主題：工商銀行：董事會決議公告

日期：2015-08-28附件下載

證券代碼：601398 證券簡稱：工商銀行 公告編號：臨 2015-047 號




中國工商銀行股份有限公司
董事會決議公告
中國工商銀行股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個
別及連帶責(zé)任。



中國工商銀行股份有限公司（簡稱本行）董事會于 2015 年 8 月 13 日以書
面形式發(fā)出會議通知，于 2015 年 8 月 27 日在北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號
本行總行召開會議。會議應(yīng)出席董事 16 名，親自出席 16 名，其中，柯清輝董
事和洪永淼董事通過視頻方式出席會議。監(jiān)事會成員列席會議。會議召開符合
法律法規(guī)、《中國工商銀行股份有限公司章程》及《中國工商銀行股份有限公司
董事會議事規(guī)則》的規(guī)定。
會議由姜建清董事長主持召開。出席會議的董事審議通過了下列議案：


一、審議通過了《關(guān)于 2015 年半年度報(bào)告及摘要的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。
關(guān)于 2015 年半年度報(bào)告及其摘要的具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）。


二、審議通過了《關(guān)于向工銀安盛人壽保險(xiǎn)有限公司增資的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。
具體內(nèi)容請見本行另行發(fā)布的《關(guān)于向控股子公司工銀安盛增資的公告》。


三、審議通過了《關(guān)于法蘭克福分行并入工銀歐洲整合事宜的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
1
票。


四、審議通過了《關(guān)于〈中國工商銀行綠色信貸發(fā)展戰(zhàn)略〉的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。


五、審議通過了《關(guān)于 2016 年集團(tuán)用工計(jì)劃的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。


六、審議通過了《關(guān)于 2014 年度高級管理人員薪酬清算方案的議案》
姜建清董事長、易會滿副董事長、張紅力董事和王希全董事因與本議案存
在利害關(guān)系，回避表決。
議案表決情況：本議案有效表決票 12 票，同意 12 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。
獨(dú)立董事對該項(xiàng)議案發(fā)表如下意見：同意。
按照國家有關(guān)規(guī)定，本行董事長、行長、執(zhí)行董事及其他高級管理人員 2014
年度薪酬按照原辦法執(zhí)行。2015 年 1 月起，本行董事長、行長、執(zhí)行董事及其
他負(fù)責(zé)人薪酬按國家對中央金融企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理的相關(guān)辦法執(zhí)行。2014 年
度高級管理人員薪酬清算方案請見附件一。


七、審議通過了《關(guān)于 2015 年度高級管理人員業(yè)績考核方案的議案》
姜建清董事長、易會滿副董事長、張紅力董事和王希全董事因與本議案存
在利害關(guān)系，回避表決。
議案表決情況：本議案有效表決票 12 票，同意 12 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。


八、審議通過了《關(guān)于 2014 年度董事與監(jiān)事薪酬清算方案的議案》
議案表決情況：一致同意將本議案提交股東大會審議。
獨(dú)立董事對該項(xiàng)議案發(fā)表如下意見：同意。

2
按照國家有關(guān)規(guī)定，本行董事長、行長、監(jiān)事長、執(zhí)行董事及股東代表監(jiān)
事 2014 年度薪酬按照原辦法執(zhí)行。2015 年 1 月起，本行董事長、行長、監(jiān)事長、
執(zhí)行董事及其他負(fù)責(zé)人薪酬按國家對中央金融企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理的相關(guān)辦法
執(zhí)行。2014 年度董事與監(jiān)事薪酬清算方案請見附件二。


