主題：開開實業(yè)股東違規(guī)減持遭處罰

證監(jiān)會發(fā)布大小非減持規(guī)范之后，滬深交易所各自發(fā)現(xiàn)一例違規(guī)減持案例。昨日上海證券交易所再度開出罰單，開開實業(yè)一股東違規(guī)減持解除限售存量股份成為第三例違規(guī)減持案例。

　　
　　 上交所稱，在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)“開開實業(yè)”（600272）一個持有解除限售存量股份的股東賬戶，在4月21日至5月7日期間，通過競價交易系統(tǒng)累計減持了377.69萬股，減持數(shù)量占總股本比例達1.55％，違反了中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見》相關規(guī)定。

　　
　　 交易所在調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，該“大小非”股東為中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，隨后開出罰單。除對違規(guī)減持行為進行公開譴責外，還對該“大小非”股東賬戶進行限制交易處罰，限制該賬戶在三個月內(nèi)不得買賣在上交所掛牌交易的所有證券，并記入誠信檔案。

　　
　　 證監(jiān)會相關規(guī)范出臺后，通過二級市場減持的情況仍時有發(fā)生。上交所表示，針對違規(guī)超比例減持存量股份的行為，正在抓緊研究更加嚴格的處罰措施，包括對違規(guī)賬戶延長限制交易期限、增加限制交易品種、重審相關違規(guī)股東的上市公司董事任職資格、提請證監(jiān)會立案查處，以及建議凍結(jié)資金賬戶、限期回購超減股份、違規(guī)收益上繳上市公司等措施。



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