主題：香港交易所與香港證監(jiān)會推出“科企專線”


2025年05月06日 16:58 來源： 香港交易所

　　證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）與香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）的全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）今天（星期二）發(fā)出聯(lián)合公告，宣布正式推出「科企專線」，以進一步便利特?？萍脊炯吧锟萍脊?申請上市，并允許這些公司可以選擇以保密形式提交上市申請。

　　此外，聯(lián)交所已經(jīng)更新《新上市申請人指南》（《指南》），以說明這兩類公司在采用不同投票權(quán)架構(gòu)上市時，將被聯(lián)交所視為已滿足《主板上市規(guī)則》第八A章所列的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司規(guī)定2及外界認可規(guī)定3。

　　香港交易所上市主管伍潔旋女士表示：「香港交易所致力吸引世界各地的優(yōu)質(zhì)公司來港上市，并對潛在發(fā)行人籌備上市的過程提供支持。因此，我們很高興推出『科企專線』，為特?？萍脊炯吧锟萍脊驹谔峤簧鲜猩暾埱疤峁ｉT的指引?！嚎破髮＞€』在這些企業(yè)籌備上市的早期階段為它們解答關鍵問題，幫助它們更清楚地了解并滿足相關上市規(guī)定，進一步協(xié)助它們更有效率地籌備上市。通過『科企專線』，香港交易所希望不斷提升監(jiān)管透明度，支持創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，推動科技進步，進一步增強香港市場的活力、競爭力和韌性。」

　　證監(jiān)會企業(yè)融資部執(zhí)行董事戴霖先生表示：「證監(jiān)會支持設立『科企專線』及允許特?？萍脊竞蜕锟萍脊究梢赃x擇以保密形式提交上市申請，以鞏固香港作為新興及創(chuàng)新公司首選上市平臺的地位。是次舉措再次展示了證監(jiān)會致力于促進發(fā)展一個充滿活力、多元和高品質(zhì)的上市市場，同時確保上市制度能夠適應全球市場的變化，并足夠穩(wěn)健地保護投資者?！?br />
　　「科企專線」

　　透過聯(lián)交所提供的以下措施，「科企專線」旨在幫助有意來港上市的特?？萍脊炯吧锟萍脊驹谔峤徽降纳鲜猩暾堉袄斫膺m用的《上市規(guī)則》及進行相關的上市籌備工作：

　　由具備相關經(jīng)驗（即審批《主板上市規(guī)則》第十八C章及十八A章上市申請及為之提供指引）的專業(yè)團隊領銜；

　　接觸潛在申請人，更深入了解其公司業(yè)務并幫助其理解《上市規(guī)則》的要求；

　　就上市資格及合適性提供指引，例如核心產(chǎn)品要求、是否接受其他生物科技產(chǎn)品及／或不同藥監(jiān)機構(gòu)監(jiān)管的臨床試驗、資深投資者的資格及獨立性、特?？萍夹袠I(yè)可接納領域，以及接納當前范圍以外的其他新領域／行業(yè)為特專科技行業(yè)的考慮因素；及這類申請人可就與《上市規(guī)則》有關的具體問題與聯(lián)交所探討并尋求初步指引。

　　以保密形式提交申請

　　特?？萍脊炯吧锟萍脊疽话闾幱谠缙诎l(fā)展階段或產(chǎn)品尚未商業(yè)化的階段。與其他行業(yè)相比，過早或長期披露公司的營運策略、專有技術(shù)或上市計劃，可能會為這些公司帶來過高的風險。

　　為幫助這些公司減輕有關風險，聯(lián)交所將允許根據(jù)《主板上市規(guī)則》第十八C章及十八A章上市的公司4以保密形式提交申請版本5。有關進一步詳情，請參閱《指南》第6.4章。自本公告之日后，特?？萍脊炯吧锟萍脊究梢赃x擇以保密形式提交上市申請。

　　尋求以不同投票權(quán)架構(gòu)上市的特?？萍脊炯吧锟萍脊?br />
　　《主板上市規(guī)則》第八A章、十八C章及十八A章均是專為有類似需要的新興及創(chuàng)新領域申請人而設的上市機制，這些上市章節(jié)對于尋求上市的申請人均有關于首次公開招股前第三方投資的類似規(guī)定。

　　完全符合《主板上市規(guī)則》第十八C章的特?？萍脊炯巴耆稀吨靼迳鲜幸?guī)則》第十八A章的生物科技公司，將被視為已滿足《主板上市規(guī)則》第八A章所列的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司規(guī)定和外界認可規(guī)定6，即符合有不同投票權(quán)架構(gòu)的公司上市應滿足的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)公司資格。有關進一步詳情，請參閱《指南》第2.2、2.3及2.5章。

　　有意透過「科企專線」與聯(lián)交所溝通的潛在申請人可按照「科企專線」網(wǎng)頁上的說明聯(lián)系上市科。

　　注：

　　1、除非另有定義，本公告中的專有詞匯與《上市規(guī)則》或《指南》所界定者具有相同涵義。

　　2、載于《指南》第2.2章第4段。

　　3、載于《指南》第2.2章第6段。

　　4、證監(jiān)會已根據(jù)《主板上市規(guī)則》第2.04條正式同意特?？萍脊炯吧锟萍脊究梢赃x擇以保密形式提交上市申請。

　　5、為免生疑問，須根據(jù)《主板上市規(guī)則》第12.01C條刊發(fā)整體協(xié)調(diào)人公告的特?？萍脊净蛏锟萍脊?，應于刊發(fā)聆訊后資料集的同一天刊發(fā)整體協(xié)調(diào)人公告。

　　6、為免生疑問，尋求以不同投票權(quán)架構(gòu)上市的特?？萍脊炯吧锟萍脊救皂氉袷亍吨靼迳鲜幸?guī)則》第八A章及《指南》第2.2章列出的其他適用規(guī)定。

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