主題：上交所修訂兩債券業(yè)務(wù)規(guī)則

　為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，并提高固定收益證券的交易效率，上海證券交易所日前分別對(duì)該所《債券交易實(shí)施細(xì)則》和《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行辦法》兩業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了修訂，后者同時(shí)被更名為《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》。修訂后的新《細(xì)則》與《暫行規(guī)定》于今日（27日）正式發(fā)布實(shí)施。

　　經(jīng)過(guò)修訂，適用《債券交易實(shí)施細(xì)則》的范圍由“國(guó)債、企業(yè)債”擴(kuò)大為“國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券（以下統(tǒng)稱“債券”）”。修訂后的《細(xì)則》第二條指出，上述債券“在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)的現(xiàn)貨交易及質(zhì)押式回購(gòu)交易，本細(xì)則未作規(guī)定的，適用交易規(guī)則及上交所其他有關(guān)規(guī)定。債券在上交所固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易另行規(guī)定。在上交所上市的可轉(zhuǎn)換公司債券和其他債券品種，適用交易規(guī)則及該所其他有關(guān)規(guī)定。”

　　修訂后的《細(xì)則》還增加規(guī)定，“會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)其向交易所發(fā)出的債券交易申報(bào)指令的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。會(huì)員將客戶債券申報(bào)作為回購(gòu)質(zhì)押券或者申報(bào)進(jìn)行債券現(xiàn)券交易的，視為會(huì)員已經(jīng)獲得其客戶的同意，交易所對(duì)此不負(fù)審查義務(wù)。”

　　對(duì)債券現(xiàn)貨交易章節(jié)，修訂后的《細(xì)則》規(guī)定，“債券現(xiàn)貨實(shí)行凈價(jià)交易，并按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)?！?br />
　　上交所還專(zhuān)門(mén)就《細(xì)則》的修訂向會(huì)員單位發(fā)出通知，特別指出上交所已上市的企業(yè)債券在計(jì)入持有者證券賬戶后按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。而企業(yè)債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券進(jìn)行凈價(jià)交易的實(shí)施時(shí)間，由上交所另行通知。

　　修訂后《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》與原規(guī)則相比，取消了原交易商資格規(guī)定中要求證券公司作為申請(qǐng)人的，應(yīng)具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，且凈資本不低于人民幣2億元的條款限制。原規(guī)則中“一級(jí)交易商至少應(yīng)對(duì)在本平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市”，修改為“一級(jí)交易商必須對(duì)本所指定的關(guān)鍵期限國(guó)債進(jìn)行做市”。

　　《暫行規(guī)定》還新增“公司債券、企業(yè)債券、分離債雙邊報(bào)價(jià)價(jià)差不大于20個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于1000手”的規(guī)定。并指出“報(bào)價(jià)交易中，國(guó)債單筆申報(bào)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。公司債券、企業(yè)債券、分離債單筆申報(bào)數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每1000手逐一進(jìn)行成交?！?br />
　　針對(duì)修訂后的《暫行規(guī)定》，上交所通知稱，原《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行辦法》今日起廢止。已經(jīng)取得交易所大宗交易系統(tǒng)合格投資者資格的投資者，可直接成為固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易商，但應(yīng)向上交所會(huì)員部申請(qǐng)取得固定收益平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，并補(bǔ)簽《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議》。

　　上交所還表示，固定收益平臺(tái)現(xiàn)在仍處于試運(yùn)行期間，其中交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。在試運(yùn)行期間，固定收益證券的交易不計(jì)入上交所各類(lèi)指數(shù)。

　　此外，平臺(tái)試運(yùn)行期間，《暫行規(guī)定》適用于交易商之間的交易；交易商與客戶間的協(xié)議交易的具體時(shí)間和相關(guān)要求，由上交所另行通知。




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