主題：中海集運(yùn)：H股通函

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(于中華人民共和國(guó)注冊(cè)成立的股份有限公司)
(股份代號(hào):02866)
持續(xù)關(guān)連交易
及
建議重選及新委任董事及監(jiān)事
及
建議對(duì)外擔(dān)保
及
建議修訂公司章程
及
二零一二年股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告
獨(dú)立董事委員會(huì)及獨(dú)立股東之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
* 本公司根據(jù)香港法例第32章公司條例第XI部以其中文名稱(chēng)及英文名稱(chēng)「China Shipping Container Lines
Company Limited」登記為非香港公司。
二零一三年六月六日
目 錄
頁(yè)次
釋義 ............................................................................................... 1
董事會(huì)函件 ...................................................................................... 6
獨(dú)立董事委員會(huì)函件 .......................................................................... 19
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件 ........................................................................ 21
附錄一 - 一般資料 ....................................................................... 27
附錄二 - 新一屆董事及監(jiān)事提名候選人之資料 .................................... 34
附錄三 - 二零一二年股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告 ....................................... 45
–i–
釋 義
在本通函內(nèi),除文義另有所指外,以下詞語(yǔ)具有下文所載之涵義:
「股東周年大會(huì)」 指 本公司將于二零一三年六月二十八日召開(kāi)之股東周年
大會(huì),以批準(zhǔn)(i)采購(gòu)總協(xié)議及其項(xiàng)下擬進(jìn)行之交易于
截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三
十一日止三個(gè)年度各年之建議年度上限金額;(ii)建議
重選及新委任董事及監(jiān)事;(iii)建議對(duì)外擔(dān)保;(iv)建
議修訂;及(v)股東周年大會(huì)通告及股東周年大會(huì)補(bǔ)充
通告所載擬于會(huì)上提呈之其他決議案
「股東周年大會(huì)通告」 指 日期為二零一三年五月十三日之股東周年大會(huì)通告
「協(xié)定物資、燃料及 指 根據(jù)采購(gòu)總協(xié)議由本集團(tuán)向中海集團(tuán)在中國(guó)境外提供
相關(guān)服務(wù)」 必要的船用物資(主要為機(jī)器零部件及勞防用品)、
船用燃料(主要為F0380及F0180)及相關(guān)檢測(cè)及勞務(wù)
服務(wù)
「公司章程」 指 本公司之公司章程(經(jīng)不時(shí)修訂及修改)
「聯(lián)系人」 指 具有上市規(guī)則所賦予之涵義
「董事會(huì)」 指 本公司董事會(huì)
「英國(guó)石油(BP)」 指 British Petroleum p.l.c.,一家于英國(guó)成立的公眾有限公
司
「截止時(shí)間」 指 本公司H股股東向本公司H股股份過(guò)戶登記處交回經(jīng)
修訂代表委任表格的截止時(shí)間,為不遲于股東周年大
會(huì)或其任何續(xù)會(huì)(視情況而定)指定舉行時(shí)間前24小
時(shí)
「集運(yùn)香港」 指 中海集裝箱運(yùn)輸(香港)有限公司,于香港注冊(cè)成立
之有限公司,為本公司之全資附屬公司
–1–
釋 義
「中海發(fā)展」 指 中海發(fā)展股份有限公司,一家于中國(guó)注冊(cè)成立之股份
有限公司,其H股及A股分別于聯(lián)交所及上海證券交易
所上市,并由中海擁有其約46.36%之股權(quán)
「中海財(cái)務(wù)公司」 指 中海集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司,為本公司、中海、廣州海運(yùn)
(集團(tuán))有限公司、中海發(fā)展與中海(海南)海盛船
務(wù)股份有限公司于中國(guó)成立之有限責(zé)任公司(即由各
方分別擁有25%、25%、20%、25%及5%的股權(quán))
「中海石油」 指 中國(guó)海運(yùn)(新加坡)石油有限公司,一家于新加坡成
立的有限責(zé)任公司,為集運(yùn)香港擁有91%的非全資附
屬公司,主要就有關(guān)船用燃料的境外采購(gòu)、供應(yīng)、買(mǎi)
賣(mài)及資金供應(yīng)向本集團(tuán)及中海集團(tuán)提供服務(wù)
「中?！? 指 中國(guó)海運(yùn)(集團(tuán))總公司,一家中國(guó)國(guó)有企業(yè),為控
股股東,擁有本公司約47.48%股權(quán)
「中海集團(tuán)」 指 中海及其附屬公司及聯(lián)系人(不包括本集團(tuán))
「本公司」 指 中海集裝箱運(yùn)輸股份有限公司,一家于中國(guó)成立之股
份有限公司,其3,751,000,000股H股于聯(lián)交所上市,以
及其7,932,125,000股A股于上海證券交易所上市
「關(guān)連人士」 指 具有上市規(guī)則所賦予之涵義
「董事」 指 本公司董事
「載重噸」 指 載重噸,為船舶安全載運(yùn)可允許最大限度重量的單位
–2–
釋 義
「對(duì)外擔(dān)?！? 指 擔(dān)保函項(xiàng)下由集運(yùn)香港就殼牌石油(SHELL)及英國(guó)石
油 (BP) 分 別 向 中 海 石 油 提 供 18,200,000 美 元 及
27,300,000美元的信用額度提供擔(dān)保
「本集團(tuán)」 指 本公司及其附屬公司
「擔(dān)保函」 指 由集運(yùn)香港向殼牌石油(SHELL)及英國(guó)石油(BP)就對(duì)
外擔(dān)保出具的擔(dān)保函,此擔(dān)保函將于股東周年大會(huì)批
準(zhǔn)對(duì)外擔(dān)保后出具
「港元」 指 香港法定貨幣港元
「香港」 指 中國(guó)香港特別行政區(qū)
「獨(dú)立董事委員會(huì)」 指 董事會(huì)轄下的委員會(huì),由全體獨(dú)立非執(zhí)行董事組成,
分別為沈康辰先生、盤(pán)占元先生、沈重英先生、吳大
器先生及張楠女士
「國(guó)泰君安融資」、 指 國(guó)泰君安融資有限公司,一家持有牌照可根據(jù)證券及
「獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)」 期貨條例獲準(zhǔn)從事第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))受規(guī)
管活動(dòng)之企業(yè),即就建議交易作為獨(dú)立董事委員會(huì)及
獨(dú)立股東之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
「獨(dú)立股東」 指 本公司股東(不包括中海集團(tuán))
「最后可行日期」 指 二零一三年六月五日,即本通函付印前為確定其中所
載若干資料之最后可行日期
「上市規(guī)則」 指 聯(lián)交所證券上市規(guī)則
「采購(gòu)總協(xié)議」 指 本公司與中海將訂立的采購(gòu)總協(xié)議,據(jù)此,本集團(tuán)向
中海集團(tuán)供應(yīng),而中海集團(tuán)向本集團(tuán)采購(gòu)協(xié)定物資、
燃料及相關(guān)服務(wù)
–3–
釋 義
「標(biāo)準(zhǔn)守則」 指 上市規(guī)則附錄十所載上市發(fā)行人董事進(jìn)行證券交易的
標(biāo)準(zhǔn)守則
「百分比率」 指 具有上市規(guī)則所賦予之涵義
「中國(guó)」 指 中華人民共和國(guó),就本通函而言不包括香港、中國(guó)澳
門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣
「建議修訂」 指 董事會(huì)于二零一三年四月二十六日舉行之董事會(huì)會(huì)議
上建議對(duì)公司章程作出之修訂
「建議交易」 指 具有本通函第I部分「緒言」所賦予之涵義
「代表委任表格」 指 連同股東周年大會(huì)通告一并寄發(fā)的日期為二零一三年
五月十三日的代表委任表格
「人民幣」 指 中國(guó)法定貨幣人民幣
「經(jīng)修訂代表委任表格」 指 連同本通函一并寄發(fā)的日期為二零一三年六月六日的
經(jīng)修訂代表委任表格
「證券及期貨條例」 指 香港法例第571章證券及期貨條例(經(jīng)不時(shí)修訂及補(bǔ)
充)
「股東」 指 本公司股東
「股東周年大會(huì) 指 連同本通函一并寄發(fā)的日期為二零一三年六月六日的
補(bǔ)充通告」 股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告
「殼牌石油(SHELL)」 指 Royal Dutch Shell p.l.c,一家于英國(guó)成立的公眾有限公
司
「聯(lián)交所」 指 香港聯(lián)合交易所有限公司
「附屬公司」 指 具有上市規(guī)則所賦予之涵義
「監(jiān)事」 指 本公司監(jiān)事
「監(jiān)事會(huì)」 指 本公司監(jiān)事會(huì)
–4–
釋 義
「美元」 指 美利堅(jiān)合眾國(guó)法定貨幣美元
「%」 指 百分比本通函所采納匯率為人民幣1.00元兌0.81011港元,僅供說(shuō)明之用。
–5–
董事會(huì)函件
(于中華人民共和國(guó)注冊(cè)成立的股份有限公司)
(股份代號(hào):02866)
執(zhí)行董事: 中國(guó)法定地址:
李紹德先生 中國(guó)
許立榮先生 上海
黃小文先生 洋山保稅港區(qū)
張國(guó)發(fā)先生 業(yè)盛路188號(hào)
趙宏舟先生 洋山保稅港區(qū)國(guó)貿(mào)大廈
A-538室非執(zhí)行董事:
張建華先生 中國(guó)主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn):
王大雄先生 中國(guó)
丁農(nóng)先生 上海
張榮標(biāo)先生 浦東新區(qū)
徐輝先生 福山路450號(hào)
27樓獨(dú)立非執(zhí)行董事:
沈康辰先生 香港主要營(yíng)業(yè)地點(diǎn):
盤(pán)占元先生 香港
沈重英先生 港島東
吳大器先生 華蘭路18號(hào)
張楠女士 港島東中心59樓敬啟者:
持續(xù)關(guān)連交易
及
