有效調(diào)動(dòng)管理層及核心骨干員工的工作積極性，提升企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

　　（一）股權(quán)激勵(lì)方式

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式為股票期權(quán)。

　?。ǘ?biāo)的股票來(lái)源

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司A股普通股。

　　四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)為1，739萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量為1，739萬(wàn)股，占當(dāng)前公司總股本173，919.09萬(wàn)股的1.00%。

　　每份股票期權(quán)擁有在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)1股標(biāo)的股票的權(quán)利。

　　五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

　?。ㄒ唬┘?lì)對(duì)象的確定依據(jù)

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象以《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《關(guān)于規(guī)范國(guó)有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件，以及《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合公司實(shí)際情況確定。

　　公司將在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。

　?。ǘ┘?lì)對(duì)象的范圍

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的激勵(lì)對(duì)象包括公司的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的核心技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干，共計(jì)860人，截至2016年11月底，激勵(lì)對(duì)象占公司全部職工人數(shù)的比例為4.43%。

　　以上激勵(lì)對(duì)象中，高級(jí)管理人員必須經(jīng)公司董事會(huì)聘任，公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的核心技術(shù)、業(yè)務(wù)人員須與公司或下屬子公司簽署勞動(dòng)合同。所有的激勵(lì)對(duì)象必須在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)任職。

　　（三）激勵(lì)對(duì)象的名單

　　授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示（以下百分比計(jì)算結(jié)果為四舍五入的數(shù)據(jù)）：

　　■

　?。ㄋ模┍敬喂蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事以及外部董事，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

　　六、授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格及確定方法

　?。ㄒ唬┬袡?quán)價(jià)格

　　本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為32.40元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以32.40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一股公司股票。

　　在本激勵(lì)計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、發(fā)行新股、派息等事宜，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

　?。ǘ┬袡?quán)價(jià)格的確定方法

　　本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

　　1、本激勵(lì)計(jì)劃公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額/前1個(gè)交易日股票交易總量）；

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額/前20個(gè)交易日股票交易總量）。

　　七、限售期或等待期、行權(quán)期安排

　　（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期為授權(quán)日到首次可行權(quán)日之間的間隔，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)等待期為24個(gè)月，在等待期內(nèi)不可以行權(quán)。

　?。ǘ┕蓹?quán)激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日

　　在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿24個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)。可行權(quán)日必須為交易日。

　　（三）本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)期

　　在可行權(quán)日內(nèi)，若達(dá)到本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)。

　　■

　　八、獲授權(quán)益、解除限售或行權(quán)的條件

　?。ㄒ唬┕善逼跈?quán)的授予條件

　　激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：

　　1、公司未發(fā)生以下任一情形：

　　（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　?。?）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

　　（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

　　（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

　?。?）具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形的；

　?。?）授權(quán)日前一會(huì)計(jì)年度績(jī)效考核結(jié)果為合格以下（不含合格）；

　　（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　3、公司業(yè)績(jī)達(dá)到考核要求

　　2015年度凈資產(chǎn)收益率不低于3.25%，且不低于2015年對(duì)標(biāo)企業(yè)50分位值水平；2015年度凈利潤(rùn)不低于8.1億元。

　　注：上述條件所涉及凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)，凈資產(chǎn)收益率為扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。

　　年度考核過(guò)程中對(duì)標(biāo)企業(yè)若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。

　　（二）股票期權(quán)的行權(quán)條件

　　激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：

　　1、公司未發(fā)生以下任一情形：

　　（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　?。?）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

　?。?）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

　　（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

　　（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

　?。?）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；

　　（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

　?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

　?。?）具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形的；

　?。?）公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　3、按照《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核達(dá)標(biāo)。

　　激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)解鎖期內(nèi)每次可申請(qǐng)行權(quán)的上限分別為本激勵(lì)計(jì)劃獲授股票期權(quán)數(shù)量的1/3、1/3、1/3，實(shí)際可行權(quán)數(shù)量與激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度＝個(gè)人行權(quán)比例×個(gè)人當(dāng)年可行權(quán)額度，具體如下：

　　■

　　個(gè)人年終績(jī)效成績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

　　4、公司業(yè)績(jī)達(dá)到考核要求

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在2018-2020年的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度對(duì)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件：

　　首次授予的股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件如下表所示：

　　■

　　注：上述條件所涉及凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)，凈資產(chǎn)收益率為扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率。

　　等待期內(nèi)，公司各年度歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)均不得低于授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。且在等待期內(nèi)，公司各年度歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)及扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)不得低于上一年度。