本行支付的 2014 年度董事、監(jiān)事及高級管理人員的稅前薪酬總額為人民幣
2742.35 萬元。


九、審議通過了《關(guān)于提名洪永淼先生為中國工商銀行股份有限公司獨(dú)立
董事候選人及繼續(xù)擔(dān)任董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)的議案》
洪永淼董事因與本議案存在利害關(guān)系，回避表決。
議案表決情況：本議案有效表決票 15 票，同意 15 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。
本行董事會獨(dú)立董事洪永淼先生的任期將于 2015 年 8 月到期，按照相關(guān)規(guī)
定可以連選連任。結(jié)合董事會工作需要，董事會決定提名洪永淼先生為獨(dú)立董
事候選人連任本行獨(dú)立董事，待股東大會批準(zhǔn)其連任獨(dú)立董事后，繼續(xù)擔(dān)任其
在董事會各專門委員會的原任職務(wù)。
洪永淼先生的獨(dú)立董事任職資格經(jīng)上海證券交易所審核無異議后，其擔(dān)任
本行獨(dú)立董事事宜須提交股東大會進(jìn)行審議表決。洪永淼先生擔(dān)任本行獨(dú)立董
事的新一屆任期自股東大會審議通過之日起開始計(jì)算。
洪永淼先生簡歷請見附件三，獨(dú)立董事提名人聲明和獨(dú)立董事候選人聲明
請見附件四。
截至本公告日，洪永淼先生與本行之其他董事、高級管理人員、主要股東
或控股股東概無利益關(guān)系，亦無持有香港證券及期貨條例第 XV 部所指本行任何
股份權(quán)益。
獨(dú)立董事對上述提名發(fā)表如下意見：同意。


十、審議通過了《關(guān)于 2015-2016 年度董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險(xiǎn)
續(xù)保方案的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0

3
票。


十一、審議通過了《關(guān)于〈2015-2016 年國別風(fēng)險(xiǎn)集中度限額〉的議案》
議案表決情況：本議案有效表決票 16 票，同意 16 票，反對 0 票，棄權(quán) 0
票。


特此公告。


附件：一、2014 年度高級管理人員薪酬清算方案
二、2014 年度董事與監(jiān)事薪酬清算方案
三、洪永淼先生簡歷
四、獨(dú)立董事提名人聲明和獨(dú)立董事候選人聲明




中國工商銀行股份有限公司董事會
二〇一五年八月二十七日




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附件一

2014 年度高級管理人員薪酬清算方案


單位：人民幣萬元
各項(xiàng)社會保險(xiǎn)、 2014 年度 是否在股
稅前薪酬 其中：
基本年薪 績效年薪 住房公積金等 稅前薪酬 東單位領(lǐng)
姓名 職務(wù) 合計(jì) 延期支付
單位繳存部分 實(shí)付部分 取薪酬
1 2 3 4=1+2+3 5 6=4-5 7
姜建清 董事長 52.50 112.36 34.69 199.56 56.29 143.26 否
副董事長、執(zhí)行
易會滿 47.25 113.28 36.92 197.45 56.75 140.69 否
董事、行長
張紅力 副行長 44.63 110.27 32.55 187.44 55.25 132.20 否