建議重選及新委任董事及監(jiān)事
及
建議對(duì)外擔(dān)保
及
建議修訂公司章程
及
二零一二年股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告
* 本公司根據(jù)香港法例第32章公司條例第XI部以其中文名稱(chēng)及英文名稱(chēng)「China Shipping Container Lines
Company Limited」登記為非香港公司。
–6–
董事會(huì)函件
I. 緒言
謹(jǐn)此提述本公司日期為二零一三年四月十八日之公告。本通函之主要目的乃為
向 閣下提供(其中包括):
(a) 進(jìn)一步所需資料,以便 閣下就將于股東周年大會(huì)上提呈之決議案投贊成或反
對(duì)票作出知情決定:
(i) 有關(guān)采購(gòu)總協(xié)議及其項(xiàng)下擬進(jìn)行之交易(「建議交易」)于截至二零一
三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議
年度上限金額的詳情;
(ii) 建議重選及新委任董事及監(jiān)事;
(iii) 建議對(duì)外擔(dān)保;
(iv) 建議修訂;
(v) 股東周年大會(huì)通告及股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告所載擬于會(huì)上提呈之其他
決議案,
(b) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就建議交易致獨(dú)立董事委員會(huì)及獨(dú)立股東之意見(jiàn)函件;
(c) 獨(dú)立董事委員會(huì)就建議交易致獨(dú)立股東之推薦意見(jiàn)函件;及
(d) 股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告。
II. 采購(gòu)總協(xié)議
A. 背景
茲提述本公司日期為二零一三年四月十八日之公告。如之前所披露,本公司與
中海將就本集團(tuán)向中海集團(tuán)提供之協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)訂立采購(gòu)總協(xié)議。此
采購(gòu)總協(xié)議將待獨(dú)立股東于股東周年大會(huì)批準(zhǔn)后由本公司與中海簽署,并自二零一
三年七月一日起生效。根據(jù)上市規(guī)則,采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下之交易構(gòu)成本公司之持續(xù)關(guān)
連交易。
–7–
董事會(huì)函件
B. 一般資料
1. 關(guān)連人士
中海為控股股東,故根據(jù)上市規(guī)則為本公司關(guān)連人士。
2. 一般原則
采購(gòu)總協(xié)議包含具約束力之原則、指引、條款及條件,有關(guān)供應(yīng)商將會(huì)
據(jù)此向有關(guān)接收者提供該協(xié)議項(xiàng)下擬提供之任何及所有協(xié)定物資、燃料及相關(guān)
服務(wù)。
采購(gòu)總協(xié)議之一般條款規(guī)定:
(a) 本集團(tuán)將按照不遜于獨(dú)立第三方適用的條款,向中海集團(tuán)供應(yīng)協(xié)
定物資、燃料及相關(guān)服務(wù);
(b) 本公司必須確保并促使其附屬公司確保其向中海集團(tuán)供應(yīng)的協(xié)定
物資、燃料及相關(guān)服務(wù)質(zhì)量必須符合適用的法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相
關(guān)執(zhí)行協(xié)議所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)及要求;
(c) 如本集團(tuán)由于非自身導(dǎo)致的客觀原因而不能或不能完全按照采購(gòu)
總協(xié)議提供協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)及時(shí)通知中海集團(tuán)
有關(guān)成員,并應(yīng)盡最大努力以最迅捷的方式協(xié)助中海集團(tuán)有關(guān)成
員從其他渠道獲得相同或類(lèi)似的物資、燃料及相關(guān)服務(wù),并確保
及促使該其他渠道在提供相同或類(lèi)似的物資、燃料及相關(guān)服務(wù)時(shí),
也是以公平合理為基礎(chǔ),并且其物資、燃料及相關(guān)服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)
不會(huì)低于本集團(tuán)原應(yīng)提供物資、燃料及相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
3. 定價(jià)及付款
采購(gòu)總協(xié)議訂明,采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下之協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)必須根
據(jù)下列一般定價(jià)原則提供:
(a) 國(guó)家法定價(jià)格;
(b) 倘無(wú)國(guó)家法定價(jià)格,則根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格按照公平合理的原則定
價(jià);及
–8–
董事會(huì)函件
(c) 倘無(wú)相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格,則按照合約價(jià)格定價(jià)。
就采購(gòu)總協(xié)議而言,「國(guó)家法定價(jià)格」指中國(guó)政府有關(guān)部門(mén)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及其他政府規(guī)范性文件厘定之價(jià)格;「市場(chǎng)價(jià)格」指獨(dú)立第三方在日常業(yè)務(wù)中根據(jù)正常商業(yè)條款在相同地區(qū)提供相同種類(lèi)的物資、燃料及相關(guān)服務(wù)時(shí)所收取的價(jià)格;及「合約價(jià)格」指由協(xié)議各方按照公平合理的原則根據(jù)具體情況協(xié)商達(dá)致的價(jià)格。
鑒于根據(jù)采購(gòu)總協(xié)議,所有協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)均由本集團(tuán)向中海集團(tuán)在中國(guó)境外提供,故在沒(méi)有國(guó)家法定價(jià)格及合約價(jià)格時(shí),各類(lèi)協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)將會(huì)參照市場(chǎng)價(jià)格厘定。各類(lèi)協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)之市場(chǎng)價(jià)格將通過(guò)比較中國(guó)境外兩家或以上相同或相似類(lèi)型協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)之獨(dú)立供應(yīng)商的報(bào)價(jià)確定。
4. 年期及終止
根據(jù)獨(dú)立股東之批準(zhǔn),采購(gòu)總協(xié)議初步為期三年,自二零一三年七月一日起生效。于初步年期屆滿后,采購(gòu)總協(xié)議將自動(dòng)續(xù)期三年(受限于遵守上市規(guī)則之規(guī)定),直至任何一方于屆滿日期前至少三個(gè)月向其他訂約方發(fā)出書(shū)面通知終止為止。
于采購(gòu)總協(xié)議生效期內(nèi),訂立下文所述任何執(zhí)行協(xié)議之任何一方,可不時(shí)向其他訂約方發(fā)出最少三個(gè)月書(shū)面通知,終止有關(guān)執(zhí)行協(xié)議。
5. 執(zhí)行協(xié)議
預(yù)期本集團(tuán)成員公司與中海集團(tuán)成員公司或會(huì)不時(shí)及于需要時(shí)訂立個(gè)別執(zhí)行協(xié)議。
各執(zhí)行協(xié)議將載列有關(guān)訂約方要求之特定協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)以及任何可能與該等協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)及其特定付款期限有關(guān)之詳細(xì)
–9–
董事會(huì)函件
技術(shù)及其他規(guī)格。執(zhí)行協(xié)議可能僅載列于所有重大方面與采購(gòu)總協(xié)議所載須提
供的該等協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)之具約束力原則、指引、條款及條件一致
之條文。
由于執(zhí)行協(xié)議純粹為根據(jù)采購(gòu)總協(xié)議擬提供協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)
之進(jìn)一步闡釋,根據(jù)上市規(guī)則第14A章,該等協(xié)議并不構(gòu)成新類(lèi)別之持續(xù)關(guān)連
交易。
C. 建議年度上限金額及建議年度上限金額之基準(zhǔn)
根據(jù)內(nèi)部估計(jì),董事擬將采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下交易于截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議年度上限金額設(shè)定如下:
(人民幣億元)
建議年度上限金額
二零一三年 二零一四年 二零一五年
(附注)
采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下交易 20.7 46.9 53.9
附注: 鑒于采購(gòu)總協(xié)議自二零一三年七月一日起開(kāi)始生效,故截至二零一三年十二月三十一日
止年度采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下交易之年度上限金額即截至六個(gè)月止之年度上限金額。
為達(dá)至該等建議年度上限,董事已考慮以下因素:
(i) 誠(chéng)如本公司日期為二零一二年八月二十九日的公告及中海發(fā)展日期為
二零一二年十月十五日的公告及二零一二年十一月二十三日的通函所
披露,中海石油由集運(yùn)香港(本公司的全資附屬公司)、中海發(fā)展(香
港)航運(yùn)有限公司(中海發(fā)展的全資附屬公司)及中國(guó)海運(yùn)(東南亞)
控股有限公司(中海的全資附屬公司)聯(lián)合成立,負(fù)責(zé)為本集團(tuán)及中海
集團(tuán)(包括中海發(fā)展)在中國(guó)境外提供船用燃料。預(yù)期本集團(tuán)(通過(guò)中
海石油)將根據(jù)采購(gòu)總協(xié)議將提供的該等境外船用燃料,主要為應(yīng)付中
海發(fā)展對(duì)補(bǔ)給的需求(占采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行之交易于截至二零一三
年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度總交易額約
