主題：深圳南山熱電股份有限公司關(guān)于解除股份限售的提示性公告2008-07-31


本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
重要提示：
本次有限售條件流通股實(shí)際可上市流通數(shù)量為55,046,401股；
本次有限售條件流通股可上市流通日為2008年8月4日（周一）。
一、股權(quán)分置改革基本情況
1、股權(quán)分置改革方案要點(diǎn)
公司原A股市場相關(guān)非流通股股東深圳市廣聚電力投資有限公司、深圳市能源集團(tuán)有限公司、深圳國電科技發(fā)展有限公司（于2007年1月更名為“國網(wǎng)深圳能源發(fā)展集團(tuán)有限公司”）在本公司股改中支付的對價(jià)為：流通A股股東每持有10股流通A股，將會獲得2.347398股對價(jià)股份和4.15217元對價(jià)現(xiàn)金。在股權(quán)分置改革實(shí)施后首個(gè)交易日，公司原A股市場相關(guān)非流通股股東持有的股份即獲得上市流通權(quán)。
2、股權(quán)分置改革方案相關(guān)股東會議召開時(shí)間及方案實(shí)施情況
本公司于2006 年2 月27 日召開了股權(quán)分置改革相關(guān)股東會議，表決通過了公司股權(quán)分置改革方案。2006 年3 月28 日，實(shí)施了股權(quán)分置改革，公司原A股非流通股股東持有的非流通股股份性質(zhì)變更為有限售條件的流通股。
二、本次申請解除其所持股份限售的股東在股權(quán)分置改革中的承諾及履行情況
1、在公司股權(quán)分置改革中，全體原A股市場相關(guān)非流通股股東做出《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》所規(guī)定的法定承諾：自改革方案實(shí)施之日起，所持原非流通股份在十二個(gè)月內(nèi)不得上市交易或者轉(zhuǎn)讓；在前項(xiàng)承諾期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之十。
2、股權(quán)分置改革實(shí)施后，本次申請解除其所持股份限售的股東均嚴(yán)格履行了《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的法定承諾，無其他在股權(quán)分置改革中已承諾而未履行的義務(wù)。
三、申請解除其所持股份限售的股東不存在墊付對價(jià)情況。
四、申請解除其所持股份限售的股東不存在對公司的非經(jīng)營性資金占用，也不存在公司為股東提供違規(guī)擔(dān)保的情況。
五、股權(quán)分置改革實(shí)施日至今公司股本結(jié)構(gòu)變化情況：
1、2007年4月3日，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司及深圳證券交易所核準(zhǔn)，公司第一次安排有限售條件流通股部分股份上市流通上市導(dǎo)致公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生相應(yīng)變化。具體變化內(nèi)容詳見公司于2007年3月29日在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、香港《文匯報(bào)》刊登的相關(guān)公告。
2、公司于2008年5月8日召開的2007年年度股東大會審議通過了2007年度利潤分配方案，并于2008年7月4日（A股）、2008年7月8日（B股）實(shí)施完畢，公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生相應(yīng)變化。具體內(nèi)容詳見公司于2008年6月26日在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、香港《文匯報(bào)》刊登了的《2007年度利潤分配實(shí)施公告》。
六、本次有限售條件流通股上市流通安排
1、本次有限售條件流通股可上市流通時(shí)間為2008年8月4日（周一）。
2、本次有限售條件流通股可上市流通總數(shù)為55,046,401股，占公司目前總股本的9.13%。
3、本次有限售條件流通股可上市流通情況如下：
單位：股
持有限售股 本次可解除限售 本次可解除限售的股
序號 有限售條件股東名稱
份數(shù)量 的股份數(shù)量 份數(shù)量占公司股份總
2數(shù)的比例
1 深圳市廣聚電力投資有限 100,542,570 30,138,130 5%
公司
2 國網(wǎng)深圳能源發(fā)展集團(tuán)有 24,908,271 24,908,271 4.13%
限公司
合計(jì) 125,450,841 55,046,401 9.13%
[注]“深圳國電科技發(fā)展有限公司”于2007年1月5日名稱變更為“國網(wǎng)深圳能源發(fā)展集團(tuán)有限公司”，并于2008年3月辦理完股東代碼卡名稱變更手續(xù)。
七、股份變動結(jié)構(gòu)表
單位：股
本次變動前 本次變動增減 本次變動后
內(nèi)容 數(shù)量 比例（%） 數(shù)量
一、有限售條件股份 252,555,082 41.90 -55,046,401 197,508,681
1、國家持股
2、國有法人持股 160,418,841 26.61 -55,046,401 105,372,440
3、其他內(nèi)資持股 12,993 0.002 12,993
其中:境內(nèi)法人持股
境內(nèi)自然人持股 12,993 0.002 12,993
4、外資持股 92,123,248 15.28 92,123,248
其中:境外法人持股 92,123,248 15.28 92,123,248
境外自然人持股
二、無限售條件股份 350,207,514 58.10 +55,046,401 405,253,915
1、人民幣普通股 178,476,316 29.61 +55,046,401 233,522,717
2、境內(nèi)上市的外資股 171,731,198 28.49 171,731,198
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數(shù) 602,762,596 100 602,762,596
內(nèi)容 比例（%）
一、有限售條件股份 32.77
1、國家持股
2、國有法人持股 17.48
3、其他內(nèi)資持股 0.002
其中:境內(nèi)法人持股
境內(nèi)自然人持股 0.002
4、外資持股 15.28
其中:境外法人持股 15.28
境外自然人持股
二、無限售條件股份 67.23
1、人民幣普通股 38.74
2、境內(nèi)上市的外資股 28.49
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數(shù) 100
八、本次解除所持股份限售的股東承諾
按照中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，本次申請解除其所持股份限售的股東深圳市廣聚電力投資有限公司承諾：如果計(jì)劃未來通過證券交易系統(tǒng)出售本公司持有的深圳南山熱電股份有限公司解除限售流通股份，并于第一筆減持起六個(gè)月內(nèi)減持?jǐn)?shù)量達(dá)到 5%及以上的，將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過上市公司對外披露出售提示性公告；同時(shí)承諾在實(shí)施減持計(jì)劃時(shí)將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
國網(wǎng)深圳能源發(fā)展集團(tuán)有限公司承諾在實(shí)施減持計(jì)劃時(shí)將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
九、保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
經(jīng)核查，公司股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)中銀國際證券有限責(zé)任公司，就本公司有限售條件流通股持有人持有的有限售條件流通股申請上市流通事宜出具如下結(jié)論性意見：
1、截至核查報(bào)告出具日，限售股份持有人均能嚴(yán)格履行其在公司股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾。
2、公司董事會提出的本次有限售條件流通股上市申請符合《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定；
3、公司本次限售股份上市流通不存在實(shí)質(zhì)性障礙；
4、本保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次限售股份上市流通。
十、備查文件
1、解除股份限售申請表；
2、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書；
3、股東承諾函。
特此公告

深圳南山熱電股份有限公司董事會
二○○八年七月三十一日



【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營金融島網(wǎng)絡(luò)平臺，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無關(guān)。金融島對任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請讀者僅作參考，并請自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。