主題：航天科技：國泰君安證券股份有限公司關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易的核查意見

國泰君安證券股份有限公司

關(guān)于航天科技控股集團(tuán)股份有限公司

關(guān)聯(lián)交易的核查意見


國泰君安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為航天科技控股
集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“航天科技”或“公司”）2014 年度向原股東配售
股份（配股）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券
交易所上市公司保薦工作指引（2014 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)航天科技第五屆
董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過的《關(guān)于公司與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽
<金融合作協(xié)議>的議案》中所述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，相關(guān)核查情況及
核查意見如下：

一、保薦機(jī)構(gòu)核查過程

本保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人查閱了本次關(guān)聯(lián)交易的董事會(huì)決議、獨(dú)立董事
意見等有關(guān)文件，詢問了航天科技有關(guān)人員關(guān)于本次關(guān)聯(lián)交易的具體情況，并履
行了其他必要的核查工作。

二、關(guān)聯(lián)交易的基本情況

航天科技于 2009 年與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”）
簽訂了《金融合作協(xié)議》，協(xié)議有效期三年。后經(jīng)公司 2012 年第二次臨時(shí)股東大
會(huì)審議通過，公司與財(cái)務(wù)公司續(xù)簽了上述協(xié)議，協(xié)議有效期三年。自 2009 年上
述合作協(xié)議簽訂以來，財(cái)務(wù)公司為航天科技提供了優(yōu)惠、優(yōu)質(zhì)、便捷的金融服務(wù)，
協(xié)議執(zhí)行情況良好。

截至本核查意見出具之日，上述協(xié)議已到期。公司出于對(duì)未來業(yè)務(wù)發(fā)展的需
要，擬與財(cái)務(wù)公司續(xù)簽該協(xié)議，繼續(xù)由財(cái)務(wù)公司在存款、貸款及融資租賃服務(wù)、
結(jié)算服務(wù)等業(yè)務(wù)方面，為公司提供相關(guān)金融服務(wù)。

三、關(guān)聯(lián)方基本情況

1.關(guān)聯(lián)方名稱：航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司


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2.住所：北京海淀區(qū)紫竹院路 116 號(hào)嘉豪國際中心 B 座 12 層

3.企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司

4.注冊(cè)地：北京海淀區(qū)紫竹院路 116 號(hào)嘉豪國際中心 B 座 12 層

5.主要辦公地點(diǎn)：北京海淀區(qū)紫竹院路 116 號(hào)嘉豪國際中心 B 座 12 層

6.法定代表人：馬岳

7.注冊(cè)資本：人民幣 238,489 萬元

8.稅務(wù)登記號(hào)碼：京稅證字 110104710928890 號(hào)

9.主營業(yè)務(wù)：對(duì)成員單位辦理財(cái)務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代
理業(yè)務(wù)；經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至 2016 年 7 月 14 日）；協(xié)助成員
單位實(shí)現(xiàn)交易款項(xiàng)的收付；對(duì)成員單位提供擔(dān)保；辦理成員單位之間的委托貸款
及委托投資；對(duì)成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)
算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計(jì)；吸收成員單位的存款；對(duì)成員單位辦理貸款及
融資租賃；從事同業(yè)拆借；承銷成員單位的企業(yè)債券；對(duì)金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資；
有價(jià)證券投資。

10.主要股東或?qū)嶋H控制人：財(cái)務(wù)公司是中國航天科工集團(tuán)公司及其下屬成
員單位投資成立的一家非銀行金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)公司的第一大股東和實(shí)際控制人是
中國航天科工集團(tuán)公司。

11.資產(chǎn)及經(jīng)營狀況：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末的總資產(chǎn)為 4,902,158 萬元，
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度期末的凈資產(chǎn)為 365,672 萬元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入
為 95,709 萬元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)為 64,429 萬元。（經(jīng)審計(jì)）

12.與航天科技的關(guān)系：財(cái)務(wù)公司為航天科技的參股公司，由航天科技持有
財(cái)務(wù)公司 2.01%的股權(quán)。

四、上述關(guān)聯(lián)交易的審批手續(xù)

2015 年 8 月 3 日，航天科技第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于公司與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司續(xù)簽<金融合作協(xié)議>的議案》。對(duì)涉及的關(guān)


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聯(lián)交易事項(xiàng)，公司獨(dú)立董事進(jìn)行了事前審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，公司關(guān)聯(lián)董事回
避了該項(xiàng)表決。

上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，尚需待公司股東大會(huì)審議通過后，由董事會(huì)授權(quán)管理層
辦理相關(guān)手續(xù)。

五、核查意見

經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

1.航天科技上述關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過，
全體獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決。上述關(guān)聯(lián)交易符合《深
圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014 年修訂）》、航天科技《公司章程》等
文件規(guī)定的審議程序、審批權(quán)限。

2.航天科技上述關(guān)聯(lián)交易遵循了公平、公正、市場(chǎng)化的原則，相關(guān)交易價(jià)格
公允合理，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)構(gòu)成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特
別是中小股東利益的情形。

本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無異議。

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