主題：中信證券獲準(zhǔn)參設(shè)綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金

中信證券今日公告，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于中信證券股份有限公司參與發(fā)起設(shè)立和管理綿陽(yáng)科技城產(chǎn)業(yè)投資基金的無(wú)異議函》，對(duì)公司以不超過(guò)11億元人民幣自有資金參與發(fā)起設(shè)立綿陽(yáng)基金、以及以不超過(guò)1.2億元人民幣自有資金參與發(fā)起設(shè)立管理公司無(wú)異議。

　　
　　 根據(jù)該無(wú)異議函： 中信證券不以任何方式對(duì)綿陽(yáng)基金出資人的投資收益或者賠償投資損失作出承諾；同時(shí)中信證券將適時(shí)對(duì)凈資本進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和監(jiān)控，在目前監(jiān)管部門所允許的范圍內(nèi)，把綿陽(yáng)基金、管理公司以及直接投資專業(yè)子公司金石投資有限公司的投資額合計(jì)，控制在公司凈資本的15%以內(nèi)；公司將健全和完善對(duì)管理公司的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，建立嚴(yán)密的防火墻，在人員、資金、業(yè)務(wù)運(yùn)作等方面實(shí)現(xiàn)法人隔離；健全制度建設(shè)，嚴(yán)格控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)沖突和“暗箱”操作等違法違規(guī)行為。


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