主題：五礦發(fā)展子公司違規(guī)擔(dān)保 時(shí)任董事長姚子平等被上交所通報(bào)批評(píng)




　　消息 6月26日，五礦發(fā)展（600058）股份有限公司(下稱“五礦發(fā)展”)因未及時(shí)披露子公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)等，公司及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳輝、董秘王宏利被上交所通報(bào)批評(píng)，時(shí)任董事長姚子平被予以監(jiān)管關(guān)注。
　　經(jīng)查明，2013 年 5 月 8 日，五礦發(fā)展全資子公司中國五礦深圳進(jìn)出口有限公司(下稱“五礦深圳”)為龍巖卓鷹制鐵有限公司(下稱“龍巖公司”)向自然人吳英才的 1 億元借款提供連帶保證責(zé)任。該筆借款期限為 2013 年 5 月 8 日至 2013 年 7 月 7 日，借款利率為每月 1.5%。
　　五礦發(fā)展上述對外擔(dān)保事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議，亦未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。該筆借款到期后，龍巖公司先后 3 次向吳英才支付利息共計(jì) 3311 萬元，但未按約定歸還本金并支付其他利息、罰息和違約金。被擔(dān)保人于債務(wù)到期后未履行還款義務(wù)，但公司未及時(shí)披露前述擔(dān)保事項(xiàng)的進(jìn)展。
　　2014 年 12 月，吳英才向深圳仲裁委員會(huì)申請仲裁。2016 年 9 月 27 日，深圳仲裁委員會(huì)裁決龍巖公司償還本金 1 億元及利息和違約金，五礦深圳在 1 億元范圍內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。而五礦發(fā)展未及時(shí)披露該筆擔(dān)保涉及仲裁事項(xiàng)，直至 2016 年 11 月 18 日才披露前述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)及仲裁結(jié)果。
　　上交所指出，五礦發(fā)展違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事長姚子平作為上市公司信息披露第一責(zé)任人，未督促公司就上述對外擔(dān)保事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有一定責(zé)任；公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳輝作為擔(dān)保事項(xiàng)的主要負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事會(huì)秘書王宏利作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為也負(fù)有責(zé)任。
　　五礦發(fā)展及有關(guān)責(zé)任人提出異議稱，違規(guī)擔(dān)保主體系公司子公司五礦深圳且未告知公司，公司對此并不知情。此外，該擔(dān)保對公司造成的實(shí)際影響較小，公司已及時(shí)采取補(bǔ)救措施。時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳輝、董事會(huì)秘書王宏利提出異議稱，其在知悉相關(guān)事項(xiàng)后已積極督促或配合采取相關(guān)措施，但由于事項(xiàng)情況復(fù)雜，從了解情況到判斷定性花費(fèi)了較長時(shí)間，因此沒有及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)。
　　上交所經(jīng)審核認(rèn)為，五礦發(fā)展全資子公司對外擔(dān)保金額較大，公司應(yīng)履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)，保持規(guī)范運(yùn)作，不知情難以免責(zé)。陳輝、王宏利作為相關(guān)信息披露事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人員，知悉相關(guān)事項(xiàng)后未及時(shí)辦理信息披露事務(wù)，是上述信息披露違規(guī)行為的主要、直接責(zé)任人。本次紀(jì)律處分審核時(shí)已對公司及上述責(zé)任人的補(bǔ)救措施予以考慮，故對公司及相關(guān)責(zé)任人的異議不予采納。
　　最終，上交所決定：對五礦發(fā)展股份有限公司、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳輝、時(shí)任董事會(huì)秘書王宏利予以通報(bào)批評(píng)。對時(shí)任五礦發(fā)展股份有限公司董事長姚子平予以監(jiān)管關(guān)注。對于上述紀(jì)律處分，將通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠信檔案。

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