95%),以及中海相關(guān)附屬公司對(duì)補(bǔ)給的需求(占采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)
行之交易于截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日
止三個(gè)年度總交易額約5%);
– 10 –
董事會(huì)函件
(ii) 如上文所述,該等建議年度上限與中海發(fā)展根據(jù)新服務(wù)協(xié)議將于截至二
零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度向本集
團(tuán)及中海集團(tuán)采購(gòu)的境外船用燃料的年度上限緊密相關(guān)(有關(guān)中海發(fā)展
所索求該等年度上限的基準(zhǔn)及分析,以及該新服務(wù)協(xié)議的背景資料,請(qǐng)
參閱中海發(fā)展日期為二零一二年十月十五日的公告及二零一二年十一
月二十三日的通函)。中海發(fā)展根據(jù)新服務(wù)協(xié)議將于截至二零一三年、
二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度向本集團(tuán)及中海
集團(tuán)采購(gòu)境外船用燃料的年度上限分別為人民幣40億元、人民幣45億元
及人民幣52億元;及
(iii) 該等建議年度上限金額亦取決于中海發(fā)展及中海相關(guān)附屬公司運(yùn)力之
預(yù)計(jì)增長(zhǎng)(因中海發(fā)展及中海相關(guān)附屬公司委托建造的船舶之交付及彼
等的歷史擴(kuò)張趨勢(shì)所導(dǎo)致)。中海發(fā)展截至二零一三年、二零一四年及
二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度之運(yùn)力估計(jì)分別為約20,480,000
載重噸、23,610,000載重噸及23,730,000載重噸,而中海相關(guān)附屬公司截
至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度之
運(yùn)力估計(jì)分別為約1,000,000載重噸、1,100,000載重噸及1,200,000載重
噸。
為監(jiān)控及確保實(shí)際交易金額并無(wú)超越采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行交易的建議年度上限,本公司證券部的負(fù)責(zé)人員定期掌握采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下的實(shí)際交易金額。于實(shí)際交易金額即將超過(guò)采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行交易的建議年度上限金額之前,本公司證券部將會(huì)同本公司其他有關(guān)部門(mén),按上市規(guī)則要求履行程序。
D. 進(jìn)行交易之理由及利益
協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)是船舶運(yùn)輸日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必需品。本集團(tuán)通過(guò)集中采購(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益以提高議價(jià)能力,和中海石油的專(zhuān)業(yè)化公司經(jīng)營(yíng)對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)和機(jī)會(huì)的把握能力,預(yù)期本公司可降低其采購(gòu)成本、確保質(zhì)量,提高本公司經(jīng)營(yíng)效益。本集團(tuán)與中海集團(tuán)之間存在著長(zhǎng)久緊密的業(yè)務(wù)關(guān)系。中海集團(tuán)作為跨地區(qū)、跨行業(yè)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的大型航運(yùn)集團(tuán)企業(yè),具有強(qiáng)大實(shí)力、富有工作經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)體系,本公司利用這些優(yōu)勢(shì),能取得更好的發(fā)展。
本公司主要從事集裝箱運(yùn)輸及相關(guān)業(yè)務(wù),主要收入、利潤(rùn)來(lái)源不依賴上述交易,獨(dú)立性不受上述持續(xù)關(guān)連交易的影響。
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董事會(huì)函件
E. 上市規(guī)則之影響
中海為控股股東,故被視為本公司關(guān)連人士。因此,根據(jù)上市規(guī)則第14A章,采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下之各項(xiàng)交易構(gòu)成持續(xù)關(guān)連交易。
就采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下交易于截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議年度上限金額而言,預(yù)計(jì)適用百分比率(按年計(jì))將高于5%。因此,該等交易,連同截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議年度上限金額,須遵守上市規(guī)則第14A章有關(guān)持續(xù)關(guān)連交易之申報(bào)、公布及獨(dú)立股東批準(zhǔn)規(guī)定。
F. 一般資料
本集團(tuán)主要從事國(guó)際及國(guó)內(nèi)集裝箱航運(yùn)業(yè)務(wù)之經(jīng)營(yíng)及管理。
中海系一家中國(guó)國(guó)有企業(yè),法定代表人為李紹德先生,注冊(cè)資本為人民幣66.20億元,主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為「從事沿海運(yùn)輸、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸、國(guó)內(nèi)江海直達(dá)貨物運(yùn)輸、集裝箱運(yùn)輸及攬貨訂艙、運(yùn)輸報(bào)關(guān)、多式聯(lián)運(yùn),船舶租賃、船舶代理、貨運(yùn)代理、航空貨運(yùn)與航空代理,船舶燃物料,淡水供應(yīng)、船用食品供應(yīng),儲(chǔ)運(yùn)及船舶修造與拆船,通訊導(dǎo)航及設(shè)備、產(chǎn)品修造,倉(cāng)儲(chǔ)、堆場(chǎng)、碼頭,集裝箱制造、修理、買(mǎi)賣(mài)、租賃,各種車(chē)輛及零配件制造、修理、銷(xiāo)售,船舶買(mǎi)賣(mài)、原油和成品油買(mǎi)賣(mài),煤炭和鋼材買(mǎi)賣(mài)及其它種類(lèi)進(jìn)出口商品貿(mào)易,培訓(xùn)教育、技術(shù)咨詢,勞務(wù)輸出,房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),旅游,金融,賓館等業(yè)務(wù)」。于本通函日期,中海依法存續(xù)且生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常,其經(jīng)濟(jì)效益和財(cái)務(wù)狀況良好,具備較強(qiáng)的履約能力,不會(huì)給上述持續(xù)關(guān)連交易的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
董事會(huì)(不包括獨(dú)立非執(zhí)行董事)認(rèn)為采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行交易的條款為公平合理、屬一般商業(yè)條款,為本公司一般及日常業(yè)務(wù)過(guò)程中訂立,并認(rèn)為訂立及╱或繼續(xù)進(jìn)行該等持續(xù)關(guān)連交易符合本公司及股東的整體最佳利益。
于本通函日期,李紹德先生、許立榮先生、黃小文先生、張國(guó)發(fā)先生、王大雄先生及丁農(nóng)先生分別為中海的董事長(zhǎng)、董事總經(jīng)理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理及副總經(jīng)理,而趙宏舟先生為中海相關(guān)附屬公司的董事;張建華先生為中海的
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董事會(huì)函件
顧問(wèn),而張榮標(biāo)先生及徐輝先生為中海相關(guān)附屬公司的總經(jīng)理?；趫?zhí)行董事李紹
德先生、許立榮先生、黃小文先生、張國(guó)發(fā)先生及趙宏舟先生,以及非執(zhí)行董事張
建華先生、王大雄先生、丁農(nóng)先生、張榮標(biāo)先生及徐輝先生與中海的關(guān)系,以及彼
等各自于采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行交易的重大權(quán)益,彼等已于二零一三年四月十八日
就有關(guān)采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行持續(xù)關(guān)連交易于截至二零一三年、二零一四年及二零
一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年的建議年度上限金額的董事會(huì)決議案放棄投
票。III. 建議重選及新委任董事及監(jiān)事
根據(jù)公司章程,董事及監(jiān)事每屆的任期為三年,經(jīng)重選后可續(xù)任。董事會(huì)全體董事及監(jiān)事會(huì)三分之二的監(jiān)事須由股東大會(huì)選舉及須經(jīng)最少過(guò)半數(shù)出席大會(huì)的股東(或彼等的受委代表)投票通過(guò)。由于第三屆董事會(huì)及第三屆監(jiān)事會(huì)成員的任期將于二零一三年六月二十八日屆滿,故本公司擬于股東周年大會(huì)上選舉新一屆的董事及監(jiān)事,并厘定彼等的酬金。新膺選的董事及監(jiān)事的任期將于二零一三年六月二十八日起計(jì)為期三年。
根據(jù)公司章程第10.2條,「董事由股東大會(huì)選舉或更換。董事候選人名單以提案方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。除獨(dú)立董事之外的其他董事候選人由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)的股份總數(shù)3%以上的股東提名,由公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生?！垢鶕?jù)公司章程第14.3條,「監(jiān)事會(huì)成員由二名股東代表監(jiān)事、二名職工代表監(jiān)事和二名獨(dú)立監(jiān)事組成。股東代表監(jiān)事及獨(dú)立監(jiān)事由股東大會(huì)選舉和罷免,職工代表監(jiān)事由公司職工民主選舉和罷免。獨(dú)立監(jiān)事指獨(dú)立于股東且不在公司內(nèi)部任職的監(jiān)事?！?