　　公司董事會(huì)有權(quán)根據(jù)公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境等因素，對(duì)上述業(yè)績(jī)指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整和修改，但相應(yīng)調(diào)整和修改需報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案。

　　在年度考核過(guò)程中對(duì)標(biāo)企業(yè)若出現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，則將由公司董事會(huì)在年終考核時(shí)剔除或更換樣本。

　　九、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日（授權(quán)日）、限售期、等待期、可行權(quán)日的起止日

　?。ㄒ唬┍炯?lì)計(jì)劃的有效期

　　本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自授權(quán)日起算的5年。

　　（二）本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日

　　授權(quán)日由公司董事會(huì)在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委同意、公司股東大會(huì)審議通過(guò)后確定，授權(quán)日應(yīng)為自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日。

　　（三）本激勵(lì)計(jì)劃的等待期

　　等待期為授權(quán)日到首次可行權(quán)日之間的間隔，本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)等待期為24個(gè)月，在等待期內(nèi)不可以行權(quán)。

　　（四）本激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日

　　在本激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起滿24個(gè)月后可以開(kāi)始行權(quán)?？尚袡?quán)日必須為交易日。

　　十、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

　?。ㄒ唬┕善逼跈?quán)數(shù)量的調(diào)整方法

　　若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股、增發(fā)等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方法如下。

　　1、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

　　Q=Q0×（1+n）

　　Q0：調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；

　　n：每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

　　Q：調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

　　2、縮股

　　Q=Q0×n

　　Q0：調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；

　　n：縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；

　　Q：調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

　　3、配股、增發(fā)

　　Q=Q0×P1×(1+n)/（P1+P2×n）

　　Q0：調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；

　　P1：股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；

　　P2：配股或增發(fā)價(jià)格；

　　n：配股或增發(fā)比例（即配股或增發(fā)的股數(shù)與配股或增發(fā)前公司股本總額的比例）；

　　Q：調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

　　（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

　　若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、增發(fā)等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方法如下。

　　1、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

　　P=P0÷（1+n）

　　P0：調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；

　　n：每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

　　P：調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格數(shù)量。

　　2、縮股

　　P=P0÷n

　　P0：調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；

　　n：縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；

　　P：調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　　3、配股、增發(fā)

　　P=P0×（P1+P2×n）/[P1×（1+n）]

　　P0：調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；

　　P1：股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；

　　P2：配股或增發(fā)價(jià)格；

　　n：配股或增發(fā)比例（即配股或增發(fā)的股數(shù)與配股或增發(fā)前公司股本總額的比例）；

　　P：調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　　4、派息

　　P=P0-v

　　P0：調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；

　　v：每股派息額；

　　P：調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

　?。ㄈ┍炯?lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

　　1、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格的權(quán)利。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。

　　公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見(jiàn)。

　　2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)由董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　十一、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

　?。ㄒ唬┍炯?lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

　　1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并提交董事會(huì)審議。

　　2、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單并說(shuō)明；公司聘請(qǐng)律師對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案出具法律意見(jiàn)書(shū)。

　　3、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后，及時(shí)公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及其摘要、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)。

　　4、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)文件報(bào)送國(guó)有控股股東中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司審核通過(guò)、國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核批準(zhǔn)。

　　5、在國(guó)務(wù)院國(guó)資委審核批準(zhǔn)后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。相關(guān)股東大會(huì)須提供現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的投票方式。

　　6、獨(dú)立董事就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案向所有股東征集委托投票權(quán)。

　　7、股東大會(huì)批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃后，本激勵(lì)計(jì)劃即可實(shí)施。自股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。

　?。ǘ┕善逼跈?quán)的授予程序

　　1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)授予方案。

　　2、董事會(huì)審議批準(zhǔn)股票期權(quán)授予方案。

　　3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　4、股票期權(quán)授出時(shí)，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)》。《股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)》為授出股票期權(quán)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號(hào)、住所、通信方式、編號(hào)、調(diào)整情況記錄、行權(quán)情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)，約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等。

　　5、公司在授予條件成就后60日內(nèi)完成股票期權(quán)授予、登記、公告等相關(guān)程序，經(jīng)上交所確認(rèn)后，由中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理登記結(jié)算與過(guò)戶事宜。

　　6、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股票期權(quán)的數(shù)量、授權(quán)日期、《股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)》編號(hào)等內(nèi)容。

　?。ㄈ┘?lì)對(duì)象的行權(quán)程序

　　1、激勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)日內(nèi)向薪酬與考核委員會(huì)提交《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》，向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格，并交付相應(yīng)的行權(quán)（購(gòu)股）款項(xiàng)?！豆善逼跈?quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)以及期權(quán)持有者的交易信息等。

