主題：東北制藥:股改限售股份上市流通公告

東北制藥集團(tuán)股份有限公司股改限售股份上市流通公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏。

特別提示1、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為780,000股，占總股本比

例為0.1643%；2、本次限售股份可上市流通日為2017年6月23日。

一、股權(quán)分置改革方案概述

1、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案概述

對(duì)價(jià)：非流通股股東向流通股股東按每10 股獲送股3.6 股支付股份對(duì)價(jià)。

在支付完成后首個(gè)交易日，公司的非流通股份即獲得上市流通權(quán)。

2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期

東北制藥集團(tuán)股份有限公司股權(quán)分置改革方案于2006年1月23 日經(jīng)公司

股東大會(huì)審議表決通過。

3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日期為：2006年2月14 日。

二、本次可上市流通限售股份持有人的承諾及履行情況

限售股份持有 承諾及追加承諾內(nèi)容 承諾及追加承諾內(nèi)容

人名稱 的履行情況

所持股份自獲得上市流通權(quán)之日起，至少在十二

個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓，并在該期限屆滿后， 本次申請(qǐng)解除限售的

東北制藥集團(tuán) 通過交易所掛牌出售股份，出售數(shù)量占公司股份 股東嚴(yán)格履行了上述

有限責(zé)任公司 總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五，在二 承諾

十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之十。嚴(yán)格履行，未有違

反承諾的情形。

中國東方資產(chǎn) 本次申請(qǐng)解除限售的

管理股份有限 自公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，所持原非 股東嚴(yán)格履行了上述

公司遼寧省分 流通股份在十二個(gè)月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。 承諾

公司

三、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通時(shí)間為：2017年6月23日。

2、本次限售股份可上市流通股份總數(shù)為780,000 股，占公司總股本比例為

0.1643%。

3、本次限售股份可上市流通情況如下：

本次可解本次可上市 本次可上市流 本次可上市

持有限售股除限售的流通股數(shù)占 通股數(shù)占無限 流通股數(shù)占 剩余限售

序號(hào) 股東名稱 份數(shù)量（股）股份數(shù)量限售股份總 售股份總數(shù)的 公司總股本 股份數(shù)量

（股） 數(shù)的比例 比例（％） 的比例（％）

（％）

中國東方資產(chǎn)

1 管理股份有限 623,314 623,314 1.726% 0.142% 0.131 0

公司遼寧省分

公司

2 東北制藥集團(tuán) 34,215,584 156,686 0.434% 0.036% 0.033% 34,058,898

有限責(zé)任公司

合計(jì) 34,838,898 780,000 2.16% 0.178% 0.164% 34,058,898

四、本次有限售條件流通股上市流通前后股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)表

1、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下：

股份類型 本次限售股份上市流通前 本次變動(dòng)數(shù) 本次限售股份上市流通后

股數(shù) 比例% 股數(shù) 比例%

一、有限售條件的流通股 36,110,686 7.61 -780,000 35,330,686 7.44

1、定向發(fā)行限售--法人 34,058,898 7.18 0 34,058,898 7.18

2、定向發(fā)行限售--個(gè)人 0 0.00 0 0.00

3、高管鎖定股 23,788 0.00 0 23,788 0.00

4、IPO前發(fā)行限售-個(gè)人 0 0.00 0 0 0.00

5、IPO前發(fā)行限售-法人 2,028,000 0.43 -780,000 1,248,000 0.26

二、無有限售條件的流通股 438,544,382 92.39 780,000 439,324,382 92.56

三、股份總數(shù) 474,655,068 100.00 0 474,655,068 100.00

五、股東持股變化及歷次解除限售情況

1、本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況

股改實(shí)施日 本次解限前 本次解限前限售股份持

限售股份持有人名稱 持有股份情況 已解限股份情況 有人未解限股份情況

數(shù)量（股） 占總股本比 數(shù)量 占總股本 數(shù)量（股） 占總股本

例% （股） 比例% 比例%

中國東方資產(chǎn)管理股份有限 623,314 0.131% 0 0 0 0

公司遼寧省分公司

東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司 144,719,407 30.489% 172,665,998 36.377% 34,058,898 7.18%

股份數(shù)量變化沿革

1、中國銀行沈陽信托咨詢公司于股權(quán)分置改革日持有東北制藥股份78萬股，向東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司進(jìn)行股權(quán)改制墊付對(duì)價(jià)償還156,686股后，剩余623,314股。

