主題：上交所修訂兩債券業(yè)務(wù)規(guī)則

　為促進(jìn)債券市場發(fā)展，并提高固定收益證券的交易效率，上海證券交易所日前分別對該所《債券交易實施細(xì)則》和《固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》兩業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了修訂，后者同時被更名為《固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》。修訂后的新《細(xì)則》與《暫行規(guī)定》于今日（27日）正式發(fā)布實施。

　　經(jīng)過修訂，適用《債券交易實施細(xì)則》的范圍由“國債、企業(yè)債”擴(kuò)大為“國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券（以下統(tǒng)稱“債券”）”。修訂后的《細(xì)則》第二條指出，上述債券“在競價交易系統(tǒng)的現(xiàn)貨交易及質(zhì)押式回購交易，本細(xì)則未作規(guī)定的，適用交易規(guī)則及上交所其他有關(guān)規(guī)定。債券在上交所固定收益證券綜合電子平臺的交易另行規(guī)定。在上交所上市的可轉(zhuǎn)換公司債券和其他債券品種，適用交易規(guī)則及該所其他有關(guān)規(guī)定?！?br />
　　修訂后的《細(xì)則》還增加規(guī)定，“會員應(yīng)當(dāng)對其向交易所發(fā)出的債券交易申報指令的合法性、真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。會員將客戶債券申報作為回購質(zhì)押券或者申報進(jìn)行債券現(xiàn)券交易的，視為會員已經(jīng)獲得其客戶的同意，交易所對此不負(fù)審查義務(wù)。”

　　對債券現(xiàn)貨交易章節(jié)，修訂后的《細(xì)則》規(guī)定，“債券現(xiàn)貨實行凈價交易，并按證券賬戶進(jìn)行申報。”

　　上交所還專門就《細(xì)則》的修訂向會員單位發(fā)出通知，特別指出上交所已上市的企業(yè)債券在計入持有者證券賬戶后按證券賬戶進(jìn)行申報。而企業(yè)債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券進(jìn)行凈價交易的實施時間，由上交所另行通知。

　　修訂后《固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》與原規(guī)則相比，取消了原交易商資格規(guī)定中要求證券公司作為申請人的，應(yīng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格，且凈資本不低于人民幣2億元的條款限制。原規(guī)則中“一級交易商至少應(yīng)對在本平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市”，修改為“一級交易商必須對本所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市”。

　　《暫行規(guī)定》還新增“公司債券、企業(yè)債券、分離債雙邊報價價差不大于20個基點，單筆報價數(shù)量不得低于1000手”的規(guī)定。并指出“報價交易中，國債單筆申報數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報價按每5000手逐一進(jìn)行成交。公司債券、企業(yè)債券、分離債單筆申報數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，報價按每1000手逐一進(jìn)行成交?！?br />
　　針對修訂后的《暫行規(guī)定》，上交所通知稱，原《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》今日起廢止。已經(jīng)取得交易所大宗交易系統(tǒng)合格投資者資格的投資者，可直接成為固定收益證券綜合電子平臺的交易商，但應(yīng)向上交所會員部申請取得固定收益平臺數(shù)字證書，并補簽《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》。

　　上交所還表示，固定收益平臺現(xiàn)在仍處于試運行期間，其中交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。在試運行期間，固定收益證券的交易不計入上交所各類指數(shù)。

　　此外，平臺試運行期間，《暫行規(guī)定》適用于交易商之間的交易；交易商與客戶間的協(xié)議交易的具體時間和相關(guān)要求，由上交所另行通知。




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