　　2、董事會(huì)與薪酬及考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)與是否達(dá)到條件審查確認(rèn)。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及律師事務(wù)所應(yīng)就激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的條件是否成就發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)及核實(shí)后，公司向上交所提出行權(quán)申請(qǐng)，按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票，向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜。

　　4、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后，涉及注冊(cè)資本變更的，由公司向工商登記部門(mén)辦理公司變更事項(xiàng)的登記手續(xù)。

　　十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

　?。ㄒ唬┕镜臋?quán)利與義務(wù)

　　1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，并監(jiān)督和審核激勵(lì)對(duì)象是否具有繼續(xù)行權(quán)的資格；

　　2、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；

　　3、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所任職崗位的要求為公司工作，如激勵(lì)對(duì)象不能勝任所任職崗位或者考核不合格者，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以依照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（2016年8月修訂）、《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》等相關(guān)規(guī)定以及本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；

　　4、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)；

　　5、公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)；

　　6、公司不為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保；

　　7、公司將按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，測(cè)算和確定本激勵(lì)計(jì)劃下涉及的股票期權(quán)公允價(jià)值，并按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理；

　　8、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任；

　　9、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

　?。ǘ┘?lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

　　1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；

　　2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)依照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按照有關(guān)規(guī)定鎖定股份；

　　3、激勵(lì)對(duì)象不得將其獲授的股票期權(quán)轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；

　　4、激勵(lì)對(duì)象按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)的資金來(lái)源主要為激勵(lì)對(duì)象自籌資金；

　　5、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家有關(guān)稅收的法律法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；

　　6、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾，上市公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予股票期權(quán)或行使股票期權(quán)安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司；

　　7、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。

　　十三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

　　（一）本激勵(lì)計(jì)劃的變更

　　本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)或國(guó)資委有關(guān)文件（包括其將來(lái)不時(shí)進(jìn)行的修訂或任何替代其的其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件）規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)審議的，由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；其他變更由董事會(huì)決定。公司擬對(duì)股權(quán)激勵(lì)方案進(jìn)行變更的，變更議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)披露變更原因、變更內(nèi)容及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、律師事務(wù)所意見(jiàn)。

　　獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

　　因發(fā)行新股、轉(zhuǎn)增股本、合并、分立、回購(gòu)等原因?qū)е驴偣杀景l(fā)生變動(dòng)或其他原因需要調(diào)整激勵(lì)對(duì)象范圍、授予數(shù)量等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃主要內(nèi)容的，應(yīng)重新報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案后由董事會(huì)審議，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。

　?。ǘ┍炯?lì)計(jì)劃的終止

　　在有效期內(nèi)公司出現(xiàn)下列情況時(shí)，公司終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的股票期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行使并被注銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)作廢：

　　1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

　　4、因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

　　5、公司經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致無(wú)限期停牌、取消上市資格、破產(chǎn)或解散；

　　6、公司回購(gòu)注銷股份，不滿足上市條件，公司退市；

　　7、法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可提請(qǐng)股東大會(huì)決議終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。股東大會(huì)決議通過(guò)之日起，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)并被注銷，未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢。

　　十四、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

　?。ㄒ唬┕善逼跈?quán)公允價(jià)值的計(jì)算方法

　　財(cái)政部于2006年2月15日發(fā)布了《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，并于2007年1月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。

　　公司選擇Black-Scholes模型來(lái)計(jì)算期權(quán)的公允價(jià)值，并于2016年12月2日用該模型對(duì)授予的1，739萬(wàn)份股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行了預(yù)測(cè)算（授予時(shí)進(jìn)行正式測(cè)算）：公司每份股票期權(quán)價(jià)值為10.29元，授予的1，739萬(wàn)份股票期權(quán)總價(jià)值為1.79億元。

　?。ǘ┕善逼跈?quán)費(fèi)用的攤銷方法

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》的有關(guān)規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授權(quán)日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

　　假設(shè)公司2017年1月初授予期權(quán)，以每份期權(quán)價(jià)值為10.29元進(jìn)行測(cè)算，則2017年至2020年期權(quán)成本攤銷情況見(jiàn)下表：

　　■

　　公司2015年度備考口徑利潤(rùn)總額為119，792.53萬(wàn)元。2017年-2020年，分?jǐn)偟钠跈?quán)費(fèi)用占公司2015年度備考口徑利潤(rùn)總額的比例分別為5.18%、5.18%、3.13%和1.45%，因此，公司施行本激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽?br />
　　公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低代理人成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于因其帶來(lái)的費(fèi)用增加。

