主題：上交所對(duì)昌九生化股東周勇及其一致行動(dòng)人予以紀(jì)律處分





　　■本報(bào)記者 朱寶琛

　　
　　《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，上交所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，昌九生化(19.370, 0.94, 5.10%)股東周勇、趙平和趙海月存在履行信息披露義務(wù)方面的違規(guī)行為，并于2016年12月12日召開(kāi)紀(jì)律處分委員會(huì)，形成了紀(jì)律處分決定。

　　經(jīng)查明，昌九生化股東周勇、趙平系夫妻關(guān)系，周勇與趙海月系母女關(guān)系，三人構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。2015年8月31日，周勇及其一致行動(dòng)人趙平、趙海月合計(jì)持有公司1222.1729萬(wàn)股，占公司總股本的5.065%。周勇及其一致行動(dòng)人在持股達(dá)到5%時(shí)未及時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)并履行公告義務(wù)，也未告知公司存在的一致行動(dòng)關(guān)系。

　　此后，周勇及其一致行動(dòng)人繼續(xù)頻繁買(mǎi)賣(mài)公司股票，截至2016年3月31日，周勇及其一致行動(dòng)人對(duì)公司的持股達(dá)到1533.2339萬(wàn)股，持股比例達(dá)6.3535%。經(jīng)上交所監(jiān)管問(wèn)詢和督促，周勇及其一致行動(dòng)人趙平、趙海月才于2016年8月12日披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，并承認(rèn)其一致行動(dòng)關(guān)系。

　　公司股東周勇及其一致行動(dòng)人趙平、趙海月隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系，在持股比例達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止買(mǎi)賣(mài)并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告，且違規(guī)增持?jǐn)?shù)量巨大，情節(jié)嚴(yán)重。股東周勇及其一致行動(dòng)人的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)昌九生化股東周勇及其一致行動(dòng)人趙平、趙海月予以公開(kāi)譴責(zé)。


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