謹(jǐn)此提述股東周年大會(huì)通告及股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告。本次股東周年大會(huì)將采用累積投票制選舉本公司第四屆董事會(huì)成員和第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事成員,獨(dú)立非執(zhí)行董事與非獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事與非獨(dú)立監(jiān)事分開(kāi)選舉。本次擬選出的非獨(dú)立董事人數(shù)為10人,候選人數(shù)10人;擬選出的獨(dú)立非執(zhí)行董事人數(shù)為5人,候選人數(shù)7人;擬選出的非獨(dú)立監(jiān)事人數(shù)為
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董事會(huì)函件2人,候選人數(shù)2人;擬選出的獨(dú)立監(jiān)事人數(shù)為2人,候選人數(shù)2人。累積投票制的詳情載于股東周年大會(huì)通告附注(I)至(K)。
根據(jù)上市規(guī)則之規(guī)定,新一屆董事及監(jiān)事獲提名候選人的資料詳情載于本通函附錄二。倘上述董事或監(jiān)事候選人獲委任為董事或監(jiān)事,彼等將有權(quán)收取董事會(huì)根據(jù)股東于股東周年大會(huì)上所批準(zhǔn)第四屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)成員酬金計(jì)劃而厘定之酬金。
本公司內(nèi)部任職的執(zhí)行及非執(zhí)行董事、本公司職工代表監(jiān)事根據(jù)其在本公司的具體任職崗位領(lǐng)取相應(yīng)的報(bào)酬,并且其年薪標(biāo)準(zhǔn)與二零一三年核定的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)效益預(yù)算目標(biāo)掛鉤。其建議薪酬組合包括:基本年薪、奮斗年薪及專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。基本年薪乃若完成二零一三年各項(xiàng)考核指標(biāo),可得基本年薪為人民幣100萬(wàn)元。奮斗年薪乃若在完成必保利潤(rùn)指標(biāo)后,按每超人民幣1億元獎(jiǎng)勵(lì)人民幣10萬(wàn)元標(biāo)準(zhǔn)推算奮斗年薪。專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)乃對(duì)本公司業(yè)績(jī)、生產(chǎn)安全、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)的健康發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)的人員,由董事會(huì)薪酬委員會(huì)提出建議并經(jīng)董事會(huì)審議,可給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。董事會(huì)中不在本公司內(nèi)部任職的執(zhí)行及非執(zhí)行董事、股東代表監(jiān)事不領(lǐng)取董事、監(jiān)事職務(wù)報(bào)酬。
獨(dú)立非執(zhí)行董事、獨(dú)立監(jiān)事二零一三年的薪酬分別同二零一二年本公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、獨(dú)立監(jiān)事的薪酬水平相一致,即為香港人士的獨(dú)立非執(zhí)行董事年度薪酬標(biāo)準(zhǔn)具體為人民幣30萬(wàn)元及為中國(guó)境內(nèi)人士的獨(dú)立非執(zhí)行董事年度薪酬標(biāo)準(zhǔn)具體為人民幣10萬(wàn)元。
IV. 建議對(duì)外擔(dān)保
謹(jǐn)此提述本公司日期為二零一三年四月十八日之公告。如之前所披露,集運(yùn)香港將向殼牌石油(SHELL)及英國(guó)石油(BP)出具擔(dān)保函,據(jù)此集運(yùn)香港就殼牌石油(SHELL)與英國(guó)石油(BP)分別向中海石油(集運(yùn)香港非全資擁有91%股權(quán)的附屬公司)提供18,200,000美元及27,300,000美元的信用額度提供擔(dān)保。擔(dān)保函有待股東周年大會(huì)批準(zhǔn)對(duì)外擔(dān)保后由集運(yùn)香港出具。
由于中海石油并非本公司的關(guān)連人士,且對(duì)外擔(dān)保并不構(gòu)成本公司的關(guān)連交易,故對(duì)外擔(dān)保無(wú)需遵守上市規(guī)則下的申報(bào)、公告及獨(dú)立股東批準(zhǔn)的規(guī)定。然而,根據(jù)相關(guān)中國(guó)規(guī)則及規(guī)例,對(duì)外擔(dān)保須經(jīng)本公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效,而對(duì)外擔(dān)保的詳情請(qǐng)參閱本公司日期為二零一三年四月十八日的公告。
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董事會(huì)函件
V. 建議修訂公司章程
茲提述本公司日期為二零一三年四月二十六日的公告。
董事會(huì)于二零一三年四月二十六日舉行的董事會(huì)會(huì)議上建議,根據(jù)本公司的經(jīng)營(yíng)范圍對(duì)公司章程作出修訂。
建議修訂詳情如下:
公司章程第2.2條
原文為:
「公司經(jīng)營(yíng)范圍為:國(guó)內(nèi)沿海及長(zhǎng)江中下游普通貨船、國(guó)內(nèi)沿海外貿(mào)集裝箱內(nèi)
支線班輪運(yùn)輸,國(guó)際船舶運(yùn)輸(含集裝箱班輪運(yùn)輸),集裝箱制造、修理、租賃,
船舶租賃、自有集裝箱、自用船舶買(mǎi)賣(mài)(涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng))。
公司的經(jīng)營(yíng)范圍以經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍為準(zhǔn)。公司根據(jù)市場(chǎng)情
況的變化、公司自身業(yè)務(wù)需要,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),可適時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式,
并在國(guó)內(nèi)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?！?
現(xiàn)建議修訂為:
「公司經(jīng)營(yíng)范圍為:國(guó)內(nèi)沿海及長(zhǎng)江中下游普通貨船、國(guó)內(nèi)沿海外貿(mào)集裝箱內(nèi)
支線班輪運(yùn)輸,國(guó)際船舶運(yùn)輸(含集裝箱班輪運(yùn)輸),集裝箱制造、修理、租賃,
船舶租賃、自有集裝箱、自用船舶買(mǎi)賣(mài),國(guó)內(nèi)沿海普通貨船(散貨船除外)海務(wù)管
理、機(jī)務(wù)管理和船舶檢修、保養(yǎng)、買(mǎi)賣(mài)、租賃、營(yíng)運(yùn)、資產(chǎn)管理及其他船舶管理服
務(wù)(涉及行政許可的憑許可證經(jīng)營(yíng))。
公司的經(jīng)營(yíng)范圍以經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍為準(zhǔn)。公司根據(jù)市場(chǎng)情
況的變化、公司自身業(yè)務(wù)需要,經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),可適時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式,
并在國(guó)內(nèi)外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?！?
