主題：首創(chuàng)股份未來(lái)三年（2017年-2019年）股東回報(bào)規(guī)劃

　　北京首創(chuàng)股份有限公司

　　未來(lái)三年(2017年-2019年)股東回報(bào)規(guī)劃

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》、《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》等文件要求和《北京首創(chuàng)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”)的相關(guān)規(guī)定，為健全北京首創(chuàng)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅政策，積極回報(bào)投資者，不斷完善董事會(huì)、股東大會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)分配事項(xiàng)的決策程序和機(jī)制，公司董事會(huì)對(duì)股東分紅回報(bào)事宜進(jìn)行了研究論證，制定《北京首創(chuàng)股份有限公司

　　未來(lái)三年(2017年-2019年)股東回報(bào)規(guī)劃》。

　　第一條 公司制定本規(guī)劃的考慮因素

　　公司著眼于平穩(wěn)、健康和可持續(xù)發(fā)展，在綜合分析公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀、股東意愿、發(fā)展目標(biāo)、社會(huì)資金成本和外部融資環(huán)境等因素的基礎(chǔ)上，充分考慮公司目前及未來(lái)盈利規(guī)模、現(xiàn)金流量狀況、發(fā)展所處階段、項(xiàng)目投資資金需求、銀行信貸及債權(quán)融資環(huán)境等情況，建立對(duì)投資者持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)機(jī)制，保持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

　　第二條 本規(guī)劃的制定原則

　　在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的前提下，公司的利潤(rùn)分配政策以對(duì)投資者的合理回報(bào)和公司的可持續(xù)發(fā)展為宗旨，保證利潤(rùn)分配的可持續(xù)性和穩(wěn)定性，并充分考慮、聽(tīng)取并采納公司獨(dú)立董事、監(jiān)事和中小股東的意見(jiàn)與訴求，以此確定合理的利潤(rùn)分配方案。

　　第三條 未來(lái)三年(2017年-2019年)的具體股東回報(bào)規(guī)劃

　　一、利潤(rùn)分配的形式

　　公司采用現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利。在滿足公司章程規(guī)定的現(xiàn)金分紅條件下，公司將優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的方式進(jìn)行利潤(rùn)分配。采用股票股利進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)充分考慮公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等真實(shí)合理因素。

　　二、現(xiàn)金分紅的條件及比例

　　除特殊情況外，公司在當(dāng)年盈利且累計(jì)未分配利潤(rùn)為正的情況下，采取現(xiàn)金方式分配股利。每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年可供股東分配利潤(rùn)的百分

　　之三十。

　　同時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照《公司章程》規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：

　　1、公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)

　　金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；

　　2、公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)

　　金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；

　　3、公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)

　　金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%；

　　公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。

　　三、公司發(fā)放股票股利的具體條件

　　公司在經(jīng)營(yíng)情況良好，并且董事會(huì)認(rèn)為公司股票價(jià)格與公司股本規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，可以在滿足上述現(xiàn)金分紅的條件下，提出股票股利分配預(yù)案。

　　四、利潤(rùn)分配時(shí)間間隔

　　在符合分紅條件的情況下，公司原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，公司董事會(huì)可以根據(jù)公司盈利情況及資金需求情況提議公司進(jìn)行中期分紅。

　　第四條 利潤(rùn)分配政策的研究論證程序、決策機(jī)制及調(diào)整機(jī)制

　　一、公司利潤(rùn)分配方案的審議程序

　　公司的利潤(rùn)分配方案由公司管理層擬定后提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議。董事會(huì)應(yīng)就利潤(rùn)分配方案的合理性進(jìn)行充分討論，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配方案發(fā)表明確意見(jiàn)。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。利潤(rùn)分配方案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)和監(jiān)事會(huì)審核同意后，提交至股東大會(huì)審議。

　　股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題。

　　公司因前述第三條規(guī)定的特殊情況而不進(jìn)行現(xiàn)金分紅時(shí)，董事會(huì)就不進(jìn)行現(xiàn)金分紅的具體原因、公司留存收益的確切用途及預(yù)計(jì)投資收益等事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)后提交股東大會(huì)審議，并在公司指定媒體上予以披露。

　　二、公司利潤(rùn)分配方案的實(shí)施

　　公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后兩個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。

　　三、公司利潤(rùn)分配政策的變更公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的

　　現(xiàn)金分紅具體方案。當(dāng)確有必要對(duì)公司章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整時(shí)，例如遇到戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力、或者公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化并對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大影響，或公司自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化時(shí)，公司可對(duì)利潤(rùn)分配政策進(jìn)行調(diào)整。

　　公司調(diào)整利潤(rùn)分配政策應(yīng)由董事會(huì)做出專(zhuān)題論述，詳細(xì)論證調(diào)整理由，形成書(shū)面論證報(bào)告并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)且獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)后，提交股東大會(huì)特別決議通過(guò)。在股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配政策調(diào)整方案進(jìn)行審議前，公司應(yīng)通過(guò)多種渠道聽(tīng)取股東的意見(jiàn)和訴求。

　　第五條 利潤(rùn)分配的監(jiān)督約束機(jī)制

　　一、獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)公司分紅預(yù)案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；公司年度盈利但未提出現(xiàn)金

　　分紅預(yù)案的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)并公開(kāi)披露；監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司分紅政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督。

　　二、若董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案，公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露未分紅的

　　原因、未用于分紅的資金留存公司的用途和使用計(jì)劃，獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并披露現(xiàn)金分紅政策在本報(bào)告期的執(zhí)行情況。

　　三、若存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司在實(shí)施現(xiàn)金分紅時(shí)扣減該股

　　東所獲分配的現(xiàn)金紅利，以?xún)斶€其占用的公司資金。

　　第六條 本規(guī)劃的生效機(jī)制

　　本規(guī)劃未盡事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)怨竟蓶|大會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。

　　北京首創(chuàng)股份有限公司董事會(huì)

　　2017 年 3 月 3 日


【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營(yíng)金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開(kāi)展任何咨詢(xún)、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無(wú)關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。