王希全 副行長 44.63 110.27 32.35 187.24 55.25 132.00 否

鄭萬春 副行長 44.63 110.27 32.34 187.24 55.25 131.99 否

谷澍 副行長 44.63 110.27 32.34 187.24 55.25 131.99 否

王敬東 副行長 44.63 110.27 32.32 187.21 55.25 131.97 否

魏國雄 首席風(fēng)險(xiǎn)官 43.05 106.38 31.36 180.79 53.30 127.49 否

林曉軒 首席信息官 43.05 106.08 31.34 180.47 53.15 127.32 否

胡浩 董事會秘書 43.05 106.29 31.35 180.69 53.25 127.44 否

退任高級管理人員
執(zhí)行董事、紀(jì)委
劉立憲 44.63 110.32 32.55 187.49 55.27 132.22 否
書記


注：
1. 按照國家有關(guān)規(guī)定，本行董事長、行長、執(zhí)行董事及其他高級管理人員 2014 年度薪酬
按照原辦法執(zhí)行。2015 年 1 月起，本行董事長、行長、執(zhí)行董事及其他負(fù)責(zé)人薪酬按國家
對中央金融企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理的相關(guān)辦法執(zhí)行。
2. 上表中本行董事長、行長、執(zhí)行董事及其他高級管理人員稅前薪酬為 2014 年度該等人
士全部年度薪酬數(shù)額，其中包括已于 2014 年年度報(bào)告中披露的數(shù)額。
3. 按照國家有關(guān)規(guī)定，本行董事長、行長、執(zhí)行董事及其他高級管理人員 2014 年度稅前
薪酬中，50%以上績效年薪實(shí)行延期支付，延期支付金額計(jì)提于公司賬戶，2014 年薪酬清
算時(shí)不支付給個人，將于 2015 年至 2017 年視經(jīng)營業(yè)績情況延期支付，每年支付比例為 1/3。
4. 本行高級管理人員變動情況如下：
（1）2014 年 12 月，劉立憲先生不再擔(dān)任本行執(zhí)行董事、紀(jì)委書記。2015 年 6 月，林曉軒
先生不再擔(dān)任本行首席信息官。
（2）2015 年 7 月，王林先生擔(dān)任本行紀(jì)委書記。



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附件二

2014 年度董事與監(jiān)事薪酬清算方案
單位：人民幣萬元
社會保險(xiǎn)福 2014 年 2014 年
其中：延 是否在股
基本 績效 利、住房公 度稅前 度稅前
袍金 期支付 東單位領(lǐng)
年薪 年薪 積金等單位 薪酬合 注3
薪酬實(shí)
姓名 職務(wù) 取薪酬
繳存部分 計(jì)注 2 付部分
5=1+2+3
1 2 3 4 6 7=5-6 8
+4
董事長、
姜建清 - 52.50 112.36 34.69 199.56 56.29 143.26 否
執(zhí)行董事
副董事長、
易會滿 執(zhí)行董事、 - 47.25 113.28 36.92 197.45 56.75 140.69 否
行長
注4
趙林 監(jiān)事長 - 46.20 114.48 36.09 196.77 57.36 139.42 否
汪小亞 - - - - - - - 是
葛蓉蓉 - - - - - - - 是
傅仲君 - - - - - - - 是
非執(zhí)行董事
鄭福清 - - - - - - - 是
費(fèi)周林 - - - - - - - 是
程鳳朝 - - - - - - - 是
注4
黃鋼城 48 - - - 48 - 48 否
MC麥卡
43 - - - 43 - 43 否
錫
鐘嘉年 獨(dú)立非執(zhí)行 44 - - - 44 - 44 否
注5
董事
柯清輝 48 - - - 48 - 48 否
洪永淼 46 - - - 46 - 46 否
衣錫群 43 - - - 43 - 43 否
股東代表監(jiān)
王熾曦 注6 - 37.80 93.67 31.29 162.76 37.56 125.20 否
事
董娟 注7
10 - - - 10 - 10 否
外部監(jiān)事
孟焰 28 - - - 28 - 28 否
張煒 注8
5 - - - 5 - 5 否
職工監(jiān)事
李明天 5 - - - 5 - 5 否
注4
退任董事
執(zhí)行董事、
劉立憲 - 44.63 110.32 32.55 187.49 55.27 132.22 否
紀(jì)委書記
李軍 非執(zhí)行董事 - - - - - - - 是
王小嵐 非執(zhí)行董事 - - - - - - - 是
姚中利 非執(zhí)行董事 - - - - - - - 是

