主題：海馬汽車集團(tuán)股份有限公司

　股票簡(jiǎn)稱：海馬汽車 股票代碼：000572 編號(hào)：2013－8

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　八屆十二次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)八屆十二次會(huì)議于2013年3月1日以電子郵件等方式發(fā)出會(huì)議通知，并于3月4日以現(xiàn)場(chǎng)與通訊表決相結(jié)合的方式召開(kāi)。會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)地點(diǎn)為公司會(huì)議室。

　　應(yīng)出席會(huì)議的董事8人。其中，5名董事現(xiàn)場(chǎng)出席，景柱、楊建中、韓旭采用通訊方式表決。本次會(huì)議由秦全權(quán)董事主持，公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席會(huì)議。會(huì)議審議通過(guò)以下議案：

　　1、會(huì)議以8票通過(guò)，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)了《關(guān)于公司預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。（詳見(jiàn)同日刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ《關(guān)于預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的公告》）

　　公司監(jiān)事會(huì)核查了預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單，公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，海南雨潤(rùn)律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　2、會(huì)議以8票通過(guò)，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)數(shù)量的議案》。

　　會(huì)議同意對(duì)個(gè)人情況發(fā)生變化的首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象余燕、李芳統(tǒng)、羅理想、蒲書(shū)廳、吳沐金5人所獲授的股票期權(quán)進(jìn)行調(diào)整，具體如下：

　?。?）根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（草案修訂稿）的相關(guān)規(guī)定，“當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生終止或解除勞動(dòng)合同或聘用合同（包括離職、被公司辭退或除名等）的情況時(shí)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢?！保?lì)對(duì)象余燕因個(gè)人原因離職，其所獲授的股票期權(quán)全部作廢；

　?。?）根據(jù)公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（草案修訂稿）的相關(guān)規(guī)定，“當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生被降低職務(wù)級(jí)別且職務(wù)變更導(dǎo)致其業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率下降的情況時(shí)，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)按照新崗位職務(wù)相應(yīng)減少，并按照公司績(jī)效考核辦法的規(guī)定以變更后的崗位職務(wù)對(duì)其進(jìn)行考核，減少部分的股票期權(quán)作廢?！?，激勵(lì)對(duì)象李芳統(tǒng)、羅理想、蒲書(shū)廳、吳沐金因職務(wù)級(jí)別降低且職務(wù)變更導(dǎo)致其業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率下降，應(yīng)按照新崗位職務(wù)相應(yīng)減少已獲授的股票期權(quán)，其減少的股票期權(quán)全部作廢。

　　上述人員所涉及的共100萬(wàn)份股票期權(quán)將予以注銷。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定及公司股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象及所涉及股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后，首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)減少到174人，首次授予的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為6285萬(wàn)份。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次調(diào)整符合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，同意公司據(jù)此調(diào)整公司股票期權(quán)數(shù)量。

　　公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，海南雨潤(rùn)律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)書(shū)。（詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2013年3月4日

　　股票簡(jiǎn)稱：海馬汽車 股票代碼：000572 編號(hào)：2013－9

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)八屆十二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定授權(quán)日為2013年3月5日。現(xiàn)將股票期權(quán)授予的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

　　1、2011年11月2日，公司召開(kāi)的董事會(huì)七屆十八次會(huì)議，審議通過(guò)了《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)計(jì)劃考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)事項(xiàng)，并報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）備案。

　　2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了相應(yīng)修訂。2012年2月13日，公司召開(kāi)的董事會(huì)七屆二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》”）。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議。

　　3、2012年3月1日，公司召開(kāi)的2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。

　　4、2012年3月8日，公司召開(kāi)的董事會(huì)七屆二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定了以2012年3月9日為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授權(quán)日，向177名激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)6，385萬(wàn)份，預(yù)留的700萬(wàn)份股票期權(quán)的授權(quán)日由董事會(huì)另行確定。

　　5、2012年3月28日，公司完成了首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的期權(quán)授予登記。

　　6、2013年3月4日，公司召開(kāi)的董事會(huì)八屆十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定以2013年3月5日為預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日，向36名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)585萬(wàn)份，原預(yù)留但本次未授予的115萬(wàn)份股票期權(quán)作廢。

　　二、預(yù)留股票期權(quán)的授予條件及董事會(huì)對(duì)授予條件滿足的情況說(shuō)明

　　1、預(yù)留股票期權(quán)的授予條件

　?、?公司未發(fā)生以下任一情形：

　?。痢⒆罱粋€(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

　　Ｂ、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

　?。谩⒅袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　?、?激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

　?。?、最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；

　　Ｂ、最近3年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

　?。?、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情形；

　?。?、公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或損害公司利益的情形。

　?、?激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績(jī)考核條件

　　根據(jù)公司薪酬與績(jī)效考核相關(guān)管理辦法，激勵(lì)對(duì)象授權(quán)日的上一年度個(gè)人績(jī)效考核為合格。

　　2、公司董事會(huì)對(duì)授予條件滿足的情況說(shuō)明

　?、?經(jīng)公司董事會(huì)審核，公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；公司最近一年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；公司不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。

