主題：東北制藥：公司關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的公告

證券代碼：000597 證券簡稱：東北制藥 公告編號(hào)：2014-058



公司關(guān)于使用閑置自有資金購買銀行保本理財(cái)產(chǎn)品的公告



本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。





根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)---上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》及深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公
司章程》、《東北制藥集團(tuán)股份有限公司理財(cái)產(chǎn)品管理制度》等有關(guān)規(guī)定，東北制
藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2014年9月26日召開第六屆董事
會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品的議案》
（詳見公司《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的公告》公告編號(hào)：
2014-049），上述議案經(jīng)2014年10月14日召開的公司2014年第二次臨時(shí)股東
大會(huì)審議批準(zhǔn)。

一、開立募集資金現(xiàn)金管理專戶

公司于2014年9月22日在中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國建
設(shè)銀行”）沈陽鐵西支行開立了專門用于暫時(shí)閑置的募集資金現(xiàn)金管理結(jié)算賬戶，
具體賬戶信息如下：

賬戶名稱：東北制藥集團(tuán)股份有限公司

賬 號(hào)：21001400008052528057

開戶銀行：中國建設(shè)銀行沈陽鐵西支行

根據(jù)有關(guān)規(guī)定:公司將在理財(cái)產(chǎn)品到期且無下一步購買計(jì)劃時(shí)及時(shí)注銷該賬
戶，該賬戶僅用于購買理財(cái)產(chǎn)品專用結(jié)算，不得存放非募集資金或用作其他用途。

二、購買理財(cái)產(chǎn)品

公司于 2014 年10月16日以暫時(shí)閑置的募集資金1.5億元通過公司在中國
建設(shè)銀行沈陽鐵西支行開立的專門結(jié)算賬戶向中國建設(shè)銀行遼寧省分行購買了


“中國建設(shè)銀行遼寧省分行利得盈2014年第58期人民幣保本理財(cái)產(chǎn)品”。相關(guān)
事項(xiàng)如下：

（一） 理財(cái)產(chǎn)品主要信息


1、產(chǎn)品名稱：中國建設(shè)銀行遼寧省分行利得盈2014年第58期人民幣保本
理財(cái)產(chǎn)品

2、產(chǎn)品類型：保本浮動(dòng)收益型

3、申購本金：人民幣1.5億元

4、產(chǎn)品募集期：2014年10月16日8:00至2014年10月16日17:00

5、投資起始日：2014年10月17日

6、投資到期日：2014年12月18日

7、投資期限：62天

8、預(yù)期年化收益率：4.20%

9、本金及收益兌付：理財(cái)資金及收益于產(chǎn)品到期日后的三個(gè)工作日內(nèi)返還
至公司上述賬戶（遇法定節(jié)假日順延），產(chǎn)品到期日至兌付日之間不計(jì)付利息及
投資收益。如中國建設(shè)銀行提前終止本理財(cái)產(chǎn)品，則在提前終止日后的三個(gè)工作
日支付理財(cái)產(chǎn)品的本金及投資收益。

10、理財(cái)產(chǎn)品投向：該理財(cái)產(chǎn)品投資于銀行間債券市場各類債券、回購、同
業(yè)存款等，以及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許交易的金融工具。

11、資金來源：暫時(shí)閑置的募集資金

（二） 關(guān)聯(lián)關(guān)系說明


公司與中國建設(shè)銀行遼寧省分行無關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（三） 風(fēng)險(xiǎn)提示


1.政策風(fēng)險(xiǎn)：該產(chǎn)品是依照當(dāng)前的法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和政策設(shè)計(jì)的。
如國家宏觀政策以及市場法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化，可能影響產(chǎn)品的受
理、投資運(yùn)作、清算等業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，并導(dǎo)致該產(chǎn)品收益降低甚至收益為零，
也可能導(dǎo)致該產(chǎn)品違反國家法律、法規(guī)或者其他合同的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)而導(dǎo)致本產(chǎn)
品被宣告無效、撤銷、解除或提前終止等。

2.信用風(fēng)險(xiǎn)：該產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下義務(wù)人可能出現(xiàn)違約情形，則公司可能
面臨收益波動(dòng)、甚至收益為零的風(fēng)險(xiǎn)。


3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：公司無提前終止權(quán)，在產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，如果公司產(chǎn)生流動(dòng)性
需求，可能面臨產(chǎn)品不能隨時(shí)變現(xiàn)、持有期與資金需求日不匹配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，
并可能使公司喪失其他投資機(jī)會(huì)。

4.市場風(fēng)險(xiǎn)：該產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)值受未來市場的不確定影響可能出現(xiàn)波
動(dòng)，從而導(dǎo)致公司收益波動(dòng)、甚至收益為零。

5.管理風(fēng)險(xiǎn)：該產(chǎn)品資金將投資于相關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)，基礎(chǔ)資產(chǎn)管理方受經(jīng)驗(yàn)、
技能、判斷力、執(zhí)行力等方面的限制，可能對產(chǎn)品的運(yùn)作及管理造成一定影響，
并因此影響公司收益，甚至造成收益為零。

