主題：凱樂(lè)科技股權(quán)激勵(lì)考核辦法


湖北凱樂(lè)科技股份有限公司
股權(quán)激勵(lì)考核辦法
（修訂稿）
為進(jìn)一步促進(jìn)湖北凱樂(lè)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凱樂(lè)科技”）建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)公司激勵(lì)對(duì)象的積極性與創(chuàng)造性、提高經(jīng)營(yíng)效率，保持公司良好的可持續(xù)發(fā)展態(tài)勢(shì)，保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》和《公司章程》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制定本辦法。
一、考核目的
本辦法堅(jiān)持公平、公開(kāi)、公正的原則，通過(guò)對(duì)公司激勵(lì)對(duì)象的職業(yè)道德、態(tài)度、能力、業(yè)績(jī)等工作績(jī)效的正確評(píng)價(jià)，建立和完善公司激勵(lì)對(duì)象績(jī)效評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)約束機(jī)制，激勵(lì)對(duì)象誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，進(jìn)而積極地利用股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，提高管理績(jī)效，實(shí)現(xiàn)公司和全體股東利益最大化。
二、考核范圍
激勵(lì)對(duì)象的范圍為公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、控股子公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及關(guān)鍵崗位員工。
三、考核組織及執(zhí)行機(jī)構(gòu)
1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和審核考核工作。
2、薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。
3、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)。
4、公司人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的搜集和提供，并對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性負(fù)責(zé)。
5、董事會(huì)負(fù)責(zé)本辦法的審批。
四、考核內(nèi)容、方法及期間
1、考核內(nèi)容
(1)職業(yè)素質(zhì)、道德、態(tài)度、能力、團(tuán)隊(duì)精神；
(2)工作業(yè)績(jī)
2、考核方法
由被考核對(duì)象的直接上級(jí)、直接下級(jí)及相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)分，分值比例分別按直接上級(jí) 50%，直接下級(jí)與相關(guān)人員各按 25%的權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理由董事會(huì)考核。
(1)職業(yè)素質(zhì)、道德、態(tài)度、能力、團(tuán)隊(duì)精神（30分）
考核期內(nèi)被考核對(duì)象工作過(guò)程中所表現(xiàn)出的職業(yè)素質(zhì)、道德、態(tài)度、能力和對(duì)周?chē)鷨T工及利益相關(guān)者所展現(xiàn)出的工作熱情和感染力，考核期內(nèi)被考核對(duì)象的工作過(guò)程和工作成果。
具有良好的個(gè)人修養(yǎng)和高度的團(tuán)隊(duì)合作精神，考核激勵(lì)對(duì)象在團(tuán)隊(duì)中分工合作，為公司總體業(yè)績(jī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)作出的貢獻(xiàn)。具有良好的綜合素質(zhì)，有效領(lǐng)導(dǎo)激勵(lì)下屬完成分管的工作，考核被激勵(lì)對(duì)象分管部門(mén)的團(tuán)隊(duì)精神、實(shí)力和業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)。
(2)工作業(yè)績(jī)（70分）
A、定量業(yè)績(jī)：按目標(biāo)管理考評(píng)成績(jī)（指標(biāo)業(yè)績(jī)與目標(biāo)管理成績(jī)相結(jié)合）。
B、定性業(yè)績(jī)：崗位說(shuō)明書(shū)、考核期內(nèi)被考核對(duì)象工作過(guò)程中所表現(xiàn)出的職業(yè)道德、工作態(tài)度和工作能力、考核期內(nèi)被考核對(duì)象的工作過(guò)程和工作成果。
(3)考核創(chuàng)新及超額工作加分
考核期間有效果明顯的工作創(chuàng)新或完成工作量較大的超額工作，經(jīng)薪酬委員會(huì)確認(rèn)，獲得額外加分，數(shù)值一般不超過(guò)5分。
(4)重大失誤和違紀(jì)減分
