主題：東北制藥：公司關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行保本理財產(chǎn)品的公告

證券代碼：000597 證券簡稱：東北制藥 公告編號：2014-058



公司關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行保本理財產(chǎn)品的公告



本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。





根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號---上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》及深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公
司章程》、《東北制藥集團股份有限公司理財產(chǎn)品管理制度》等有關(guān)規(guī)定，東北制
藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2014年9月26日召開第六屆董事
會第十一次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金投資理財產(chǎn)品的議案》
（詳見公司《關(guān)于使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》公告編號：
2014-049），上述議案經(jīng)2014年10月14日召開的公司2014年第二次臨時股東
大會審議批準。

一、開立募集資金現(xiàn)金管理專戶

公司于2014年9月22日在中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國建
設(shè)銀行”）沈陽鐵西支行開立了專門用于暫時閑置的募集資金現(xiàn)金管理結(jié)算賬戶，
具體賬戶信息如下：

賬戶名稱：東北制藥集團股份有限公司

賬 號：21001400008052528057

開戶銀行：中國建設(shè)銀行沈陽鐵西支行

根據(jù)有關(guān)規(guī)定:公司將在理財產(chǎn)品到期且無下一步購買計劃時及時注銷該賬
戶，該賬戶僅用于購買理財產(chǎn)品專用結(jié)算，不得存放非募集資金或用作其他用途。

二、購買理財產(chǎn)品

公司于 2014 年10月16日以暫時閑置的募集資金1.5億元通過公司在中國
建設(shè)銀行沈陽鐵西支行開立的專門結(jié)算賬戶向中國建設(shè)銀行遼寧省分行購買了


“中國建設(shè)銀行遼寧省分行利得盈2014年第58期人民幣保本理財產(chǎn)品”。相關(guān)
事項如下：

（一） 理財產(chǎn)品主要信息


1、產(chǎn)品名稱：中國建設(shè)銀行遼寧省分行利得盈2014年第58期人民幣保本
理財產(chǎn)品

2、產(chǎn)品類型：保本浮動收益型

3、申購本金：人民幣1.5億元

4、產(chǎn)品募集期：2014年10月16日8:00至2014年10月16日17:00

5、投資起始日：2014年10月17日

6、投資到期日：2014年12月18日

7、投資期限：62天

8、預期年化收益率：4.20%

9、本金及收益兌付：理財資金及收益于產(chǎn)品到期日后的三個工作日內(nèi)返還
至公司上述賬戶（遇法定節(jié)假日順延），產(chǎn)品到期日至兌付日之間不計付利息及
投資收益。如中國建設(shè)銀行提前終止本理財產(chǎn)品，則在提前終止日后的三個工作
日支付理財產(chǎn)品的本金及投資收益。

10、理財產(chǎn)品投向：該理財產(chǎn)品投資于銀行間債券市場各類債券、回購、同
業(yè)存款等，以及其他監(jiān)管機構(gòu)允許交易的金融工具。

11、資金來源：暫時閑置的募集資金

（二） 關(guān)聯(lián)關(guān)系說明


公司與中國建設(shè)銀行遼寧省分行無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（三） 風險提示


1.政策風險：該產(chǎn)品是依照當前的法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和政策設(shè)計的。
如國家宏觀政策以及市場法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化，可能影響產(chǎn)品的受
理、投資運作、清算等業(yè)務(wù)的正常進行，并導致該產(chǎn)品收益降低甚至收益為零，
也可能導致該產(chǎn)品違反國家法律、法規(guī)或者其他合同的有關(guān)規(guī)定，進而導致本產(chǎn)
品被宣告無效、撤銷、解除或提前終止等。

2.信用風險：該產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)項下義務(wù)人可能出現(xiàn)違約情形，則公司可能
面臨收益波動、甚至收益為零的風險。


3.流動性風險：公司無提前終止權(quán)，在產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，如果公司產(chǎn)生流動性
需求，可能面臨產(chǎn)品不能隨時變現(xiàn)、持有期與資金需求日不匹配的流動性風險，
并可能使公司喪失其他投資機會。

4.市場風險：該產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)價值受未來市場的不確定影響可能出現(xiàn)波
動，從而導致公司收益波動、甚至收益為零。

5.管理風險：該產(chǎn)品資金將投資于相關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)，基礎(chǔ)資產(chǎn)管理方受經(jīng)驗、
技能、判斷力、執(zhí)行力等方面的限制，可能對產(chǎn)品的運作及管理造成一定影響，
并因此影響公司收益，甚至造成收益為零。