本公司獲其香港及中國(guó)法律顧問(wèn)金杜律師事務(wù)所確認(rèn),建議修訂符合上市規(guī)
則、中國(guó)法律及法規(guī)之適用規(guī)定。
VI. 股東周年大會(huì)
本公司將于二零一三年六月二十八日(星期五)上午九時(shí)三十分于中國(guó)上海浦東新區(qū)錦尊路399號(hào)上海大華錦繡假日酒店錦園會(huì)議室召開(kāi)股東周年大會(huì),以供股東考慮及酌
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董事會(huì)函件情批準(zhǔn)(i)建議交易;(ii)建議重選及新委任董事及監(jiān)事;(iii)建議對(duì)外擔(dān)保;(iv)建議修訂;及(v)股東周年大會(huì)通告及股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告所載擬于會(huì)上提呈之其他決議案。股東周年大會(huì)通告及股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告已根據(jù)上市規(guī)則第19A.39A條分別于二零一三年五月十四日及二零一三年六月六日寄發(fā)予股東。
中海為控股股東,因此中海集團(tuán)為本公司之關(guān)連人士。根據(jù)上市規(guī)則第14A.59(5)條,倘關(guān)連交易須經(jīng)獨(dú)立股東批準(zhǔn),于該交易擁有重大權(quán)益之任何關(guān)連人士及于該交易擁有重大權(quán)益之任何股東及其聯(lián)系人將不會(huì)就該交易投票。因此,中海集團(tuán)須于股東周年大會(huì)上就建議交易放棄投票(按上市規(guī)則之規(guī)定進(jìn)行股數(shù)表決,惟股東周年大會(huì)主席真誠(chéng)準(zhǔn)許以舉手方式表決純粹與程序或行政事宜有關(guān)的決議案除外)。于最后可行日期,中海集團(tuán)控制或有權(quán)行使控制涉及本公司5,361,837,500股A股及184,761,000股H股之投票權(quán),占本公司全部已發(fā)行股本約47.48%。經(jīng)作出一切合理查詢后,就本公司所知,于最后可行日期:
(i) 中海集團(tuán)概無(wú)訂立任何投票信托或其他協(xié)議或安排或諒解或受其約束;
(ii) 中海集團(tuán)并無(wú)任何責(zé)任或權(quán)利,致使彼等據(jù)此已經(jīng)或本可能已將行使彼等于本
公司擁有的股份所附投票權(quán)的控制權(quán),暫時(shí)或永久(不論是全面或按個(gè)別情況)
轉(zhuǎn)讓予第三方;及
(iii) 預(yù)計(jì)中海集團(tuán)于本公司的實(shí)益股權(quán)與彼等于股東周年大會(huì)上將會(huì)對(duì)其所附投
票權(quán)加以控制或有權(quán)行使控制的本公司股份數(shù)目無(wú)異。
據(jù)董事所知,除中海集團(tuán)外,概無(wú)其他股東于建議交易中擁有重大權(quán)益而須于股東周年大會(huì)上就建議交易放棄投票。
本公司已成立獨(dú)立董事委員會(huì),以就建議交易向獨(dú)立股東提供意見(jiàn)。本公司已委任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),以就建議交易向獨(dú)立董事委員會(huì)及獨(dú)立股東提供意見(jiàn)。獨(dú)立董事委員會(huì)函件及其向獨(dú)立股東作出之推薦意見(jiàn),載于本通函第19至20頁(yè),而致獨(dú)立董事委員會(huì)及獨(dú)立股東之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)函件則載于本通函第21至26頁(yè)。
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董事會(huì)函件VII. 股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告及經(jīng)修訂代表委任表格
茲提述股東周年大會(huì)通告及代表委任表格。就股東周年大會(huì)通告及代表委任表格所載第8號(hào)普通決議案而言,將新增另外兩名候選人管一民先生(「管先生」)及施欣先生(「施先生」)參選本公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立非執(zhí)行董事(「新增建議決議案」)。由于股東周年大會(huì)通告及代表委任表格并不包含新增建議決議案,故本通函附錄三已載列股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告,且本公司已編制經(jīng)修訂代表委任表格,并隨本通函附上。
就H股持有人而言,H股持有人須將經(jīng)修訂代表委任表格交回本公司的H股股份過(guò)戶登記處香港中央證券登記有限公司,惟無(wú)論如何最遲須于股東周年大會(huì)或其任何續(xù)會(huì)的指定舉行時(shí)間二十四小時(shí)前以專(zhuān)人送遞或郵寄方式交回。
倘 閣下已委任或擬委任受委代表出席股東周年大會(huì),務(wù)請(qǐng)垂注本通函所載特別安排。
(1) 倘 閣下尚未向本公司H股股份過(guò)戶登記處交回代表委任表格,且 閣下擬委
任受委代表出席股東周年大會(huì), 閣下應(yīng)注意:
閣下應(yīng)向本公司H股股份過(guò)戶登記處交回經(jīng)修訂代表委任表格,而非代表委任
表格。
(2) 倘 閣下已向本公司H股股份過(guò)戶登記處交回代表委任表格, 閣下應(yīng)注意:
(a) 倘 閣下并無(wú)在截止時(shí)間前向本公司H股股份過(guò)戶登記處交回經(jīng)修訂代
表委任表格,則代表委任表格將被視為 閣下所交回的有效代表委任表
格(如已妥為填寫(xiě))。 閣下所委任的受委代表將有權(quán)就股東周年大會(huì)
上任何正式提呈的決議案(不包括股東周年大會(huì)通告及代表委任表格所
載的決議案以及股東周年大會(huì)補(bǔ)充通告所載的新增建議決議案),按其
意愿表決或放棄表決。
(b) 倘 閣下于截止時(shí)間前將經(jīng)修訂代表委任表格交回本公司H股股份過(guò)戶
登記處,則經(jīng)修訂代表委任表格將撤銷(xiāo)及取代 閣下先前交回的代表委
任表格。經(jīng)修訂代表委任表格將視作由 閣下提交的有效代表委任表格
(如已妥為填寫(xiě))。
(c) 倘 閣下于截止時(shí)間后向本公司H股股份過(guò)戶登記處交回經(jīng)修訂代表委
任表格,則經(jīng)修訂代表委任表格將告無(wú)效。然而,有關(guān)經(jīng)修訂代表委任
表格將撤銷(xiāo) 閣下之前交回之代表委任表格,而 閣下原來(lái)計(jì)劃委任之
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董事會(huì)函件
代表(不論以代表委任表格或經(jīng)修訂代表委任表格所委任者)可能作出
之任何投票將不予計(jì)算。因此, 閣下不宜于截止時(shí)間后交回經(jīng)修訂代
表委任表格。倘 閣下擬于股東周年大會(huì)上投票, 閣下將須親身出席
股東周年大會(huì)并于會(huì)上投票。
務(wù)請(qǐng)注意,填妥及交回代表委任表格及╱或經(jīng)修訂代表委任表格后, 閣下仍可依愿親身出席股東周年大會(huì),并于會(huì)上投票。VIII. 推薦意見(jiàn)
務(wù)請(qǐng) 閣下垂注本通函第19至20頁(yè)所載之獨(dú)立董事委員會(huì)函件,以及本通函第21至26頁(yè)所載之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件。
經(jīng)考慮獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)之意見(jiàn)后,獨(dú)立董事委員會(huì)認(rèn)為,采購(gòu)總協(xié)議之條款及其項(xiàng)下擬進(jìn)行之交易于截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議年度上限金額為公平合理,屬一般商業(yè)條款及不遜于給予獨(dú)立第三方或獨(dú)立第三方開(kāi)出的條款,交易須于本公司一般及日常業(yè)務(wù)過(guò)程中按持續(xù)經(jīng)營(yíng)基準(zhǔn)及定期訂立,并認(rèn)為該等條款符合本公司及股東的整體最佳利益。因此,獨(dú)立董事委員會(huì)建議獨(dú)立股東投票贊成將于股東周年大會(huì)上提呈之有關(guān)建議交易之普通決議案。
此致列位股東 臺(tái)照
承董事會(huì)命
中海集裝箱運(yùn)輸股份有限公司
董事長(zhǎng)
李紹德二零一三年六月六日
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獨(dú)立董事委員會(huì)函件
(于中華人民共和國(guó)注冊(cè)成立的股份有限公司)
(股份代號(hào):02866)敬啟者:
持續(xù)關(guān)連交易
吾等茲提述中海集裝箱運(yùn)輸股份有限公司(「本公司」)致股東日期為二零一三年六月六日之通函(「通函」),而本函件為其中部分。除另有注明外,本函件所用詞匯與通函所界定者具有相同涵義。
吾等已獲委任為獨(dú)立董事委員會(huì)成員,獨(dú)立董事委員會(huì)乃為采購(gòu)總協(xié)議及其項(xiàng)下擬進(jìn)行之交易(「建議交易」)于截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議年度上限金額成立以向獨(dú)立股東提供意見(jiàn),詳情載于通函董事會(huì)函件內(nèi)。吾等均無(wú)于建議交易中擁有重大權(quán)益。
