主題：東北制藥大股東增持未履約反減持

一年半之前，東北制藥(行情9.84 -4.65%,買入)控股股東東北制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司(下稱“東北制藥集團(tuán)”)曾承諾增持上市公司股份，但該承諾一直沒有履行。然而，就在這份增持承諾遲遲未兌現(xiàn)的背景下，東北制藥集團(tuán)反而在今年1月份實(shí)施了減持。

　　新年伊始大宗交易現(xiàn)減持

　　東北制藥，前身為東北制藥總廠，擁有維生素系列藥品、抗感染系統(tǒng)用藥和抗病毒等十大系列、400多種化學(xué)原料藥、醫(yī)藥中間體和制劑產(chǎn)品，擁有制劑批文351個(gè)，現(xiàn)有244個(gè)品規(guī)藥品進(jìn)入《國家基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)藥品目錄》甲乙類藥品目錄，其中基本藥物123個(gè)。

　　2017年伊始的第四個(gè)交易日，東北制藥大宗交易平臺(tái)上成交288萬股，成交價(jià)10.41元，折價(jià)0.29%。成交信息顯示，買方營業(yè)部為渤海證券股份有限公司西安勞動(dòng)南路證券營業(yè)部，賣方營業(yè)部為德邦證券股份有限公司沈陽建設(shè)東路證券營業(yè)部。

　　不過，東北制藥對(duì)外公告沒有減持方信息。而深交所1月13日發(fā)布監(jiān)管函稱，東北制藥控股股東東北制藥集團(tuán)在1月6日減持了持有的東北制藥股份288萬股，占東北制藥總股本的0.6067%。此份監(jiān)管函讓1月6日的減持方身份曝光，同時(shí)讓控股股東東北制藥集團(tuán)一年半前給出的增持承諾再次走入投資者的視線。

　　增持承諾曾連續(xù)兩日公告

　　2015年7月8日，東北制藥收到東北制藥集團(tuán)的通知。其時(shí)，東北制藥集團(tuán)這樣表示：“基于對(duì)公司未來發(fā)展前景的信心及對(duì)目前股票價(jià)值的合理判斷，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所的規(guī)定，擬通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)增持公司股份，并承諾增持資金不低于820萬元?！?br />
　　緊接著，2015年7月10日，東北制藥再次發(fā)布維護(hù)公司股票價(jià)格股價(jià)穩(wěn)定的公告，再次重提：“控股股東承諾增持資金不低于820萬元”一事，另外，公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員也承諾，自2015年7月9日起，以現(xiàn)金形式增持公司股票，以實(shí)際行動(dòng)維護(hù)資本市場穩(wěn)定，切實(shí)保護(hù)全體股東的利益。

　　實(shí)際上，針對(duì)上述增持承諾的兌現(xiàn)問題，不少小股東也通過公共平臺(tái)催促承諾方盡早兌現(xiàn)增持：“公司已公告關(guān)于公司控股股東增持公司股份不低于820萬元的公告……可到現(xiàn)在也沒有看到公司和大股東有任何推進(jìn)這兩件大事的措施，公司能否重視一下公告，把公司塑造成一個(gè)講信譽(yù)、高效率的現(xiàn)代化企業(yè)形象，也改變一下投資者對(duì)東北老國企的印象。”

　　但東北制藥的回復(fù)是：“公司目前尚未收到公司控股股東東北制藥集團(tuán)和公司部分董監(jiān)高前述增持承諾的最新進(jìn)展通知，待收到后公司會(huì)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。”

　　增持未兌現(xiàn) 減持先行

　　但未曾想到的是，市場未等來控股股東東北制藥集團(tuán)的增持，反而在2017年伊始等來了其的減持。

　　而東北制藥的高管增持同樣令人失望。根據(jù)深交所公開數(shù)據(jù)，2015年7月以來，僅有董秘一人在2016年11月4日通過競價(jià)交易增持自家股份1400股，交易價(jià)格10.37元/股。

　　另外，在增持承諾發(fā)布后，還有一高管配偶在2015年9月16日以6.67元/股購買了13400股，隨即卻在次日的2015年9月17日以7.20元/股選擇將13400股全部賣出。

　　除了控股股東東北制藥集團(tuán)減持以外，公司另一大股東也在減持。東北制藥第二大股東中國華融自2016年9月9日至2016年11月18日之間，以集中競價(jià)的方式減持469.99萬股，占公司總股本的0.99%，完成了減持公司股份的計(jì)劃，減持后持有股份5105.90萬股，占總股本比例的10.76%。

　　針對(duì)東北制藥集團(tuán)未履行增持承諾反減持一事，深交所認(rèn)為，東北制藥集團(tuán)作為東北制藥的控股股東，上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.3條、《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第4.1.4條和第4.2.7條的規(guī)定。深交所希望東北制藥集團(tuán)有及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格準(zhǔn)守《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，杜絕此類事件發(fā)生。



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