主題：華泰股份：2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)



公告日期 2016-07-30
                                                      大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                    dentons.cn




               北京大成（上海）律師事務(wù)所


                                 關(guān)于


山東華泰紙業(yè)股份有限公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的




                       法律意見(jiàn)書(shū)




                北京大成（上海）律師事務(wù)所
                                www.dentons.cn
    上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心 15 層, 16 層（200120）
    15/F, 16/F, Shanghai Tower 501 Yincheng Road (M), Pudong New Area
                           Shanghai 200120, P. R. China
                 Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866
                                                    大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                 dentons.cn




                  北京大成（上海）律師事務(wù)所
                                    關(guān)于

    山東華泰紙業(yè)股份有限公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的

                                法律意見(jiàn)書(shū)


致：山東華泰紙業(yè)股份有限公司

   北京大成（上海）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受山東華泰紙業(yè)股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派律師出席公司 2016 年第一次臨時(shí)股
東大會(huì)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。

   本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則（2014 年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告[2014]46 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2015
年修訂）》（上證發(fā)[2015]12 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》”）等法律法
規(guī)、規(guī)范性文件及《山東華泰紙業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）
的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公
司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格是否合法有效，本
次會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效出具法律意見(jiàn)。

   對(duì)本所出具的本法律意見(jiàn)書(shū)，本所及本所律師聲明如下：

  1、 本所及本所律師依據(jù)《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》
       等法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)
       和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的
       事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假
       記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

  2、 本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次股東大會(huì)見(jiàn)證之目的使用，不得用作任何其他目
       的；

                                   -1-
                                                  大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                               dentons.cn



  3、 本所及本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的必備文件在
        相關(guān)指定媒體中進(jìn)行公告；

  4、 本所及本所律師未授權(quán)任何人對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)作出說(shuō)明和解釋。

   為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師已經(jīng)對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了必要的核查和驗(yàn)證，審查了出具本法律意見(jiàn)所需的相關(guān)文件和資料。同時(shí)本所
已得到公司確認(rèn)，公司提供給本所律師的所有文件及相關(guān)資料均是真實(shí)、完整、
準(zhǔn)確的，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

   本所律師根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)相關(guān)的資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，
現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：


   一、 本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

   （一）本次股東大會(huì)的召集

   經(jīng)核查，本次股東大會(huì)由公司第八屆董事會(huì)第八次會(huì)議決定召開(kāi)并由董事會(huì)
召集。

   公 司 董 事 會(huì) 于 2016 年 7 月 14 日 在 在 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站
（http://www.sse.com.cn）刊登了《山東華泰紙業(yè)股份有限公司第八屆董事會(huì)
第八次會(huì)議決議公告》和《山東華泰紙業(yè)股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2016 年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)議通知”），會(huì)議通知內(nèi)容包括：股東大
會(huì)類型和屆次、股東大會(huì)召集人，投票方式，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)，
網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間，融資融券、轉(zhuǎn)融券、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶
和滬股通投資者的投票程序，涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)，會(huì)議審議事項(xiàng)，股東大
會(huì)投票注意事項(xiàng)，會(huì)議出席對(duì)象，會(huì)議登記方法、其他事項(xiàng)等。

   公司董事會(huì)于 2016 年 7 月 20 日公告了本次股東大會(huì)會(huì)議資料，披露了相關(guān)
議案的詳細(xì)內(nèi)容。

   （二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)

   本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2016 年 7 月 29 日在山東省東營(yíng)市廣饒縣華泰孫武


                                   -2-
                                                   大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                dentons.cn



湖溫泉度假酒店如期召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)李曉亮先生主持。

   本次股東大會(huì)通過(guò)上海證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，通過(guò)交
易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2016 年 7 月 29 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2016 年 7 月 29 日 9:15-15:00
的任意時(shí)間。

   本次股東大會(huì)會(huì)議的實(shí)際召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式、審議事項(xiàng)及其他事項(xiàng)與會(huì)
議通知的內(nèi)容完全一致。