中海為控股股東,因此,根據(jù)上市規(guī)則,中海集團(tuán)為本公司關(guān)連人士。本公司與中海集團(tuán)訂立之建議交易構(gòu)成本公司之持續(xù)關(guān)連交易。
就建議交易而言,預(yù)計(jì)適用百分比率(按年計(jì))將高于5%,因此,建議交易須遵守上市規(guī)則第14A.48條有關(guān)獨(dú)立股東批準(zhǔn)之規(guī)定。
* 本公司根據(jù)香港法例第32章公司條例第XI部以其中文名稱(chēng)及英文名稱(chēng)「China Shipping Container Lines
Company Limited」登記為非香港公司。
– 19 –
獨(dú)立董事委員會(huì)函件
國(guó)泰君安融資已獲委任為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),以就建議交易向吾等提供意見(jiàn)。吾等提請(qǐng)閣下垂注通函第21至26頁(yè)所載國(guó)泰君安融資之意見(jiàn)函件。
作為獨(dú)立董事委員會(huì)之成員,吾等已就建議交易、厘訂該等建議交易條款之基準(zhǔn)及所計(jì)算之年度上限金額與本公司管理層討論。于達(dá)致建議交易之意見(jiàn)時(shí),吾等亦已考慮國(guó)泰君安融資所考慮之主要因素及理由,并與國(guó)泰君安融資就其意見(jiàn)函件進(jìn)行討論。
基于上述,吾等認(rèn)同國(guó)泰君安融資之意見(jiàn),即建議交易之條款為公平合理、屬一般商業(yè)條款,為本公司一般及日常業(yè)務(wù)過(guò)程中訂立,并認(rèn)為訂立及╱或繼續(xù)進(jìn)行建議交易符合本公司及股東之整體最佳利益。
因此,吾等建議 閣下投票贊成將于股東周年大會(huì)上就建議交易提呈之普通決議案。
此致列位獨(dú)立股東 臺(tái)照
獨(dú)立董事委員會(huì)
沈康辰先生
盤(pán)占元先生
沈重英先生
吳大器先生及
張楠女士
謹(jǐn)啟二零一三年六月六日
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獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件
香港
皇后大道中181號(hào)
新紀(jì)元廣場(chǎng)
低座27樓敬啟者:
持續(xù)關(guān)連交易
及
建議年度上限金額緒言
吾等獲委任為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),以就截至二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度采購(gòu)總協(xié)議下擬進(jìn)行之建議交易向獨(dú)立董事委員會(huì)及獨(dú)立股東提供建議。上述交易之詳情載于
日期為二零一三年六月六日 貴公司致股東通函(「通函」,本函件為其中部分)所載之董事會(huì)函件(「董事會(huì)函件」)。除文義另有所指外,本函件所采用之詞匯與通函所界定者具有相同涵義。
中海為 貴公司之控股股東。因此,協(xié)議項(xiàng)下擬與中海集團(tuán)成員公司進(jìn)行之交易將
構(gòu)成 貴公司之持續(xù)關(guān)連交易。由于建議年度上限金額(「建議年度上限金額」)之若干適用百分比比率按年度計(jì)算預(yù)計(jì)將超過(guò)5%,根據(jù)上市規(guī)則,該等交易須遵守申報(bào)、公告及獨(dú)立股東批準(zhǔn)之規(guī)定。
就此而言, 貴公司將尋求獨(dú)立股東于股東周年大會(huì)上批準(zhǔn)截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年之建議交易。 貴公司已成立由全體獨(dú)立非執(zhí)行董事(即沈康辰先生、盤(pán)占元先生、沈重英先生、吳大器先生及張楠女士)組
成之獨(dú)立董事委員會(huì),以就建議交易是否在 貴集團(tuán)日常及一般業(yè)務(wù)過(guò)程中按正常商業(yè)條
款訂立、是否屬公平合理及是否符合 貴公司及股東之整體利益,以及建議年度上限金額對(duì)獨(dú)立股東而言是否屬公平合理向獨(dú)立股東提供建議。吾等(國(guó)泰君安融資有限公司)已獲委任為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),以就此向獨(dú)立董事委員會(huì)及獨(dú)立股東提供建議。
– 21 –
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件
在達(dá)致意見(jiàn)時(shí),吾等依賴 貴公司董事及管理層所提供之資料及事實(shí)及所發(fā)表之見(jiàn)解,并且假定吾等獲提供之資料及事實(shí)及獲發(fā)表之見(jiàn)解在所有重大方面均為真實(shí)、準(zhǔn)確及完整,并直至通函日期仍屬真實(shí)、準(zhǔn)確及完整。吾等亦已尋求并獲得董事確認(rèn),彼等向吾等所提供之資料及所發(fā)表之見(jiàn)解并無(wú)遺漏任何重大事實(shí)。吾等依賴該等資料,并認(rèn)為吾等獲得之資料對(duì)達(dá)致本函件所載列吾等之建議已屬足夠,并為吾等對(duì)該等資料之依賴提供依據(jù)。吾等無(wú)理由相信有任何重要資料遭隱瞞,亦無(wú)理由懷疑獲提供資料之真實(shí)性或準(zhǔn)確性。
然而,吾等并無(wú)對(duì) 貴集團(tuán)及中海集團(tuán)之業(yè)務(wù)、事務(wù)或財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行任何獨(dú)立調(diào)查,亦無(wú)對(duì)吾等獲提供之資料進(jìn)行任何獨(dú)立核證。主要考慮因素背景
根據(jù) 貴公司日期為二零一三年四月十八日之公告, 貴公司與中海將就 貴集團(tuán)向中海集團(tuán)提供之協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)訂立采購(gòu)總協(xié)議。此采購(gòu)總協(xié)議將待獨(dú)立股
東于 貴公司于二零一三年六月舉行的股東周年大會(huì)批準(zhǔn)后由 貴公司與中海簽署,并自二零一三年七月一日起生效。
貴公司于一九九七年成立,作為中海經(jīng)營(yíng)集裝箱航運(yùn)業(yè)務(wù)之公司。 貴集團(tuán)主要從
事國(guó)際及國(guó)內(nèi)集裝箱航運(yùn)業(yè)務(wù)之營(yíng)運(yùn)及管理。下表載列 貴集團(tuán)于截至二零一二年十二月
三十一日止年度之簡(jiǎn)要資料(摘錄自 貴公司截至二零一二年十二月三十一日止年度業(yè)績(jī)公告)。
截至
二零一二年十二月三十一日
止年度
收入 人民幣32,551,070,000元
純利 人民幣524,921,000元
總運(yùn)力 595,000TEU
總重箱量 8,030,428TEU
在就建議交易達(dá)致吾等之建議時(shí),吾等已考慮以下主要因素:理由及利益
誠(chéng)如 貴公司所述,協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)是船舶運(yùn)輸日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必需
品。 貴集團(tuán)通過(guò)集中采購(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益以提高議價(jià)能力,和中海石油的專(zhuān)業(yè)化公
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獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件
司經(jīng)營(yíng)對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)和機(jī)會(huì)的把握能力,預(yù)期 貴公司可降低其采購(gòu)成本、確保質(zhì)量,
提高 貴公司經(jīng)營(yíng)效益。 貴集團(tuán)與中海集團(tuán)之間存在著長(zhǎng)久緊密的業(yè)務(wù)關(guān)系。中海集團(tuán)作為跨地區(qū)、跨行業(yè)和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的大型航運(yùn)集團(tuán)企業(yè),具有強(qiáng)大實(shí)力、富有工作
經(jīng)驗(yàn)和服務(wù)體系, 貴公司利用這些優(yōu)勢(shì),能取得更好的發(fā)展。
基于上述者,吾等與董事一致認(rèn)為,采購(gòu)總協(xié)議下擬進(jìn)行之交易乃于 貴集團(tuán)日常及一般業(yè)務(wù)過(guò)程中訂立。一般價(jià)格及質(zhì)量條款
采購(gòu)總協(xié)議之一般條款規(guī)定:
(a) 貴集團(tuán)將按照不遜于獨(dú)立第三方適用的條款,向中海集團(tuán)供應(yīng)協(xié)定物資、燃料
及相關(guān)服務(wù);
(b) 貴公司必須確保并促使其附屬公司確保其向中海集團(tuán)供應(yīng)的協(xié)定物資、燃料及