6. 產(chǎn)品不成立風(fēng)險(xiǎn)：如本產(chǎn)品募集期屆滿，募集總金額未達(dá)到規(guī)模下限（如
有約定）或市場發(fā)生劇烈波動(dòng)或發(fā)生本產(chǎn)品難以成立的其他情況，經(jīng)中國建設(shè)銀
行判斷難以按照本產(chǎn)品說明書規(guī)定向公司提供本產(chǎn)品的，中國建設(shè)銀行有權(quán)利但
無義務(wù)宣布產(chǎn)品不成立。

7.利率及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)：在本產(chǎn)品存續(xù)期限內(nèi)，即使中國人民銀行調(diào)整存款
利率及/或貸款基準(zhǔn)利率，本產(chǎn)品的預(yù)期收益率可能并不會(huì)隨之予以調(diào)整。同時(shí)，
該產(chǎn)品存在公司預(yù)期收益率及/或?qū)嶋H收益率可能低于通貨膨脹率，從而導(dǎo)致公
司實(shí)際收益率為負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。

8.提前終止風(fēng)險(xiǎn)：該產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)若市場發(fā)生重大變動(dòng)或突發(fā)性事件或中國
建設(shè)銀行認(rèn)為需要提前終止本產(chǎn)品的其他情形時(shí)，中國建設(shè)銀行有權(quán)提前終止產(chǎn)
品，在提前終止情形下，公司面臨不能按預(yù)定期限取得本金及預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。

9.延期風(fēng)險(xiǎn)：如出現(xiàn)包括但不限于該產(chǎn)品項(xiàng)下對應(yīng)的基礎(chǔ)資產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)
等情況，中國建設(shè)銀行有權(quán)延長該產(chǎn)品期限，則本次投資面臨產(chǎn)品期限延期、延
期兌付或分次兌付、不能及時(shí)收到本金及預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。

10.信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)：理財(cái)產(chǎn)品管理人將按照本說明書有關(guān)“信息披露”的約
定，進(jìn)行產(chǎn)品信息披露。公司將根據(jù)“信息披露”的約定及時(shí)進(jìn)行查詢。如果公
司未及時(shí)查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得
公司無法及時(shí)了解產(chǎn)品信息，并由此影響公司的投資決策，因此而產(chǎn)生的責(zé)任和
風(fēng)險(xiǎn)由公司自行承擔(dān)。另外，公司預(yù)留在中國建設(shè)銀行的有效聯(lián)系方式發(fā)生變更，
將及時(shí)通知購買該產(chǎn)品的原網(wǎng)點(diǎn)，如公司未及時(shí)告知聯(lián)系方式變更，理財(cái)產(chǎn)品管
理人將可能在產(chǎn)其認(rèn)為需要時(shí)無法及時(shí)聯(lián)系到公司，并可能會(huì)由此影響公司的投


資決策，由此而生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由公司自行承擔(dān)。

11.不可抗力及意外事件風(fēng)險(xiǎn)：包括但不限于自然災(zāi)害、金融市場危機(jī)、戰(zhàn)
爭或國家政策變化等不能預(yù)見、不能避免、不能克服的不可抗力事件或銀行系統(tǒng)
故障、通訊故障、投資市場停止交易等意外事件的發(fā)生，可能對產(chǎn)品的成立、投
資運(yùn)作、資金返還、信息披露、公告通知等造成影響，甚至可能導(dǎo)致產(chǎn)品收益降
低乃至本金損失。對于由于不可抗力及意外事件風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的任何損失，公司須自
行承擔(dān)，中國建設(shè)銀行對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷
有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn), 若出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體
財(cái)務(wù)狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時(shí)，公司將及時(shí)采取止損
措施并予以披露；

2、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

（五）對公司的影響

1、公司本次使用部分閑置募集資金,投資保本型理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司募
投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的, 本次使用部分閑置募集
資金投資理財(cái)產(chǎn)品不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金項(xiàng)目正
常進(jìn)行。

2、通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái),對暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金
管理,能獲得一定的投資收益,有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水平,為公司和股
東謀取較好的投資回報(bào)。

（六）公告日前十二個(gè)月內(nèi)購買理財(cái)產(chǎn)品情況

截止本公告日，公司在過去十二個(gè)月內(nèi)，累計(jì)使用閑置自有資金購買銀行理
財(cái)產(chǎn)品2.15億元（含本次1.5億元），其中已到期6,500萬元，累計(jì)取得投資收
益62,506.85元，未超過公司董事會(huì)投資理財(cái)產(chǎn)品的金額范圍和投資期限。具體
如下表:

受托人名稱

關(guān)
聯(lián)
關(guān)
系

是否
關(guān)聯(lián)
交易

產(chǎn)品類型

委托理
金額
（萬元）

起始日期

終止日期

實(shí)際收回
本金 （萬
元）

實(shí)際投資
收益 （萬
元）




交通銀行遼寧
省分行營業(yè)部

無

否

保本浮動(dòng)
收益型

6,500

2014-9-30

2014-10-13

6,500

6.25

中國建設(shè)銀行
遼寧省分行

無

否

保本浮動(dòng)
收益型

15,000

2014-10-17

2014-12-18

未到期

未到期



（七）備查文件

1、第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議

2、中國建行銀行遼寧省分行利得盈2014年第58期人民幣保本理財(cái)產(chǎn)品說明
書、理財(cái)產(chǎn)品客戶協(xié)議書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。



特此公告。







東北制藥集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二〇一四年十月十七日


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