2、1993年3月，中國銀行沈陽信托咨詢公司購入東北制藥50萬股，并辦理了股權(quán)登記手續(xù)。1997年12月31日“十送三”，由50萬股增至65萬股；1998年12月31日“十送二”，由65萬股增至78萬股。中國銀行按照中國人民銀行1996年下發(fā)《關(guān)于撤并省市信托公司的通知》（中銀發(fā)〔1996〕22號(hào)）要求，中國銀行沈陽信托咨詢公司撤銷，歸并中國銀行沈陽分行。中國銀行沈陽分行于2005年12月30日將該股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國東方資產(chǎn)管理公司大連辦事處，并于2016年9月27日辦理完畢過戶手續(xù)。中國東方資產(chǎn)管理公司大連辦事處于2016年12月9日，更名為中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司遼寧省分公司。向東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司進(jìn)行股權(quán)改制墊付對(duì)價(jià)償還156,686股后，剩余623,314股。

3、截至2017年6月6日，東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司合計(jì)持有有限售條件流通股總數(shù)為34,215,584股，其中34,058,898股為該股東于2014年7月21日認(rèn)購的本公司非公開發(fā)行股份，限售期為36個(gè)月，限售期自上市之日（2014年7月21日）起開始計(jì)算，可上市流通時(shí)間為2017年7月21日。

該股東本次解限股份為156,686股，2016年12月30日獲得的上述相關(guān)限售股東股改墊付對(duì)價(jià)償還股份,按照本公司股權(quán)分置改革的相關(guān)規(guī)定和承諾，該部分股份限售期已滿。

2、股改實(shí)施后至今公司限售股份解除限售情況

序號(hào) 刊登《限售股份上市流通提示性公告》的日期 該次解限涉及 該次解限的股 該次解限股份占

股東的數(shù)量 份總數(shù)量（股） 當(dāng)時(shí)總股本的比

例%

1 2007年4月17日（公告編號(hào)：2007-002） 16戶 12,689,964 4.177

2 2007年10月29日（公告編號(hào)：2007-035） 7戶 9,294,655 3.059

3 2009年3月16日（公告編號(hào)：2009-016） 2戶 129,865,782 38.90

4 2009年12月21日（公告編號(hào)：2009-053） 7戶 1,092,000 0.327

5 2011年7月1日（公告編號(hào)：2011-032） 2戶 78,000 0.24

6 2011年12月9日（公告編號(hào)：2011-056） 1戶 30,000,000 8.98

7 2015年4月8日（公告編號(hào)：2015-028） 2戶 780000 0.164

8 2015年7月17日（公告編號(hào)：2015-051） 7戶 106,786,172 22.50

合計(jì) 44戶 290,586,573 78.347

六、保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

經(jīng)審慎核查，平安證券有限責(zé)任公司就本公司有限售條件流通股持有人持有

的有限售條件流通股申請(qǐng)上市流通事宜出具如下結(jié)論性意見：

經(jīng)核查，截至本核查報(bào)告簽署之日，東北制藥限售股份持有人嚴(yán)格履行了其

在東北制藥股權(quán)分置改革方案中作出的各項(xiàng)承諾。

東北制藥限售股份持有人中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司遼寧省分公司和

東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司分別持有的623,314股和156,686股限售股份將于2017

年6月23日解除限售。由于東北制藥股權(quán)分置改革方案的實(shí)施存在墊付現(xiàn)象，因

此尚未歸還代墊股份的5家在實(shí)施股權(quán)分置改革方案時(shí)未明確表示同意的原非流

通股股東所持股份如需上市交易或以其他形式轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向東藥集團(tuán)償還代為墊

付的等額股份，或者取得東藥集團(tuán)認(rèn)可的其他償還方式。

本次中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司遼寧省分公司持有的623,314股限售股

份和東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司持有的156,686股限售股份上市流通符合《公司

法》、《證券法》和《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和

深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定；公司本次限售股份上市流通不存在實(shí)質(zhì)性

障礙；本保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次部分限售股份上市流通。

七、備查文件

1.限售股份上市流通申請(qǐng)書；

2.限售股份上市流通申請(qǐng)表；

3.股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

4.保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

特此公告。

東北制藥集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二零一七年六月二十二日

【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。