　　十五、上網(wǎng)公告附件

　　《中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》

　　特此公告。

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司董事會(huì)

　　2016年12月6日

　　證券代碼：600482 證券簡(jiǎn)稱：中國(guó)動(dòng)力公告編號(hào)：2016-095

　　中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司

　　向控股子公司增資暨關(guān)聯(lián)交易公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●交易內(nèi)容：中國(guó)船舶重工集團(tuán)動(dòng)力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）以總面積463，052.83平方米，評(píng)估值合計(jì)為36，471.33萬(wàn)元的三宗土地使用權(quán)對(duì)公司控股子公司武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“武漢船機(jī)”）進(jìn)行增資；同時(shí)以配套募集資金中補(bǔ)充流動(dòng)資金的3.3億元對(duì)其進(jìn)行增資。

　　●過(guò)去12個(gè)月與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)風(fēng)帆股份有限公司向中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]850號(hào)）核準(zhǔn)，公司向中國(guó)船舶重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)重工”）發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)中國(guó)重工宜昌船舶柴油機(jī)有限公司100%股權(quán)、河南柴油機(jī)重工有限責(zé)任公司100%、武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司75%股權(quán)、中船重工齊耀科技控股有限公司100%股權(quán)，并已完成相關(guān)交割及過(guò)戶手續(xù)。

　　●交易對(duì)公司的影響：交易完成后，公司對(duì)武漢船機(jī)的持股比例從75%增長(zhǎng)至78.85%，仍為武漢船機(jī)控股股東，不會(huì)導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍的變更。本次交易有利于完善武漢船機(jī)資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系，將房產(chǎn)與土地使用權(quán)的權(quán)利主體進(jìn)行統(tǒng)一，減少內(nèi)部租金往來(lái)及其他管理費(fèi)用，進(jìn)一步提高公司管理效率。同時(shí)增加的資本金可進(jìn)一步降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升公司整體贏利水平。

　　一、關(guān)聯(lián)交易概述

　?。ㄒ唬橛行渲觅Y源，實(shí)現(xiàn)房地合一，提高管理效率，公司以總面積463，052.83平方米，評(píng)估值合計(jì)為36，471.33萬(wàn)元的三宗土地使用權(quán)對(duì)公司控股子公司武漢船機(jī)進(jìn)行增資；同時(shí)以配套募集資金中補(bǔ)充流動(dòng)資金的3.3億元對(duì)其進(jìn)行增資，以緩解武漢船機(jī)資金壓力，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司于2016年12月5日與中國(guó)重工簽訂了《增資協(xié)議》。本次關(guān)聯(lián)交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　?。ǘ┪錆h船機(jī)的股東分別為公司和中國(guó)重工，公司與中國(guó)重工的控股股東均為中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“中船重工”）。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）的規(guī)定，中國(guó)動(dòng)力和中國(guó)重工屬于關(guān)聯(lián)法人關(guān)系，此次交易屬于關(guān)聯(lián)交易。

　?。ㄈ┙刂帘敬侮P(guān)聯(lián)交易為止，過(guò)去12個(gè)月內(nèi)公司與中國(guó)重工及其控股子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易：

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)風(fēng)帆股份有限公司向中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]850號(hào)）核準(zhǔn)，公司向中國(guó)重工發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)中國(guó)重工宜昌船舶柴油機(jī)有限公司100%股權(quán)、河南柴油機(jī)重工有限責(zé)任公司100%、武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司75%股權(quán)、中船重工齊耀科技控股有限公司100%股權(quán)，并已完成相關(guān)交割及過(guò)戶手續(xù)。

　　公司六屆董事會(huì)二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》（請(qǐng)見(jiàn)《中國(guó)動(dòng)力關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告》2016-081號(hào)），公司與中國(guó)重工的日常關(guān)聯(lián)交易均在該議案范圍內(nèi)執(zhí)行，未超出審議額度。該議案已經(jīng)2016年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　（四）鑒于本次交易總額已達(dá)到《股票上市規(guī)則》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，此項(xiàng)交易須提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

　　二、關(guān)聯(lián)方介紹

　?。ㄒ唬┕九c中國(guó)重工的控股股東均為中船重工，屬于關(guān)聯(lián)法人關(guān)系。

　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)人基本情況

　　1、中國(guó)船舶重工股份有限公司

　　企業(yè)性質(zhì)：國(guó)有控股上市公司；

　　法定代表人：胡問(wèn)鳴；

　　注冊(cè)地及辦公地址：北京市海淀區(qū)昆明湖南路72號(hào)；

　　注冊(cè)資本：1，836，166.5066萬(wàn)元人民幣；

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)：主要從事船舶制造及艦船配套、船舶配套、海洋工程等業(yè)務(wù)；