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注：
1. 按照國家有關(guān)規(guī)定，本行董事長、行長、監(jiān)事長、執(zhí)行董事及股東代表
監(jiān)事 2014 年度薪酬按照原辦法執(zhí)行。2015 年 1 月起，本行董事長、行長、監(jiān)事
長、執(zhí)行董事及其他負(fù)責(zé)人薪酬按國家對中央金融企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理的相關(guān)
辦法執(zhí)行。
2. 上表中本行董事長、行長、監(jiān)事長及其他董事、監(jiān)事稅前薪酬為 2014
年度該等人士全部年度薪酬數(shù)額，其中包括已于 2014 年度報(bào)告中披露的數(shù)額。
3. 按照國家有關(guān)規(guī)定，本行董事長、行長、監(jiān)事長及執(zhí)行董事 2014 年度
稅前薪酬中，50%以上績效年薪實(shí)行延期支付，延期支付金額計(jì)提于公司賬戶，
2014 年薪酬清算時(shí)不支付給個人，將于 2015 年至 2017 年視經(jīng)營業(yè)績情況延期
支付，每年支付比例為 1/3。
4. 本行董事和監(jiān)事變動情況如下：
（1）2014 年 11 月，姚中利先生不再擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2014 年 12 月，
王小嵐先生不再擔(dān)任本行非執(zhí)行董事，劉立憲先生不再擔(dān)任本行執(zhí)行董
事。2015 年 3 月，李軍先生不再擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2015 年 4 月，黃
鋼城先生不再擔(dān)任本行獨(dú)立非執(zhí)行董事。2015 年 6 月，趙林先生不再擔(dān)任
本行監(jiān)事長。
（2）2015 年 2 月，鄭福清先生擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2015 年 3 月，費(fèi)周
林先生和程鳳朝先生擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2015 年 4 月，梁定邦先生擔(dān)任
本行獨(dú)立非執(zhí)行董事。2015 年 6 月，張紅力先生和王希全先生擔(dān)任本行執(zhí)
行董事，錢文揮先生擔(dān)任本行監(jiān)事長。
5. 獨(dú)立非執(zhí)行董事 2014 年度津貼標(biāo)準(zhǔn)為：基本津貼標(biāo)準(zhǔn)為 30 萬元人民幣
/人/年。擔(dān)任董事會專門委員會主席津貼為 5 萬元人民幣/職位/年，擔(dān)任董事會
專門委員會副主席津貼為 4 萬元人民幣/職位/年，擔(dān)任董事會專門委員會委員津
貼為 3 萬元人民幣/職位/年。
6. 股東代表監(jiān)事 2014 年度稅前薪酬合計(jì)按照本人實(shí)際任職情況確定。按
照銀監(jiān)會規(guī)定，本行股東代表監(jiān)事 2014 年度稅前薪酬中，40%以上績效年薪實(shí)
行延期支付，延期支付金額計(jì)提于公司賬戶，2014 年薪酬清算時(shí)不支付給個人，
將于 2015 年至 2017 年視經(jīng)營業(yè)績情況延期支付，每年支付比例為 1/3。
7. 外部監(jiān)事 2014 年度津貼（稅前）按照 2007 年度第一次臨時(shí)股東大會通
過的津貼標(biāo)準(zhǔn)和本人實(shí)際任職情況確定。董娟女士根據(jù)國家有關(guān)部門規(guī)定自
2014 年 4 月 1 日起未從本行領(lǐng)取津貼。
8. 職工監(jiān)事 2014 年度津貼（稅前）按照外部監(jiān)事基本津貼標(biāo)準(zhǔn)的 20％和
本人實(shí)際任職情況確定，不包含其在本行擔(dān)任其他職務(wù)所獲報(bào)酬。

7
附件三


洪永淼先生簡歷

洪永淼，男，中國國籍，1964 年出生。
洪永淼先生自 2012 年 8 月起任中國工商銀行股份有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董
事。曾為國家自然科學(xué)基金海外杰出青年科學(xué)基金主持人，中國留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會
會長，《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》（Journal of Econometrics）、《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》
（Econometric Theory）等期刊編委?，F(xiàn)為美國康奈爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)與國際研究
講席教授、首批“千人計(jì)劃”入選者、教育部“長江學(xué)者”講座教授、教育部
高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)類專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會副主任委員、廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長、
廈門大學(xué)王亞南經(jīng)濟(jì)研究院院長，中國科學(xué)院等科研院校兼職教授，中國社會
科學(xué)院《經(jīng)濟(jì)研究》編委、北京大學(xué)《經(jīng)濟(jì)學(xué)〈季刊〉》學(xué)術(shù)委員會委員，廈門
銀行獨(dú)立董事。獲廈門大學(xué)理學(xué)學(xué)士、經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，后獲美國加州大學(xué)圣
地亞哥分校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。