工作期間本人或下屬發(fā)生重大差錯(cuò)或失誤給公司造成經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額較大或收受回扣、貪污等重大違紀(jì)行為應(yīng)予減分5分以上，直至取消工作業(yè)績(jī)分?jǐn)?shù)。
3、績(jī)效考核期間
績(jī)效考核期間：激勵(lì)對(duì)象業(yè)績(jī)考核會(huì)計(jì)年度及行權(quán)前一會(huì)計(jì)年度。
次數(shù)：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間每年一次。
五、考核程序
1、考核流程
(1)考核對(duì)象年初填寫(xiě)《年度工作目標(biāo)計(jì)劃表》，經(jīng)董事會(huì)審核后，報(bào)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)備案。
(2)考核對(duì)象每月填寫(xiě)《月度工作目標(biāo)計(jì)劃表》（月度表系年度計(jì)劃表的指標(biāo)分解），報(bào)董事會(huì)薪酬委員會(huì)備案。
(3)工作目標(biāo)調(diào)整
根據(jù)公司實(shí)際情況的變化和工作的需要，調(diào)整年初制定的年度工作目標(biāo)計(jì)劃時(shí)，須經(jīng)直接上級(jí)審核后在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)備案。
2、考核對(duì)象
董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、控股子公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員及關(guān)鍵崗位員工共計(jì)158人。
3、薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體考核操作，統(tǒng)一制作表格，參與評(píng)分，
考核結(jié)果保存。被考核對(duì)象對(duì)所有考核項(xiàng)目進(jìn)行自評(píng)，自評(píng)分只用于對(duì)比最后得分，不計(jì)入總分。薪酬與考核委員會(huì)工作小組對(duì)考核數(shù)據(jù)統(tǒng)一匯總并折算。
薪酬與考核委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)對(duì)最后得分進(jìn)行核查、分析、形成績(jī)效考核報(bào)告
上報(bào)薪酬與考核委員會(huì)，由薪酬與考核委員會(huì)審核。
4、績(jī)效考核等級(jí)按考核結(jié)果分為以下四類，類別及定義如下：
等級(jí) 定義
優(yōu)秀（90分以上） 出色的、持續(xù)超過(guò)崗位標(biāo)準(zhǔn)要求
良好（80-90分） 稱職、達(dá)到超過(guò)崗位標(biāo)準(zhǔn)要求
合格（60-79分） 基本適合崗位標(biāo)準(zhǔn)要求，仍需努力
較差（60分以下） 未能達(dá)到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求
六、考核結(jié)果反饋及應(yīng)用
1、考核結(jié)果反饋
每次考核結(jié)束后，由薪酬與考核委員會(huì)工作小組統(tǒng)一制作反饋表一式二份，一份備案，另一份反饋至被考核對(duì)象本人。
2、考核結(jié)果應(yīng)用
(1)考核結(jié)果作為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)依據(jù)。
(2)考核結(jié)果直接影響考核對(duì)象的年終獎(jiǎng)勵(lì)與職務(wù)變動(dòng)。
(3)考核結(jié)果可作為考核對(duì)象內(nèi)部比例微調(diào)的依據(jù)。
七、績(jī)效考核記錄
1、薪酬與考核委員會(huì)工作小組保留績(jī)效考核所有考核記錄。
2、考核指標(biāo)和結(jié)果的修正：考核結(jié)束后，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核指標(biāo)和考核結(jié)果進(jìn)行修正。
3、考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保密資料歸檔案保存。
4、績(jī)效管理相關(guān)人員責(zé)任
(1)考核人沒(méi)有對(duì)被考核人進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的，予以警告，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其考核人資格。
(2)各系統(tǒng)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本系統(tǒng)績(jī)效考核，如出現(xiàn)漏考，將由各責(zé)任人負(fù)責(zé)。
八、附則
1、本辦法由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
2、本辦法自董事會(huì)審議通過(guò)之日起施行。
湖北凱樂(lè)科技股份有限公司
2008年6 月 12 日


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