主題：工商銀行探索別具特色監(jiān)督模式

　近日，由中國上市公司協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所共同主辦的“上市公司監(jiān)事會(huì)最佳實(shí)踐評(píng)選活動(dòng)”頒獎(jiǎng)典禮在北京舉行。

　　其中，中國工商銀行獲得上市公司監(jiān)事會(huì)最佳實(shí)踐20強(qiáng)獎(jiǎng)項(xiàng)。

　　據(jù)了解，中國工商銀行監(jiān)事會(huì)自成立以來，依法履行職責(zé)，認(rèn)真開展監(jiān)督工作，積極探索適合本行特色的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督模式，為其建立“決策科學(xué)、執(zhí)行有力、監(jiān)督有效”的公司治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了不可或缺的重要作用。

　　建立規(guī)范化和制度化運(yùn)作機(jī)制

　　促進(jìn)完善現(xiàn)代企業(yè)公司治理

　　中國工商銀行作為A+H股上市公司，內(nèi)地和香港兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)有著嚴(yán)格的監(jiān)管規(guī)定和要求。銀行監(jiān)事會(huì)始終把公司治理運(yùn)作中全局性、制度性、程序性和合規(guī)性以及滿足監(jiān)管要求等問題作為監(jiān)督主線，在本行建立公司治理制度、加強(qiáng)財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)信息披露和關(guān)聯(lián)交易管理、“兩會(huì)一層”高效協(xié)調(diào)運(yùn)作等方面做了大量富有成效的工作，為建立健全公司治理機(jī)制，依法合規(guī)經(jīng)營發(fā)揮了應(yīng)有的作用。

　　在公司章程基本框架下，監(jiān)事會(huì)相繼制定了《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)工作規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)外部監(jiān)事工作制度》《關(guān)于做好監(jiān)事會(huì)工作的若干意見》《監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履職監(jiān)督辦法》《監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員履職評(píng)價(jià)規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)對(duì)監(jiān)事履職評(píng)價(jià)規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)履行財(cái)務(wù)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)實(shí)施辦法》等制度，對(duì)監(jiān)事會(huì)的定位、工作職責(zé)、工作程序、監(jiān)督內(nèi)容等作出相應(yīng)的規(guī)定，初步建立了具有本行特色的監(jiān)督制度體系。監(jiān)事會(huì)內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制逐步完善，監(jiān)督工作逐步納入了制度化、規(guī)范化軌道。

　　圍繞全行中心工作

　　依法履行監(jiān)督職責(zé)

　　在股份制改革和綜合化、國際化發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過程中，中國工商銀行監(jiān)事會(huì)高度關(guān)注國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)與外部經(jīng)營環(huán)境的發(fā)展變化及對(duì)銀行的影響，定期研究分析經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的新情況和新問題，圍繞全行中心工作，依法履行職責(zé)，深入開展監(jiān)督工作。

　　一是深入開展履職監(jiān)督與評(píng)價(jià)，促進(jìn)依法有效履職。中國工商銀行監(jiān)事會(huì)自成立以來就非常重視對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員的履職監(jiān)督工作。經(jīng)過幾年的探索和實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)履職評(píng)價(jià)體系逐步建立和完善，履職監(jiān)督工作越來越成熟和規(guī)范。二是加強(qiáng)重大財(cái)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督，促進(jìn)提高財(cái)務(wù)管理水平。自2005年成立以來，銀行監(jiān)事會(huì)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)全行重大財(cái)務(wù)活動(dòng)和對(duì)經(jīng)營結(jié)果與所有者權(quán)益影響重大的會(huì)計(jì)核算事項(xiàng)、定期報(bào)告的真實(shí)準(zhǔn)確與完整、遵守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度等情況的監(jiān)督檢查，并客觀公正地發(fā)表了獨(dú)立意見。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，促進(jìn)提高集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。中國工商銀行監(jiān)事會(huì)始終秉持“守住不出現(xiàn)系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)底線”作為監(jiān)督工作的重中之重，認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作要求，從單一機(jī)構(gòu)、單一風(fēng)險(xiǎn)的防范逐步發(fā)展為集團(tuán)層面全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理治理架構(gòu)的建立和完善情況，以及相關(guān)各方的職責(zé)劃分及履職情況。四是加強(qiáng)內(nèi)部控制監(jiān)督，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。

　　不斷改革創(chuàng)新

　　探索具有本行特色的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督模式

　　隨著對(duì)監(jiān)督檢查工作規(guī)律及特點(diǎn)的不斷認(rèn)識(shí)和把握，中國工商銀行監(jiān)事會(huì)在做好日常監(jiān)督工作的同時(shí)，根據(jù)全行發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理重點(diǎn)，不斷探索和創(chuàng)新監(jiān)督方式方法，加強(qiáng)深層次、實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督檢查，切實(shí)提高監(jiān)督質(zhì)量和效率，已經(jīng)初步形成了獨(dú)具工商銀行特色的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督方式。





　　一是定期研究分析全行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理中的重大問題，確定監(jiān)督重點(diǎn)，增強(qiáng)監(jiān)督工作的針對(duì)性。二是現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)相結(jié)合。每個(gè)年度監(jiān)事會(huì)都要根據(jù)全行中心工作和監(jiān)管部門要求制定工作計(jì)劃，有重點(diǎn)地組織開展履職、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控等方面的監(jiān)督檢查。三是工作調(diào)研與專項(xiàng)檢查相結(jié)合。每年監(jiān)事會(huì)成員都要投入大量的時(shí)間與精力深入開展工作調(diào)研，召開分行負(fù)責(zé)人、基層員工參加的座談會(huì)，聽取他們對(duì)本行改善公司治理、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理等方面的意見。同時(shí)，根據(jù)不同時(shí)期的情況，組織開展重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重大并購事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易等專項(xiàng)檢查，并持續(xù)跟蹤整改情況，監(jiān)督工作不斷深入。四是加強(qiáng)監(jiān)督資源整合，形成監(jiān)督合力。

　　經(jīng)過多年工作實(shí)踐，中國工商銀行監(jiān)事會(huì)初步探索建立了中國特色的監(jiān)事會(huì)制度運(yùn)作模式，也取得了一些經(jīng)驗(yàn)和成效。這些都得益于良好的公司治理環(huán)境，董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員的理解和支持，“兩會(huì)一層”之間良好的溝通互動(dòng)關(guān)系，都為監(jiān)事會(huì)順利開展工作創(chuàng)造了條件。當(dāng)前，面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)和更高的監(jiān)管要求，中國工商銀行監(jiān)事會(huì)將更好地發(fā)揮在公司治理中的監(jiān)督作用，為建設(shè)成為最盈利、最優(yōu)秀、最受尊重的國際一流現(xiàn)代金融企業(yè)作出新的貢獻(xiàn)。


【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。