   本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定。


    二、 出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格


   （一）出席本次股東大會(huì)人員的資格

   經(jīng)查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共
122 名，代表股份 461,058,164 股，占公司股份總數(shù)的 39.49%。其中，經(jīng)查驗(yàn)出
席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人的身份證明、授權(quán)委托書(shū)及股東登
記的相關(guān)材料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人為 22 名，均為
股權(quán)登記日上海證券交易所收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司登記在冊(cè)的公司股東或其代理人，該等股東或其代理人代表持有公司股份
421,436,727 股，占公司股份總數(shù)的 36.10 %。根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提
供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參加投票的股東
共 100 名，持有公司股份 39,621,437 股，占公司總股份的 3.39%。

   參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格由上海證券交易所對(duì)其股東身份進(jìn)行驗(yàn)證。

   除上述股東及股東代理人出席外，公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、未擔(dān)任董
事的其他高級(jí)管理人員及本所律師出席、列席了本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。

   本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的股東及有關(guān)人員的資格符合有關(guān)法律
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。


                                  -3-
                                                 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                              dentons.cn



   （二）本次股東大會(huì)召集人的資格

   經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。

   本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)具備召集本次股東大會(huì)的資格，本次股東大會(huì)
的召集人資格合法有效。


   三、 本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果


   本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式對(duì)本次股
東大會(huì)會(huì)議通知中列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了投票表決。

   參與現(xiàn)場(chǎng)投票的股東以記名投票的方式對(duì)全部議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并由兩
名股東代表、一名監(jiān)事代表與本所律師共同進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票。

   參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東以記名投票方式按《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行投
票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票結(jié)果。

   現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決票當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，經(jīng)與網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果合并統(tǒng)計(jì)確定最終表決結(jié)
果后，予以公布。

   本次股東大會(huì)未出現(xiàn)會(huì)議過(guò)程中修改議案內(nèi)容的情形，也未出現(xiàn)股東提出新
議案的情形。

   經(jīng)核查，本次股東大會(huì)逐項(xiàng)審議并通過(guò)了會(huì)議通知中列明的下列議案：

   1、 審議并通過(guò)《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》；

   2、 審議并通過(guò)《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》；

   3、 審議并通過(guò)《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案的議案》；

   4、 審議并通過(guò)《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)
       告的議案》；

   5、 審議并通過(guò)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》；

   6、 審議并通過(guò)《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》；

                                 -4-
                                                   大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                dentons.cn



      7、 審議并通過(guò)《關(guān)于公司與控股股東華泰集團(tuán)有限公司簽署<附條件生效
         的非公開(kāi)發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議>的議案》；

      8、 審議并通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理非公開(kāi)發(fā)行股票
         事項(xiàng)的議案》；

      9、 審議并通過(guò)《關(guān)于公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)
          回報(bào)措施的議案》。

   經(jīng)核查，以上議案均獲得出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)三分之二以上同意，
其中，股東華泰集團(tuán)有限公司、李建華、朱萬(wàn)亮、李剛、李曉亮、魏文光對(duì)涉及
關(guān)聯(lián)交易的議案 1、2、3、4、6、7、8、9 進(jìn)行了回避。公司對(duì)議案 1-7 中的中
小投資者表決情況單獨(dú)計(jì)票并單獨(dú)披露表決結(jié)果。

   本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)
則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。


      四、 結(jié)論意見(jiàn)


   綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開(kāi)
程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》等法律法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會(huì)人員資格和召集人資
格合法有效；會(huì)議表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票
細(xì)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有
效。

   本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式三份。

   （以下無(wú)正文）




                                   -5-
                                                   大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
                                                                                dentons.cn



【本頁(yè)無(wú)正文，僅為《北京大成（上海）律師事務(wù)所關(guān)于山東華泰紙業(yè)股份有限
公司 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署頁(yè)】




北京大成（上海）律師事務(wù)所（章）




負(fù)責(zé)人：                                    經(jīng)辦律師：

          陳 峰                                                 華     濤



                                           經(jīng)辦律師：

                                                                夏火仙




                                        日期： 2016       年 7 月           29 日




                                  -6-


【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營(yíng)金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開(kāi)展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無(wú)關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。