主題：宇通客車：關(guān)于與私募基金合作對外投資的公告



公告日期 2016-09-29
證券代碼：600066 股票簡稱：宇通客車 編號：臨 2016-036


鄭州宇通客車股份有限公司
關(guān)于與私募基金合作對外投資的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。


一、 投資概述

根據(jù)公司 2014 年度股東大會審議通過的《關(guān)于將部分閑置資金
用于證券市場投資的議案》，公司用于證券市場投資的總資金規(guī)模不
超過 15 億元，授權(quán)董事長審批具體投資方式、投資項目、設(shè)立投資
平臺公司等事項。2016 年 7 月 13 日，本公司子公司香港宇通國際有
限公司（以下簡稱“香港宇通”）作為有限合伙人投資 Harvest Pioneer
Fund, LP （ 以 下 簡 稱 “ 被 投 資 企 業(yè) ”， 普 通 合 伙 人 為 Harvest
Investments (Cayman) Limited），投資額為 2,690 萬歐元（按照當(dāng)
時匯率等值于 2 億元人民幣），詳見本公司披露的《關(guān)于對外投資的
公告》（臨 2016-031）。根據(jù)公司投資計劃和項目評估，本次追加投
資 1,500 萬歐元，該投資事項已經(jīng)董事長審批通過，已簽署合伙協(xié)議。

公司與被投資企業(yè)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系。

二、 投資協(xié)議的基本情況

被投資企業(yè)為有限合伙企業(yè)，香港宇通作為有限合伙人，不參與
日常經(jīng)營管理，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

（一） 普通合伙人信息

名稱：Harvest Investments (Cayman) Limited(嘉實投資（開

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曼）有限公司)

注冊地：英屬開曼群島 George Town, Elgin Avenue 190

成立時間：2015 年 12 月 9 日

管理模式：由項目執(zhí)行團(tuán)隊篩選調(diào)查潛在投資項目，通過立項、
盡職調(diào)查、合規(guī)審查、交易方案談判等工作流程后，提交普通合伙人
投資決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核，投資決策機(jī)構(gòu)同意投資方案后，由項目
執(zhí)行團(tuán)隊負(fù)責(zé)安排簽署并履行投資交易文件。

主要管理人員及簡歷：仇小川先生，擁有豐富的投資銀行與投資
經(jīng)驗，畢業(yè)于美國康奈爾大學(xué)商學(xué)院并獲碩士學(xué)位，現(xiàn)為嘉實投資管
理有限公司董事兼總經(jīng)理。

主要投資領(lǐng)域：醫(yī)療健康相關(guān)行業(yè)

近一年經(jīng)營狀況：成立時間較短，無違法違規(guī)記錄。

是否在基金業(yè)協(xié)會完成備案登記：境外基金不適用。

利益關(guān)系說明：普通合伙人 Harvest Investments (Cayman)
Limited 為嘉實投資管理有限公司的境外全資二級子公司，本公司控
股股東鄭州宇通集團(tuán)有限公司間接持有嘉實投資管理有限公司 14.3%
股權(quán)，董事長湯玉祥先生個人控股企業(yè)持有嘉實投資管理有限公司
1.7%股權(quán)。

（二） 合伙企業(yè)（被投資企業(yè)）的基本情況

名稱：Harvest Pioneer Fund, LP

成立背景：主要管理人員擁有豐富的投資經(jīng)驗，擬篩選部分優(yōu)質(zhì)

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項目進(jìn)行投資。

投資規(guī)模：等值于 25 億元人民幣的外幣。

投資人及投資比例：普通合伙人出資不少于 130 萬歐元，香港宇
通認(rèn)繳出資 4,190 萬歐元，其他投資人尚未明確。

資金來源：自有資金。

出資進(jìn)度：香港宇通已進(jìn)行首期 90%的出資；24 個月內(nèi)進(jìn)行全部
出資。

（三） 管理模式

管理及決策機(jī)制：由普通合伙人篩選調(diào)查潛在項目，進(jìn)行內(nèi)部審
核及投資決策。

各投資人的合作地位：作為有限合伙人投資于合伙企業(yè)，行使有
限合伙人的權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

各投資人主要權(quán)利：分享財產(chǎn)收益、分配剩余財產(chǎn)，按合同約定
監(jiān)督普通合伙人履行投資管理義務(wù)的情況，按約定獲得運作信息資料。

各投資人義務(wù)：履行出資義務(wù)及規(guī)定的費用，及時、全面、準(zhǔn)確、
真實地向普通合伙人告知投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受
能力等基本情況，不得違反合同的規(guī)定干涉合伙企業(yè)的投資行為等。

管理費：普通合伙人收取管理費的標(biāo)準(zhǔn)為有限合伙人實繳投資額
2%/年，除非普通合伙人另行給予優(yōu)惠。

收益分配方式：由投資組合產(chǎn)生的可分配收益應(yīng)當(dāng)在合伙人收到
相關(guān)收益后的 90 天內(nèi)分派。對于最終收益率（單利計算）不超過 8%/

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年的部分，全額分配給有限合伙人；大于 8%/年，但不超過 30%/年的
部分向普通合伙人分配 20%，有限合伙人分配 80%；收益率大于 30%/
年的部分全部分配給普通合伙人。

（四） 投資模式

投資領(lǐng)域：主要投資于醫(yī)療健康行業(yè)的企業(yè)。

投資項目和計劃：根據(jù)合伙協(xié)議，直接或間接投資于投資領(lǐng)域內(nèi)
優(yōu)質(zhì)企業(yè)的股權(quán)。

盈利模式：通過被投資企業(yè)的分紅及證券市場等渠道退出實現(xiàn)增
值獲利。

退出機(jī)制：由普通合伙人審查決定通過出售、交換、貿(mào)易及其他
方式實施合伙企業(yè)財產(chǎn)的交易退出。

（五） 風(fēng)險揭示

本次投資無保本及最低收益承諾，投資領(lǐng)域與本公司主營業(yè)務(wù)無
確定的協(xié)同關(guān)系。

三、 對公司的影響

本次投資旨在獲取財務(wù)投資收益，所需的資金對公司的生產(chǎn)經(jīng)營
無重大影響。

特此公告。


鄭州宇通客車股份有限公司董事會
二零一六年九月二十八日



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