8
附件四

中國工商銀行股份有限公司
獨(dú)立董事提名人聲明
提名人中國工商銀行股份有限公司董事會，現(xiàn)提名洪永淼先生為中國工商
銀行股份有限公司董事會獨(dú)立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、
教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書面同意出任中國工商銀
行股份有限公司董事會獨(dú)立董事候選人（參見該獨(dú)立董事候選人聲明）。
提名人認(rèn)為，被提名人具備獨(dú)立董事任職資格，與中國工商銀行股份有限
公司之間不存在任何影響其獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行
獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作
指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。
二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《中華人民共和國公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《中華人民共和國公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）
休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意
見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）中國證券業(yè)協(xié)會《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》關(guān)于證券分析師兼
任職務(wù)的規(guī)定；
（七）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、被提名人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)
系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、
兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
9
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、
咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級復(fù)核人
員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往
來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股
東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。
四、獨(dú)立董事候選人無下列不良紀(jì)錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評；
（四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出
席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；
（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。
五、包括中國工商銀行股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)
上市公司數(shù)量未超過五家，被提名人在中國工商銀行股份有限公司連續(xù)任職未
超過六年。
六、被提名人熟悉境內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融政策和實(shí)務(wù)，在金融監(jiān)管、公司治理等
領(lǐng)域具有豐富的知識和經(jīng)驗(yàn)，職業(yè)操守良好。
本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備
案及培訓(xùn)工作指引》對獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。
本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成
分，本提名人完全明白做出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。
特此聲明。
提名人：中國工商銀行股份有限公司董事會

二〇一五年八月二十七日

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中國工商銀行股份有限公司
獨(dú)立董事候選人聲明

本人洪永淼，已充分了解并同意由提名人中國工商銀行股份有限公司董事
會提名為中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“該公司”）董事會獨(dú)立董事
候選人。本人公開聲明，本人具備獨(dú)立董事任職資格，保證不存在任何影響本
人擔(dān)任該公司獨(dú)立董事獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門
規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行
獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作
指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《中華人民共和國公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《中華人民共和國公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）
休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意
見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）中國證券業(yè)協(xié)會《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》關(guān)于證券分析師兼
任職務(wù)的規(guī)定；
（七）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：
（一）在該公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、
兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 1%以上或者是該公司前十名股東
中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在該公


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司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在該公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨
詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級復(fù)核人員、
在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（六）在與該公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來
的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東
單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。
四、本人無下列不良紀(jì)錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評；
（四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出
席董事會會議的次數(shù)占當(dāng)年董事會會議次數(shù)三分之一以上；
（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。
五、包括該公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家；
本人在該公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人熟悉境內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融政策和實(shí)務(wù)，在金融監(jiān)管、公司治理、立法
司法等領(lǐng)域具有豐富的知識和經(jīng)驗(yàn)，職業(yè)操守良好。


本人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及
培訓(xùn)工作指引》對本人的獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。
本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在
任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海
證券交易所可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。
本人承諾：在擔(dān)任該公司獨(dú)立董事期間，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)
布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，接受上海證券交
易所的監(jiān)管，確保有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，做出獨(dú)立判斷，不受公司主
要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。
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本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將自
出現(xiàn)該等情形之日起 30 日內(nèi)辭去獨(dú)立董事職務(wù)。
特此聲明。




聲明人：洪永淼

二〇一五年八月二十七日



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