主題：航天科技：國泰君安證券股份有限公司關于公司關聯(lián)交易的核查意見

國泰君安證券股份有限公司

關于航天科技控股集團股份有限公司

關聯(lián)交易的核查意見


國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“本保薦機構”）作為航天科技控股
集團股份有限公司（以下簡稱“航天科技”或“公司”）2014 年度向原股東配售
股份（配股）的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券
交易所上市公司保薦工作指引（2014 年修訂）》等有關規(guī)定，對航天科技第五屆
董事會第二十七次會議審議通過的《關于公司與航天科工財務有限責任公司續(xù)簽
<金融合作協(xié)議>的議案》中所述關聯(lián)交易事項進行了審慎核查，相關核查情況及
核查意見如下：

一、保薦機構核查過程

本保薦機構及相關保薦代表人查閱了本次關聯(lián)交易的董事會決議、獨立董事
意見等有關文件，詢問了航天科技有關人員關于本次關聯(lián)交易的具體情況，并履
行了其他必要的核查工作。

二、關聯(lián)交易的基本情況

航天科技于 2009 年與航天科工財務有限責任公司（以下簡稱“財務公司”）
簽訂了《金融合作協(xié)議》，協(xié)議有效期三年。后經(jīng)公司 2012 年第二次臨時股東大
會審議通過，公司與財務公司續(xù)簽了上述協(xié)議，協(xié)議有效期三年。自 2009 年上
述合作協(xié)議簽訂以來，財務公司為航天科技提供了優(yōu)惠、優(yōu)質、便捷的金融服務，
協(xié)議執(zhí)行情況良好。

截至本核查意見出具之日，上述協(xié)議已到期。公司出于對未來業(yè)務發(fā)展的需
要，擬與財務公司續(xù)簽該協(xié)議，繼續(xù)由財務公司在存款、貸款及融資租賃服務、
結算服務等業(yè)務方面，為公司提供相關金融服務。

三、關聯(lián)方基本情況

1.關聯(lián)方名稱：航天科工財務有限責任公司


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2.住所：北京海淀區(qū)紫竹院路 116 號嘉豪國際中心 B 座 12 層

3.企業(yè)性質：有限責任公司

4.注冊地：北京海淀區(qū)紫竹院路 116 號嘉豪國際中心 B 座 12 層

5.主要辦公地點：北京海淀區(qū)紫竹院路 116 號嘉豪國際中心 B 座 12 層

6.法定代表人：馬岳

7.注冊資本：人民幣 238,489 萬元

8.稅務登記號碼：京稅證字 110104710928890 號

9.主營業(yè)務：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代
理業(yè)務；經(jīng)批準的保險兼業(yè)代理業(yè)務（有效期至 2016 年 7 月 14 日）；協(xié)助成員
單位實現(xiàn)交易款項的收付；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委托貸款
及委托投資；對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；辦理成員單位之間的內部轉賬結
算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及
融資租賃；從事同業(yè)拆借；承銷成員單位的企業(yè)債券；對金融機構的股權投資；
有價證券投資。

10.主要股東或實際控制人：財務公司是中國航天科工集團公司及其下屬成
員單位投資成立的一家非銀行金融機構，財務公司的第一大股東和實際控制人是
中國航天科工集團公司。

11.資產(chǎn)及經(jīng)營狀況：最近一個會計年度期末的總資產(chǎn)為 4,902,158 萬元，
最近一個會計年度期末的凈資產(chǎn)為 365,672 萬元，最近一個會計年度的營業(yè)收入
為 95,709 萬元，最近一個會計年度的凈利潤為 64,429 萬元。（經(jīng)審計）

12.與航天科技的關系：財務公司為航天科技的參股公司，由航天科技持有
財務公司 2.01%的股權。

四、上述關聯(lián)交易的審批手續(xù)

2015 年 8 月 3 日，航天科技第五屆董事會第二十七次會議，審議通過了《關
于公司與航天科工財務有限責任公司續(xù)簽<金融合作協(xié)議>的議案》。對涉及的關


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聯(lián)交易事項，公司獨立董事進行了事前審核并發(fā)表了獨立意見，公司關聯(lián)董事回
避了該項表決。

上述關聯(lián)交易事項，尚需待公司股東大會審議通過后，由董事會授權管理層
辦理相關手續(xù)。

五、核查意見

經(jīng)核查，本保薦機構認為：

1.航天科技上述關聯(lián)交易已經(jīng)公司第五屆董事會第二十七次會議審議通過，
全體獨立董事發(fā)表了同意意見，關聯(lián)董事予以回避表決。上述關聯(lián)交易符合《深
圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014 年修訂）》、航天科技《公司章程》等
文件規(guī)定的審議程序、審批權限。

2.航天科技上述關聯(lián)交易遵循了公平、公正、市場化的原則，相關交易價格
公允合理，不會對公司經(jīng)營活動構成不利影響，不存在損害公司及全體股東，特
別是中小股東利益的情形。

本保薦機構對上述關聯(lián)交易事項無異議。

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