主題：大冷股份:非公開發(fā)行限售股份上市流通提示性公告

大連冷凍機股份有限公司

非公開發(fā)行限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

●本次解除限售的股份數(shù)量為82,103,134股，占公司股份總數(shù)的9.59%。

●本次限售股份上市流通日期為2017年6月20日。

一、非公開發(fā)行股份概況

經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準大連冷凍機股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2015]3137號）核準，大連冷凍機股份有限公司（以下簡稱“公司”、“大冷股份”）于2016年5月向浙江財通資本投資有限公司、興證證券資產管理有限公司、鵬華基金管理有限公司、信達澳銀基金管理有限公司、深圳尚誠壹品資產管理有限公司、博時基金管理有限公司、財通基金管理有限公司7名特定合格投資者非公開發(fā)行 A股普通股 58,645,096 股。

上述非公開發(fā)行新增的58,645,096股股份已在中國證券登記結

算有限責任公司深圳分公司辦理完畢登記手續(xù)，并于2016年6月20

日在深圳證券交易所上市，具體內容詳見公司2016年6月17日刊登

于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行

情況報告暨上市公告書》。

公司2016年度權益分派方案（每10股派1.00元現(xiàn)金；每10股

轉增4股）實施后，7名特定合格投資者所持公司非公開發(fā)行 A股股

票數(shù)量同步實施了轉增，由58,645,096 股增至 82,103,134股。具

體內容詳見公司 2017年 6月 3日刊登于巨潮資訊網

（www.cninfo.com.cn）的《2016年年度權益分派實施公告》。

二、申請解除股份限售的發(fā)行對象履行承諾情況

（一）申請解除股份限售的發(fā)行對象做出的承諾

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》的規(guī)定及7名發(fā)行對象在認購本次非公開發(fā)行股份過程中所做承諾，7名發(fā)行對象認購的本次非公開發(fā)行股份自上市首日起十二個月內不進行轉讓。

（二）上述承諾履行情況

本次申請解除限售的各發(fā)行對象的股份限售承諾已得到嚴格履行，其持有的公司股份自2016年6月20日上市至申請的上市流通日將屆滿12個月，因此可解鎖其于本次發(fā)行獲得的全部股份。

（三）占用上市公司資金和違規(guī)擔保情況

截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的各發(fā)行對象均不存在非經營性占用公司資金的情形，公司對其亦不存在違規(guī)擔保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期為2017年6月20日。

