主題：北方稀土：關(guān)于控股股東擬非公開發(fā)行可交換公司債券將其持有的本公司部分股份辦理?yè)?dān)保及信托登記的公告



公告日期 2016-09-24
證券代碼：600111 證券簡(jiǎn)稱：北方稀土 編號(hào)：（臨）2016—048


中國(guó)北方稀土（集團(tuán)）高科技股份有限公司
關(guān)于控股股東擬非公開發(fā)行可交換公司債券將其持
有的本公司部分股份辦理?yè)?dān)保及信托登記的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。


中國(guó)北方稀土（集團(tuán)）高科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”
或“本公司”）于 2016 年 8 月 31 日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》
及上海證券交易所網(wǎng)站，就控股股東包鋼（集團(tuán)）公司收到上海證券
交易所《關(guān)于對(duì)包頭鋼鐵（集團(tuán)）有限責(zé)任公司非公開發(fā)行可交換公
司債券掛牌轉(zhuǎn)讓無(wú)異議的函》（上證函〔2016〕1674 號(hào)）事宜，發(fā)布
了《關(guān)于控股股東非公開發(fā)行可交換公司債券獲得上海證券交易所掛
牌轉(zhuǎn)讓無(wú)異議函的公告》（臨 2016-042 號(hào)）。
9 月 23 日，公司收到包鋼（集團(tuán)）公司書面通知，包鋼（集團(tuán)）
公司擬發(fā)行的“包頭鋼鐵（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 2016 年非公開發(fā)行
可交換公司債券”（債券簡(jiǎn)稱為“16 包集 EB”，以下簡(jiǎn)稱“本次債券”）
將采用股票擔(dān)保及信托形式，即包鋼（集團(tuán)）公司將以其持有的本公
司部分 A 股股票作為擔(dān)保及信托財(cái)產(chǎn)并辦理?yè)?dān)保及信托登記，以保障
本次債券持有人交換標(biāo)的股票和本次債券本息按照約定如期足額兌
付。
根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司可交換公司債券登記結(jié)算
業(yè)務(wù)細(xì)則》：
1.包鋼（集團(tuán)）公司與本次可交換債券受托管理人國(guó)泰君安證券
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安”）簽署了《股票質(zhì)押擔(dān)保合同》
及《信托合同》，雙方約定預(yù)備用于交換的本公司部分 A 股股票（以
下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的股票”）及其孳息為擔(dān)保及信托財(cái)產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保
1
證券代碼：600111 證券簡(jiǎn)稱：北方稀土 編號(hào)：（臨）2016—048


及信托財(cái)產(chǎn)”）；
2.國(guó)泰君安已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開
立了可交換公司債券擔(dān)保及信托專用證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保及信
托專戶”），賬戶名為“包鋼集團(tuán)-國(guó)泰君安證券-16 包集 EB 擔(dān)保及信
托財(cái)產(chǎn)專戶”；
3.包鋼（集團(tuán)）公司及國(guó)泰君安已向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司申請(qǐng)?jiān)诒敬蝹l(fā)行前辦理初始數(shù)量標(biāo)的股票的擔(dān)
保及信托登記，包鋼（集團(tuán)）公司將其持有的本公司 32,394 萬(wàn)股 A
股股票自其證券賬戶劃入國(guó)泰君安開立的擔(dān)保及信托專戶；
4.劃入擔(dān)保及信托專戶的該部分本公司 A 股股票不超過(guò)包鋼（集
團(tuán)）公司持有本公司股份總數(shù)的 50%。
特此公告。




中國(guó)北方稀土（集團(tuán)）高科技股份有限公司
董 事 會(huì)
2016 年 9 月 24 日



【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營(yíng)金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無(wú)關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。