主題：南方基金曝“老鼠倉(cāng)” 基金經(jīng)理終身市場(chǎng)禁入

繼“上電可轉(zhuǎn)債事件”后，南方基金再次陷身“老鼠倉(cāng)”丑聞。日前，有媒體消息顯示，兩項(xiàng)“非常嚴(yán)厲”的行政處罰通知書(shū)已經(jīng)下發(fā)，南方基金原基金經(jīng)理王黎敏被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以終身市場(chǎng)禁入，并被罰沒(méi)150萬(wàn)元非法所得；與此同時(shí)，去年因涉嫌“老鼠倉(cāng)”名聲大噪的上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理唐建也受到相同處罰。有消息稱(chēng)，對(duì)于該處罰，王黎敏尚無(wú)異議，而唐建正在爭(zhēng)取減輕處罰。


　　涉嫌“老鼠倉(cāng)”丑聞


　　王黎敏出生于1975年，中國(guó)人民銀行研究生部金融學(xué)碩士，注冊(cè)金融分析師（CFA）。2000年進(jìn)入南方基金公司，先后擔(dān)任研究員、開(kāi)元基金助理、天元基金助理、南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金助理、開(kāi)元基金經(jīng)理、寶元債券基金經(jīng)理及南方成份精選基金經(jīng)理等職務(wù)，2006年3月開(kāi)始管理南方寶元債券和基金金元（即后來(lái)的南方成份精選）。


　　資料顯示，王黎敏的業(yè)績(jī)非常優(yōu)異，其管理的南方寶元債券2006年的總回報(bào)率為56.82%，名列債券型基金第一，而管理的基金金元2006年總回報(bào)率也超過(guò)100%。


　　自去年5月唐建案發(fā)后，王黎敏被證監(jiān)會(huì)調(diào)查的傳聞便在業(yè)界流傳，而到了今年1月初幾乎成了“公開(kāi)秘密”。至于被調(diào)查原因，也是涉嫌“老鼠倉(cāng)”丑聞。兩人的手法幾乎相同，唐建以其父親等人的賬戶，先于基金建倉(cāng)前買(mǎi)入新疆眾和\(600888\)，違規(guī)獲利逾150萬(wàn)元；王黎敏也是利用父親的賬戶買(mǎi)入太鋼不銹（000825），獲利在百萬(wàn)元左右。


　　值得注意的是，“老鼠倉(cāng)”丑聞的最終處罰僅止于基金經(jīng)理個(gè)人，至少?gòu)墓_(kāi)消息來(lái)看，其所在公司并未受到任何相關(guān)處罰。


　　南方基金：王黎敏事件屬個(gè)人行為


　　據(jù)悉，王黎敏被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查是在2007年二季度。對(duì)此，南方基金督察長(zhǎng)秦長(zhǎng)奎表示，王黎敏利用直系親屬的賬戶進(jìn)行股票投資屬于個(gè)人行為，而在監(jiān)管機(jī)構(gòu)尚未確認(rèn)王黎敏有關(guān)行為的具體性質(zhì)之前，南方基金本著充分保護(hù)基金份額持有人利益的原則，暫停了王黎敏基金經(jīng)理的權(quán)限，并隨后在今年初正式公告免去王黎敏的基金經(jīng)理職務(wù)。


　　秦長(zhǎng)奎介紹，依據(jù)公司內(nèi)部對(duì)于投資人員的相關(guān)管理制度，王黎敏違反了《南方基金投資管理人員管理辦法》的第六條規(guī)定，即“投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的投資管理紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)”。公司方面因此對(duì)王黎敏與所管理基金之間采取了上述有效的隔離措施，目的是確保基金運(yùn)作的平穩(wěn)。


　　去年下半年，三家基金公司旗下的五只基金，在8月中旬因未能及時(shí)轉(zhuǎn)股或賣(mài)出所持有的上電轉(zhuǎn)債而被上市公司強(qiáng)制贖回，造成了2200萬(wàn)元的直接損失，而其中就包括南方基金公司旗下的兩只基金。



【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營(yíng)金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開(kāi)展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無(wú)關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。