相關(guān)服務(wù)質(zhì)量必須符合適用的法律、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)執(zhí)行協(xié)議所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)及
要求;及
(c) 如 貴集團(tuán)由于非自身導(dǎo)致的客觀原因而不能或不能完全按照采購(gòu)總協(xié)議提
供協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)及時(shí)通知有關(guān)中海集團(tuán)成員,并應(yīng)盡最大
努力以最迅捷的方式協(xié)助中海集團(tuán)有關(guān)成員從其他渠道獲得相同或類(lèi)似的物
資、燃料及相關(guān)服務(wù),并確保及促使該其他渠道在提供相同或類(lèi)似的物資、燃
料及相關(guān)服務(wù)時(shí),也是以公平合理為基礎(chǔ),并且其物資、燃料及相關(guān)服務(wù)的質(zhì)
量標(biāo)準(zhǔn)不會(huì)低于 貴集團(tuán)原應(yīng)提供物資、燃料及相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
尤其各建議交易必須根據(jù)下列一般定價(jià)原則提供:
(a) 國(guó)家法定價(jià)格;
(b) 倘無(wú)國(guó)家法定價(jià)格,則根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格按照公平合理的原則定價(jià);或
(c) 倘無(wú)相關(guān)市場(chǎng)價(jià)格,則按照合約價(jià)格定價(jià)。
就采購(gòu)總協(xié)議而言,「國(guó)家法定價(jià)格」指中國(guó)政府有關(guān)部門(mén)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及其他政府規(guī)范性文件厘定之價(jià)格;「市場(chǎng)價(jià)格」指獨(dú)立第三方在日常業(yè)務(wù)中根據(jù)正常商業(yè)
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獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件條款在相同地區(qū)提供相同種類(lèi)的物資、燃料及相關(guān)服務(wù)時(shí)所收取的價(jià)格;及「合約價(jià)格」指由協(xié)議各方按照公平合理的原則根據(jù)具體情況協(xié)商達(dá)致的價(jià)格。
誠(chéng)如 貴公司所建議,鑒于根據(jù)采購(gòu)總協(xié)議,所有協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)均由貴集團(tuán)向中海在中國(guó)境外提供,故在沒(méi)有國(guó)家法定價(jià)格及合約價(jià)格時(shí),各類(lèi)協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)將會(huì)參照市場(chǎng)價(jià)格厘定。各協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)之市場(chǎng)價(jià)格將通過(guò)比較中國(guó)境外兩家或以上相同或相似類(lèi)型協(xié)定物資、燃料及相關(guān)服務(wù)之獨(dú)立供應(yīng)商的報(bào)價(jià)確定。
就建議交易而言,價(jià)格將根據(jù)上文所載的定價(jià)原則厘定。董事認(rèn)為,上述條款屬正
常商業(yè)條款及為公平合理,與中海集團(tuán)進(jìn)行此等交易符合 貴公司及股東之整體利益。
吾等經(jīng)考慮到上述原因及 貴公司的解釋后認(rèn)同董事的觀點(diǎn),認(rèn)為交易乃按正常商
業(yè)條款訂立、屬公平合理,且符合 貴公司及股東之整體利益。建議年度上限金額
下表載列采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度各年的建議年度上限金額:
截至十二月三十一日止年度
二零一三年 二零一四年 二零一五年
人民幣十億元 人民幣十億元 人民幣十億元
建議上限 2.07 4.69 5.39
附注: 鑒于采購(gòu)總協(xié)議自二零一三年七月一日起開(kāi)始生效,故截至二零一三年十二月三十一日止年度
之建議年度上限金額即截至六個(gè)月止之年度上限金額。
為達(dá)至該等建議年度上限,董事已考慮以下因素:
(i) 誠(chéng)如 貴公司日期為二零一二年八月二十九日的公告及中海發(fā)展日期為二零
一二年十月十五日的公告及二零一二年十一月二十三日的通函所披露,中海石
油由中海發(fā)展(香港)航運(yùn)有限公司(中海發(fā)展的全資附屬公司)、集運(yùn)香港
( 貴公司的全資附屬公司)及中國(guó)海運(yùn)(東南亞)控股有限公司(中海的全
資附屬公司)聯(lián)合成立,負(fù)責(zé)為中海集團(tuán)(包括 貴集團(tuán)及中海發(fā)展)在中國(guó)
– 24 –
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件
境外提供船用燃料。預(yù)期 貴集團(tuán)(通過(guò)中海石油)將根據(jù)采購(gòu)總協(xié)議采購(gòu)的
境外船用燃料,主要為應(yīng)付中海發(fā)展對(duì)補(bǔ)給的需求(占采購(gòu)總協(xié)議于截至二零
一五年十二月三十一日止未來(lái)三個(gè)年度總交易額約95%),以及為中海相關(guān)附
屬公司對(duì)補(bǔ)給的需求(占采購(gòu)總協(xié)議于截至二零一五年十二月三十一日止未來(lái)
三個(gè)年度總交易額約5%);
(ii) 就此而言,該等建議年度上限與中海發(fā)展根據(jù)新服務(wù)協(xié)議將于截至二零一三
年、二零一四年及二零一五年十二月三十一日止未來(lái)三個(gè)財(cái)政年度向中海集團(tuán)
及 貴集團(tuán)采購(gòu)的境外船用燃料的年度上限緊密相關(guān)(有關(guān)中海發(fā)展所索求年
度上限的基準(zhǔn)及分析,以及有關(guān)新服務(wù)協(xié)議的背景資料,請(qǐng)參閱中海發(fā)展日期
為二零一二年十月十五日的公告及二零一二年十一月二十三日的通函)。中海
發(fā)展根據(jù)新服務(wù)協(xié)議將于截至二零一三年、二零一四年及二零一五年十二月三
十一日止年度向中海集團(tuán)及 貴集團(tuán)采購(gòu)境外船用燃料的年度上限分別為人
民幣40億元、人民幣45億元及人民幣52億元;及
(iii) 該等建議年度上限金額亦取決于中海發(fā)展及中海相關(guān)附屬公司運(yùn)力之預(yù)計(jì)增
長(zhǎng)(因中海發(fā)展及中海相關(guān)附屬公司委托建造的船舶之交付及彼等的歷史擴(kuò)張
趨勢(shì)所導(dǎo)致)。中海發(fā)展截至二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度之運(yùn)力估
計(jì)分別為約20,480,000載重噸、23,610,000載重噸及23,730,000載重噸,而中海
相關(guān)附屬公司截至二零一五年十二月三十一日止三個(gè)年度之運(yùn)力估計(jì)分別為
約1,000,000載重噸、1,100,000載重噸及1,200,000載重噸。
誠(chéng)如 貴公司所建議,為監(jiān)控及確保實(shí)際交易金額并無(wú)超越采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行交易的建議年度上限, 貴公司證券部的負(fù)責(zé)人員定期掌握采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下的實(shí)際交易金額。于實(shí)際交易金額即將超過(guò)采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下擬進(jìn)行交易的建議年度上限金額之前, 貴
公司證券部將會(huì)同 貴公司其他有關(guān)部門(mén),按上市規(guī)則要求履行程序。
經(jīng)考慮上述因素后,吾等認(rèn)同董事的觀點(diǎn),認(rèn)為采購(gòu)總協(xié)議項(xiàng)下的建議年度上限金額對(duì)獨(dú)立股東而言屬公平合理。
– 25 –
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)函件推薦意見(jiàn)
經(jīng)考慮上述因素,吾等認(rèn)為建議交易的條款符合一般商業(yè)條款,屬公平合理及符
合 貴公司及股東之整體利益,且建議交易乃于 貴集團(tuán)日常及一般業(yè)務(wù)過(guò)程中訂立。此外,吾等認(rèn)為,就獨(dú)立股東而言,建議年度上限金額乃屬公平合理。因此,吾等推薦獨(dú)立董事委員會(huì)建議獨(dú)立股東投票贊成于股東周年大會(huì)上將予提呈之普通決議案,以批準(zhǔn)建議交易及建議年度上限金額。
此致中海集裝箱運(yùn)輸股份有限公司
獨(dú)立董事委員會(huì)及列位獨(dú)立股東 臺(tái)照
代表
國(guó)泰君安融資有限公司
執(zhí)行董事
羅廣信
謹(jǐn)啟二零一三年六月六日
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附錄一 一般資料
1. 責(zé)任聲明