6. 產(chǎn)品不成立風險：如本產(chǎn)品募集期屆滿，募集總金額未達到規(guī)模下限（如
有約定）或市場發(fā)生劇烈波動或發(fā)生本產(chǎn)品難以成立的其他情況，經(jīng)中國建設(shè)銀
行判斷難以按照本產(chǎn)品說明書規(guī)定向公司提供本產(chǎn)品的，中國建設(shè)銀行有權(quán)利但
無義務(wù)宣布產(chǎn)品不成立。

7.利率及通貨膨脹風險：在本產(chǎn)品存續(xù)期限內(nèi)，即使中國人民銀行調(diào)整存款
利率及/或貸款基準利率，本產(chǎn)品的預期收益率可能并不會隨之予以調(diào)整。同時，
該產(chǎn)品存在公司預期收益率及/或?qū)嶋H收益率可能低于通貨膨脹率，從而導致公
司實際收益率為負的風險。

8.提前終止風險：該產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)若市場發(fā)生重大變動或突發(fā)性事件或中國
建設(shè)銀行認為需要提前終止本產(chǎn)品的其他情形時，中國建設(shè)銀行有權(quán)提前終止產(chǎn)
品，在提前終止情形下，公司面臨不能按預定期限取得本金及預期收益的風險。

9.延期風險：如出現(xiàn)包括但不限于該產(chǎn)品項下對應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)不能及時變現(xiàn)
等情況，中國建設(shè)銀行有權(quán)延長該產(chǎn)品期限，則本次投資面臨產(chǎn)品期限延期、延
期兌付或分次兌付、不能及時收到本金及預期收益的風險。

10.信息傳遞風險：理財產(chǎn)品管理人將按照本說明書有關(guān)“信息披露”的約
定，進行產(chǎn)品信息披露。公司將根據(jù)“信息披露”的約定及時進行查詢。如果公
司未及時查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得
公司無法及時了解產(chǎn)品信息，并由此影響公司的投資決策，因此而產(chǎn)生的責任和
風險由公司自行承擔。另外，公司預留在中國建設(shè)銀行的有效聯(lián)系方式發(fā)生變更，
將及時通知購買該產(chǎn)品的原網(wǎng)點，如公司未及時告知聯(lián)系方式變更，理財產(chǎn)品管
理人將可能在產(chǎn)其認為需要時無法及時聯(lián)系到公司，并可能會由此影響公司的投


資決策，由此而生的責任和風險由公司自行承擔。

11.不可抗力及意外事件風險：包括但不限于自然災(zāi)害、金融市場危機、戰(zhàn)
爭或國家政策變化等不能預見、不能避免、不能克服的不可抗力事件或銀行系統(tǒng)
故障、通訊故障、投資市場停止交易等意外事件的發(fā)生，可能對產(chǎn)品的成立、投
資運作、資金返還、信息披露、公告通知等造成影響，甚至可能導致產(chǎn)品收益降
低乃至本金損失。對于由于不可抗力及意外事件風險導致的任何損失，公司須自
行承擔，中國建設(shè)銀行對此不承擔任何責任。

（四）風險控制措施

1、公司將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷
有不利因素，將及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風險, 若出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體
財務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時，公司將及時采取止損
措施并予以披露；

2、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘
請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

（五）對公司的影響

1、公司本次使用部分閑置募集資金,投資保本型理財產(chǎn)品是在確保公司募
投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的, 本次使用部分閑置募集
資金投資理財產(chǎn)品不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金項目正
常進行。

2、通過進行適度的低風險短期理財,對暫時閑置的募集資金適時進行現(xiàn)金
管理,能獲得一定的投資收益,有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平,為公司和股
東謀取較好的投資回報。

（六）公告日前十二個月內(nèi)購買理財產(chǎn)品情況

截止本公告日，公司在過去十二個月內(nèi)，累計使用閑置自有資金購買銀行理
財產(chǎn)品2.15億元（含本次1.5億元），其中已到期6,500萬元，累計取得投資收
益62,506.85元，未超過公司董事會投資理財產(chǎn)品的金額范圍和投資期限。具體
如下表:

受托人名稱

關(guān)
聯(lián)
關(guān)
系

是否
關(guān)聯(lián)
交易

產(chǎn)品類型

委托理
金額
（萬元）

起始日期

終止日期

實際收回
本金 （萬
元）

實際投資
收益 （萬
元）




交通銀行遼寧
省分行營業(yè)部

無

否

保本浮動
收益型

6,500

2014-9-30

2014-10-13

6,500

6.25

中國建設(shè)銀行
遼寧省分行

無

否

保本浮動
收益型

15,000

2014-10-17

2014-12-18

未到期

未到期



（七）備查文件

1、第六屆董事會第十一次會議決議

2、中國建行銀行遼寧省分行利得盈2014年第58期人民幣保本理財產(chǎn)品說明
書、理財產(chǎn)品客戶協(xié)議書、風險揭示書等。



特此公告。







東北制藥集團股份有限公司董事會

二〇一四年十月十七日


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