　　主要股東：中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司；

　　實(shí)際控制人：國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。

　　2、關(guān)聯(lián)方主要業(yè)務(wù)最近三年發(fā)展?fàn)顩r：

　　中國(guó)重工主要業(yè)務(wù)涵蓋軍工軍貿(mào)、船舶制造及修理改裝、艦船裝備、海洋經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)、能源交通裝備及科技產(chǎn)業(yè)等五大業(yè)務(wù)板塊，為全產(chǎn)業(yè)鏈的艦船研發(fā)制造上市公司。作為海軍裝備的主要供應(yīng)商，公司軍品業(yè)務(wù)領(lǐng)域主要包括：航空母艦、核動(dòng)力潛艇（分包）、常規(guī)動(dòng)力潛艇、大中小型水面戰(zhàn)斗艦艇、大型兩棲攻擊艦、軍輔船等。

　　3、公司與中國(guó)重工在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面均為獨(dú)立運(yùn)行。

　　4、中國(guó)重工最近一年主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（萬(wàn)元）：

　　■

　　三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

　　（一）三宗土地使用權(quán)

　　1、本次交易標(biāo)的為公司擁有的位于武漢市的權(quán)證編號(hào)為武國(guó)用（2016）第062號(hào)、武國(guó)用（2016）第063號(hào)、武國(guó)用（2016）第064號(hào)的三宗土地使用權(quán)，使用類型為授權(quán)經(jīng)營(yíng)，土地登記用途為工業(yè)用地。

　　2、以上三宗土地使用權(quán)，產(chǎn)權(quán)清晰，不存在抵押、質(zhì)押及其他任何限制轉(zhuǎn)讓的情況，不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)等司法措施，不存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。

　　3、本次交易的三宗土地使用權(quán)的說(shuō)明：

　　2008年3月3日，中船重工取得授權(quán)經(jīng)營(yíng)處置批復(fù)文件《關(guān)于中國(guó)船舶重工集團(tuán)民船業(yè)務(wù)重組改制土地資產(chǎn)處置的復(fù)函》（國(guó)土資函[2008]115號(hào)）并按規(guī)定辦理了土地變更登記，土地使用權(quán)年限為50年。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)風(fēng)帆股份有限公司向中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]850號(hào)）核準(zhǔn)，公司向中國(guó)船舶重工集團(tuán)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)該3宗土地。截至2016年5月20日，該3宗土地已變更登記為公司所有。截至本次估價(jià)期日2015年12月31日，該3宗土地已使用年限為7.80年，剩余使用年限為42.20年。

　　4、據(jù)中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司出具的中聯(lián)評(píng)報(bào)【2016】（估）字第1581號(hào)土地估價(jià)報(bào)告，以2015年12月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日，選用基準(zhǔn)地價(jià)系數(shù)修正法和成本逼近法進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果為36，471.33萬(wàn)元，評(píng)估結(jié)果如下：

　　■

　　（二）武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司

　　1、公司簡(jiǎn)介

　　公司名稱：武漢船用機(jī)械有限責(zé)任公司

　　公司地址：湖北省武漢市青山區(qū)武東街九號(hào)

　　成立時(shí)間：2003年12月31日

　　法定代表人：馬聚勇

　　注冊(cè)資本：145，890萬(wàn)元人民幣

　　公司類型：有限責(zé)任公司





　　主要經(jīng)營(yíng)范圍：各種艦船配套產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售及服務(wù)；民用船舶配套設(shè)備及焊接材料的生產(chǎn)、加工及銷售；港口裝卸機(jī)械、冶金機(jī)械、水工機(jī)械、液化石油氣槽車、貯罐、液壓油缸、煙草機(jī)械、橋梁及石油鉆探設(shè)備制造、銷售；海洋平臺(tái)及海洋工程配套設(shè)備（不含特種設(shè)備）研發(fā)設(shè)計(jì)、制造、銷售及服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

　　2、武漢船機(jī)一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（萬(wàn)元）：

　　■

　　武漢船機(jī)2015年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)立信會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)，并出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)。武漢船機(jī)現(xiàn)有股東名稱、出資額和出資比例如下：

　　■

　　3、據(jù)中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司的中聯(lián)評(píng)報(bào)字【2016】第1649號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，以2015年12月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日，選用資產(chǎn)基礎(chǔ)法對(duì)武漢船機(jī)全部權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果為381，993.31萬(wàn)元。


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