　?、?經(jīng)公司董事會(huì)審核，所有激勵(lì)對(duì)象最近三年內(nèi)均未被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；所有激勵(lì)對(duì)象最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；所有激勵(lì)對(duì)象均不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形；所有激勵(lì)對(duì)象均不存在董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。

　?、?經(jīng)公司董事會(huì)審核，所有激勵(lì)對(duì)象在授權(quán)日的上一年度個(gè)人績(jī)效考核均為合格。

　　綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為公司本次預(yù)留股票期權(quán)的授予條件已經(jīng)成就，公司激勵(lì)對(duì)象均符合公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的股票期權(quán)授予條件，同意向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。

　　三、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的方式及股票來(lái)源

　　本次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方式是股票期權(quán)。股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行海馬汽車Ａ股股票。

　　四、本次預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日、授予對(duì)象、授予數(shù)量和行權(quán)價(jià)格

　　1、本次預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日為2013年3月5日。

　　2、本次預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為3．17元。

　　3、依據(jù)公司股票期權(quán)計(jì)劃，本次預(yù)留股票期權(quán)的具體分配情況如下：

　　本次預(yù)留股票期權(quán)向36名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)585萬(wàn)份，占預(yù)留股票期權(quán)的83．57％，占公司總股本的0．35％。原預(yù)留但本次未授予的115萬(wàn)份股票期權(quán)作廢。

　　公司本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

　　五、根據(jù)確定的授權(quán)日，說(shuō)明本次計(jì)劃對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)—股份支付》，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果將產(chǎn)生一定的影響。

　　鑒于董事會(huì)已確定公司本次預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日為2013年3月5日，期權(quán)的公允價(jià)值目前尚無(wú)法進(jìn)行實(shí)際計(jì)量。以2013年3月4日的公允價(jià)值計(jì)算，預(yù)計(jì)預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響情況如下：

　　年度

　　2013年度

　　2014年度

　　2015年度

　　2016年度

　　對(duì)利潤(rùn)的影響（萬(wàn)元）

　　198．89

　　238．67

　　142．93

　　20．63

　　對(duì)每股收益的影響（元／股）

　　0．0012

　　0．0015

　　0．0009

　　0．0001

　　注：1、上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　2、計(jì)算時(shí)假設(shè)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)指標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)。

　　六、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況

　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：

　　本次預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1－3號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》”）規(guī)定的作為激勵(lì)對(duì)象的條件，符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

　　七、獨(dú)立董事關(guān)于預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

　　公司獨(dú)立董事對(duì)公司本次預(yù)留股票期權(quán)授予的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：

　　1、董事會(huì)確定本次預(yù)留股票期權(quán)的授權(quán)日為2013年3月5日，該授權(quán)日符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；同時(shí)本次預(yù)留股票期權(quán)授予也符合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件。

　　2、公司本次預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象作為公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　八、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

　　海南雨潤(rùn)律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次預(yù)留股票期權(quán)的授予事項(xiàng)已經(jīng)取得目前階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定；公司本次預(yù)留股票期權(quán)授予符合《管理辦法》和《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》有關(guān)預(yù)留股票期權(quán)授權(quán)日、激勵(lì)對(duì)象條件、獲授條件、行權(quán)價(jià)格的相關(guān)規(guī)定。公司尚需就本次預(yù)留股票期權(quán)授予履行信息披露、辦理期權(quán)授予登記等事項(xiàng)。

　　九、其他事項(xiàng)說(shuō)明

　　1、本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資金以自籌方式解決，本公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　2、對(duì)于不符合條件的股票期權(quán)由公司注銷。

　　十、備查文件

　　1、公司董事會(huì)八屆十二次會(huì)議決議；

　　2、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)；

　　3、海馬汽車集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　4、海南雨潤(rùn)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　特此公告

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2013年3月4日

　　股票簡(jiǎn)稱：海馬汽車

　　股票代碼：000572

　　編號(hào)：2013－10

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　八屆六次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　公司監(jiān)事會(huì)八屆六次會(huì)議于2013年3月4日以通訊方式召開(kāi)。應(yīng)參加表決的監(jiān)事3人，實(shí)際參加表決的監(jiān)事3人，符合法定人數(shù)。會(huì)議審議通過(guò)以下議案：

　　1、以3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)了《關(guān)于審核公司預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。

　　監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司確定的激勵(lì)對(duì)象是按照有關(guān)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)授權(quán)條件逐項(xiàng)比對(duì)確定的，激勵(lì)對(duì)象不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的情形，不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的情形，也不存在具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。激勵(lì)對(duì)象名單所列人員均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1－3號(hào)》規(guī)定的作為激勵(lì)對(duì)象的條件，符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次預(yù)留股票期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

　　2、以3票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期權(quán)數(shù)量的議案》。

　　監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：因激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化，公司對(duì)其所獲授的股票期權(quán)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，符合公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（草案修訂稿）的相關(guān)規(guī)定，同意公司據(jù)此調(diào)整公司股票期權(quán)數(shù)量。

　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　二〇一三年三月四日

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