本通函(董事愿共同及個(gè)別對(duì)此承擔(dān)全部責(zé)任)乃遵照上市規(guī)則而提供有關(guān)本集團(tuán)之資料。董事經(jīng)作出一切合理查詢后確認(rèn),就彼等所知及所信,本通函所載資料在各重大方面均屬準(zhǔn)確及完整,且無(wú)誤導(dǎo)或欺騙成份,及并無(wú)遺漏任何其他事實(shí),致使本通函或其所載任何陳述產(chǎn)生誤導(dǎo)。
2. 董事、監(jiān)事及最高行政人員于股份、相關(guān)股份及債券中擁有之權(quán)益及淡倉(cāng)
于最后可行日期,本公司董事、監(jiān)事或最高行政人員于本公司或任何相聯(lián)法團(tuán)(定義見(jiàn)證券及期貨條例第XV部)之股份、相關(guān)股份或債券中擁有,并根據(jù)證券及期貨條例第XV部第7及第8分部之條文須通知本公司及聯(lián)交所(包括根據(jù)證券及期貨條例有關(guān)條文任何該等董事、監(jiān)事或最高行政人員被視為或當(dāng)作持有之權(quán)益或淡倉(cāng)),或根據(jù)證券及期貨條例第352條之規(guī)定須列入本公司備存之登記冊(cè)中記錄,或根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)守則須通知本公司及聯(lián)交所之權(quán)益或淡倉(cāng)如下:
所涉及 持有 占H股
姓名 相關(guān)H股數(shù)目 相關(guān)H股之身份 百分比數(shù)字
董事
李紹德 3,382,100 實(shí)益擁有人 0.090%(好倉(cāng))
黃小文 3,334,050 實(shí)益擁有人 0.089%(好倉(cāng))
張國(guó)發(fā) 2,218,050 實(shí)益擁有人 0.059%(好倉(cāng))
趙宏舟 2,604,000 實(shí)益擁有人 0.069%(好倉(cāng))
張建華 1,240,000 實(shí)益擁有人 0.033%(好倉(cāng))
王大雄 1,240,000 實(shí)益擁有人 0.033%(好倉(cāng))
徐輝 1,085,000 實(shí)益擁有人 0.029%(好倉(cāng))
監(jiān)事
陳德誠(chéng) 948,600 實(shí)益擁有人 0.025%(好倉(cāng))
屠士明 246,450 實(shí)益擁有人 0.007%(好倉(cāng))
寇來(lái)起 156,550 實(shí)益擁有人 0.004%(好倉(cāng))
王修平 1,395,000 實(shí)益擁有人 0.037%(好倉(cāng))
– 27 –
附錄一 一般資料
附注:
1. 根據(jù)在二零零五年十月十二日舉行之二零零五年本公司第二次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)之「關(guān)于采納
并通過(guò)H股增值權(quán)計(jì)劃及其實(shí)施辦法之議案」,本公司實(shí)施H股增值權(quán)計(jì)劃作為適當(dāng)之激勵(lì)機(jī)制。
增值權(quán)計(jì)劃詳情載于本公司致股東日期為二零零五年八月二十六日之通函且修改之增值權(quán)計(jì)
劃已分別提交至二零零六年六月二十日、二零零七年六月二十六日及二零零八年六月二十六日
之股東周年大會(huì)。上文所披露者均為董事及監(jiān)事根據(jù)股票增值權(quán)計(jì)劃持有之本公司H股股份之
權(quán)益。
除上文所披露者外,于最后可行日期,本公司董事、監(jiān)事或最高行政人員概無(wú)于本公司或任何相聯(lián)法團(tuán)(定義見(jiàn)證券及期貨條例第XV部)之股份、相關(guān)股份或債券中擁有,并根據(jù)證券及期貨條例第XV部第7及第8分部之條文須通知本公司及聯(lián)交所(包括根據(jù)證券及期貨條例有關(guān)條文任何該等董事、監(jiān)事或最高行政人員被視為或當(dāng)作持有之權(quán)益或淡倉(cāng)),或根據(jù)證券及期貨條例第352條之規(guī)定須列入本公司備存之登記冊(cè)中記錄,或根據(jù)本公司采納之標(biāo)準(zhǔn)守則須通知本公司及聯(lián)交所之權(quán)益或淡倉(cāng)。
3. 本公司董事及監(jiān)事于主要股東之職位
于最后可行日期,
(a) 李紹德,執(zhí)行董事,亦為中海之董事長(zhǎng)及黨組書(shū)記;
(b) 許立榮,執(zhí)行董事,亦為中海之董事、總經(jīng)理及黨組成員;
(c) 黃小文,執(zhí)行董事,亦為中海之副總經(jīng)理及黨組成員;
(d) 張國(guó)發(fā),執(zhí)行董事,亦為中海之副總經(jīng)理及黨組成員;
(e) 王大雄,非執(zhí)行董事,亦為中海之副總經(jīng)理及黨組成員;及
(f) 丁農(nóng),非執(zhí)行董事,亦為中海之副總經(jīng)理及黨組成員。
除上文所披露者外,于最后可行日期,概無(wú)本公司董事或監(jiān)事為一家公司之董事或雇員,而該公司于本公司之股份或相關(guān)股份中擁有須根據(jù)證券及期貨條例第XV部第2及第3分部之條文向本公司披露之權(quán)益或淡倉(cāng)。
– 28 –
附錄一 一般資料
4. 服務(wù)合約
于最后可行日期,本公司董事或監(jiān)事概無(wú)與本集團(tuán)任何成員公司訂有或擬訂立不會(huì)在一年內(nèi)到期或不可由本集團(tuán)在一年內(nèi)終止而毋須支付任何賠償(法定賠償除外)之服務(wù)合約。
5. 董事及監(jiān)事之權(quán)益
于最后可行日期:
(a) 概無(wú)董事或監(jiān)事于二零一二年十二月三十一日(即本公司最近期刊發(fā)經(jīng)審核賬
目之結(jié)算日)以來(lái)由本集團(tuán)任何成員公司所購(gòu)入或出售或租賃,或擬由本集團(tuán)
任何成員公司購(gòu)入或出售或租賃之任何資產(chǎn)中擁有任何直接或間接之權(quán)益;及
(b) 董事或監(jiān)事概無(wú)于最后可行日期仍然有效且對(duì)本集團(tuán)業(yè)務(wù)關(guān)系重大之任何合
約或安排中擁有重大權(quán)益。
6. 無(wú)重大逆轉(zhuǎn)
董事并不知悉自本公司最近期刊發(fā)經(jīng)審核賬目之結(jié)算日二零一二年十二月三十一日以來(lái)本集團(tuán)財(cái)務(wù)或交易狀況之任何重大逆轉(zhuǎn)。
7. 競(jìng)爭(zhēng)權(quán)益
于最后可行日期,根據(jù)上市規(guī)則第8.10條,概無(wú)董事及其任何聯(lián)系人于任何與本集團(tuán)之業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)之業(yè)務(wù)中擁有權(quán)益,或可能與本集團(tuán)有任何利益沖突。
8. 專(zhuān)家同意
(a) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)乃可進(jìn)行證券及期貨條例項(xiàng)下第
(e) 王大雄,非執(zhí)行董事,亦為中海之副總經(jīng)理及黨組成員;及
(f) 丁農(nóng),非執(zhí)行董事,亦為中海之副總經(jīng)理及黨組成員。
除上文所披露者外,于最后可行日期,概無(wú)本公司董事或監(jiān)事為一家公司之董事或雇員,而該公司于本公司之股份或相關(guān)股份中擁有須根據(jù)證券及期貨條例第XV部第2及第3分部之條文向本公司披露之權(quán)益或淡倉(cāng)。
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附錄一 一般資料
4. 服務(wù)合約
于最后可行日期,本公司董事或監(jiān)事概無(wú)與本集團(tuán)任何成員公司訂有或擬訂立不會(huì)在一年內(nèi)到期或不可由本集團(tuán)在一年內(nèi)終止而毋須支付任何賠償(法定賠償除外)之服務(wù)合約。
5. 董事及監(jiān)事之權(quán)益
于最后可行日期:
(a) 概無(wú)董事或監(jiān)事于二零一二年十二月三十一日(即本公司最近期刊發(fā)經(jīng)審核賬
目之結(jié)算日)以來(lái)由本集團(tuán)任何成員公司所購(gòu)入或出售或租賃,或擬由本集團(tuán)
任何成員公司購(gòu)入或出售或租賃之任何資產(chǎn)中擁有任何直接或間接之權(quán)益;及
(b) 董事或監(jiān)事概無(wú)于最后可行日期仍然有效且對(duì)本集團(tuán)業(yè)務(wù)關(guān)系重大之任何合
約或安排中擁有重大權(quán)益。
6. 無(wú)重大逆轉(zhuǎn)
董事并不知悉自本公司最近期刊發(fā)經(jīng)審核賬目之結(jié)算日二零一二年十二月三十一日以來(lái)本集團(tuán)財(cái)務(wù)或交易狀況之任何重大逆轉(zhuǎn)。
7. 競(jìng)爭(zhēng)權(quán)益
于最后可行日期,根據(jù)上市規(guī)則第8.10條,概無(wú)董事及其任何聯(lián)系人于任何與本集團(tuán)之業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)之業(yè)務(wù)中擁有權(quán)益,或可能與本集團(tuán)有任何利益沖突。
8. 專(zhuān)家同意
(a) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)乃可進(jìn)行證券及期貨條例項(xiàng)下第

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