2、本次解除限售股份的數(shù)量為82,103,134股，占公司股份總數(shù) 的9.59%。

3、本次解除股份限售的發(fā)行對象共7名，證券賬戶總數(shù)為35戶，

其股份均不存在質押、凍結情況，亦不存在董事、監(jiān)事及高級管理人員間接持股情況，股份解除限售的具體情況如下：

序號 發(fā)行對象 證券賬戶名稱 所持限售 本次解除

股份數(shù)量（股） 限售數(shù)量（股）

1 浙江財通資本投資有限公司 浙江財通資本投資有限公司-財通資本-坤澤2號證券 8,210,313 8,210,313

投資基金

興業(yè)證券-興業(yè)-興業(yè)證券金麒麟2號集合資產管理計 10,192,113 10,192,113

劃

興證證券資管-工商銀行-興證資管鑫成98號集合資 778,564 778,564

產管理計劃

興證證券資管-光大銀行-興證資管匯升定增量化鑫匯 424,672 424,672

1號集合資產管理計劃

興證證券資管-光大銀行-興證資管匯升定增量化鑫匯 283,115 283,115

3號集合資產管理計劃

興證證券資產管理有限公司 興證證券資管-光大銀行-興證資管匯升定增量化鑫匯 566,228 566,228

2 5號集合資產管理計劃

光大保德信資管-光大銀行-光大保德信資產光大銀行 4,246,714 4,246,714

陽光定增組合資產管理計劃

中國石化財務有限責任公司 849,342 849,342

江西中文傳媒藍海國際投資有限公司 424,672 424,672

虞美琴 212,335 212,335

中國廈門國際經濟技術合作公司 1,415,571 1,415,571

小計 19,393,326 19,393,326

全國社保基金一零四組合 8,210,314 8,210,314

全國社?；鹞辶闳M合 8,210,314 8,210,314

鵬華基金-光大銀行-光大保德信資產管理有限公司 4,246,714 4,246,714

鵬華基金-建設銀行-中國人壽-中國人壽委托鵬華基 2,831,143 2,831,143

金公司股票型組合

鵬華基金-建設銀行-中國人壽-中國人壽委托鵬華基 2,831,143 2,831,143

金股票型組合

鵬華基金-工商銀行-鵬華基金鵬誠理財多策略絕對收 353,893 353,893

3 鵬華基金管理有限公司 益資產管理計劃

鵬華基金-工商銀行-鵬華基金鵬誠理財多策略絕對收 339,737 339,737

益12號資產管理計劃

鵬華基金-工商銀行-鵬華基金鵬誠理財多策略絕對收 283,114 283,114

益13號資產管理計劃

鵬華基金-廣發(fā)銀行-中國青少年發(fā)展基金會 42,468 42,468

鵬華基金-寧波銀行-招商財富資產管理有限公司 424,670 424,670

鵬華基金-招商銀行-華潤信托-華潤信托?鑫睿4號單 424,670 424,670

一資金信托

小計 28,198,180 28,198,180

信達澳銀基金-招商銀行-信達澳銀基金-定增優(yōu)選2 4,105,157 4,105,157

信達澳銀基金管理有限公司 號資產管理計劃

4 信達澳銀基金-招商銀行-信達澳銀基金-定增優(yōu)選3 4,105,156 4,105,156

號資產管理計劃

小計 8,210,313 8,210,313

5 深圳尚誠壹品資產管理有限 深圳尚誠壹品資產管理有限公司-尚誠壹品豐年今嘉1 8,210,313 8,210,313

公司 號基金

全國社?；鹞辶阋唤M合 4,246,714 4,246,714

中信建投證券股份有限公司-博時睿遠定增靈活配置 3,397,370 3,397,370

6 博時基金管理有限公司 混合型證券投資基金

博時基金-招商銀行-東洋資產管理定增1號資產管理 707,785 707,785

計劃

小計 8,351,869 8,351,869

財通基金-建設銀行-優(yōu)增1號資產管理計劃 263,589 263,589

財通基金-建設銀行-富春定增929號資產管理計劃 764,411 764,411

財通基金-工商銀行-財通基金-富春定增增利10號資 195,056 195,056

產管理計劃

財通基金管理有限公司 財通基金-工商銀行-財通基金-富春定增增利11號資 189,784 189,784

7 產管理計劃

財通基金-工商銀行-潘皓東 26,359 26,359

財通基金-光大銀行-紫金5號資產管理計劃 28,995 28,995

財通基金-工商銀行-富春定增759號資產管理計劃 60,626 60,626

小計 1,528,821 1,528,821

合計 82,103,134 82,103,134

注：1、興證證券資產管理有限公司以其管理的10只產品認購，視為1名發(fā)行對象；

2、鵬華基金管理有限公司以其管理的11只產品認購，視為1名發(fā)行對象；

3、信達澳銀基金管理有限公司以其管理的2只產品認購，視為1名發(fā)行對象；

4、博時基金管理有限公司以其管理的3只產品認購，視為1名發(fā)行對象；

5、財通基金管理有限公司以其管理的7只產品認購，視為1名發(fā)行對象。

4、自本次限售股份上市流通之日起，上述各發(fā)行對象所做的股份限售承諾已履行完畢，其對公司不存在其他承諾。

四、股本結構變化情況

本次解除限售前后的股本結構如下：

股份類型 本次限售股份上市流 本次限售股份上市流

通前 本次變動數(shù) 通后

股數(shù) 比例 股數(shù) 比例

一、有限售條件的流通股 106,879,823 12.48% -82,103,134 24,776,689 2.89%

二、無限售條件的流通股 749,607,358 87.52% +82,103,134 831,710,492 97.11%

1、人民幣普通股 508,107,358 59.32% +82,103,134 590,210,492 68.91%

2、境內上市的外資股 241,500,000 28.20% 241,500,000 28.20%

三、股份總數(shù) 856,487,181 100% 856,487,181 100%

五、保薦機構的核查意見

保薦機構國泰君安證券股份有限公司發(fā)表核查意見如下：

經核查，本保薦機構認為：大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的規(guī)定；本次限售股份解除限售的股份數(shù)量、上市流通時間均符合相關法律、法規(guī)的要求；截至本核查意見出具日，大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通的信息披露真實、準確、完整，本次解除限售股份的相關股東不存在違反其在發(fā)行時所做出的承諾的情形。本保薦機構對大冷股份本次限售股份解除限售、上市流通的相關事項無異議。

六、備查文件

1、解除股份限售申請表

2、保薦機構核查意見書

大連冷凍機股份有限公司董事會

2017年6月17日

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