主題：永泰能源股份有限公司2016第一季度報告





2016-04-28 來源：證券時報網(wǎng)




一、 重要提示

1.1 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。

1.3 公司負(fù)責(zé)人徐培忠、主管會計工作負(fù)責(zé)人卞鵬飛及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）史紅云保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確、完整。

1.4 本公司第一季度報告未經(jīng)審計。

二、 公司主要財務(wù)數(shù)據(jù)和股東變化

2.1 主要財務(wù)數(shù)據(jù)

單位：元幣種：人民幣

■

非經(jīng)常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位：元幣種：人民幣

■

2.2 截止報告期末的股東總數(shù)、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

單位：股

■

2.3 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前十名優(yōu)先股股東、前十名優(yōu)先股無限售條件股東持股情況表

□適用 √不適用

三、 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)重大變動的情況及原因

√適用 □不適用

（1）資產(chǎn)負(fù)債項目發(fā)生較大變化原因說明：

■

（2）利潤項目發(fā)生較大變化原因說明：

■

（3）現(xiàn)金流量項目發(fā)生較大變化原因說明：

■

3.2 重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

√適用 □不適用

（1）公司債券跟蹤評級及兌付兌息情況

報告期內(nèi)，公司2011年公司債券、2012年公司債券（第一期）（第二期）、2013年公司債券未進(jìn)行跟蹤評級。公司于2016年2月1日如期兌付2012年公司債券（第二期）2016年度利息；2011年公司債券、2012年公司債券（第一期）和2013年公司債券本報告期內(nèi)不需進(jìn)行付息。公司債券兌付兌息不存在違約情況，未來亦不存在按期償付風(fēng)險。截至報告期末，公司銀行貸款本息無逾期情況。

（2）公司發(fā)行2016年公司債券事項

公司關(guān)于發(fā)行公司債券的議案分別于2015年12月18日、2015年12月30日經(jīng)第九屆董事會第三十七次會議和2015年第十三次臨時股東大會審議通過。公司擬申請發(fā)行不超過40億元（含40億元）的公司債券。公司于2016年3月3日收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)永泰能源股份有限公司向合格投資者公開發(fā)行公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]376號），核準(zhǔn)公司向合格投資者公開發(fā)行面值總額不超過40億元的公司債券。

2016年4月1日，公司完成了2016年公司債券（第一期）的發(fā)行工作，本期公司債券實際發(fā)行金額為7.6億元，期限為3年，單位面值100元，發(fā)行利率為7.50%，起息日為2016年3月30日，兌付日為2019年3月30日。

有關(guān)2016年公司債券發(fā)行事項公司已于2015年12月19日、2015年12月31日、2016年3月4日和2016年3月28日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所的網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露，有關(guān)2016年公司債券（第一期）票面利率和發(fā)行結(jié)果事項公司已于2016年3月30日和2016年4月5日在上海證券交易所的網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露。

（3）公司發(fā)行短期融資券事項

公司關(guān)于發(fā)行短期融資券的議案分別于2015年5月22日、2015年6月8日經(jīng)第九屆董事會第二十六次會議和2015年第五次臨時股東大會審議通過。公司擬向中國銀行間市場交易商協(xié)會申請注冊發(fā)行不超過36億元（含36億元）的短期融資券。公司于2016年1月25日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會出具的《接受注冊通知書》（中市協(xié)注[2016] CP16號），同意接受公司短期融資券注冊，注冊金額為25億元。

2016年2月26日，公司完成了2016年度第一期短期融資券的發(fā)行工作，本期短期融資券發(fā)行金額為15億元，期限為366天，單位面值100元，發(fā)行利率為7%，起息日為2016年2月26日，兌付日為2017年2月26日。

2016年4月8日，公司完成了2016年度第二期短期融資券的發(fā)行工作，本期短期融資券發(fā)行金額為10億元，期限為365天，單位面值100元，發(fā)行利率為7%，起息日為2016年4月8日，兌付日為2017年4月8日。

有關(guān)短期融資券發(fā)行事項公司已于2015年5月23日、2015年6月9日、2016年1月26日、2016年2月27日和2016年4月9日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所的網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露。

（4）公司2015年度非公開發(fā)行事項

公司2015年度非公開發(fā)行股票相關(guān)議案分別于2015年8月7日、2015年8月24日經(jīng)第九屆董事會第三十次會議和2015年第八次臨時股東大會審議通過，分別于2015年10月9日、2015年10月26日、2015年12月23日經(jīng)第九屆董事會第三十三次會議、2015年第十一次臨時股東大會和第九屆董事會第三十八次會議進(jìn)行修訂。

公司本次非公開發(fā)行股票于2016年1月29日獲得中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核通過，2016年4月20日，公司收到中國證監(jiān)會核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)永泰能源股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016] 531號），核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行不超過1,231,155,778股新股。目前正在準(zhǔn)備發(fā)行中。

有關(guān)本次非公開發(fā)行事項公司已于2015年8月8日、2015年8月25日、2015年10月10日、2015年10月27日、2015年12月24日、2016年1月23日、2016年1月30日、2016年4月21日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所的網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露。

（5）公司收購華興電力股份公司36.875%股權(quán)事項

公司全資子公司華瀛石油化工有限公司（以下簡稱“華瀛石化”）參與競拍華興電力股份公司（以下簡稱“華興電力”）36.875%股權(quán)的事項分別于2015年12月14日、2015年12月30日經(jīng)第九屆董事會第三十六次會議和2015年第十三次臨時股東大會審議通過。

2016年1月15日華瀛石化與國開投就上述華興電力36.875%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓事項簽署了《產(chǎn)權(quán)交易合同》。2016年4月15日，上述掛牌轉(zhuǎn)讓的華興電力36.875%股權(quán)在北京市工商行政管理局海淀分局辦理完成了股權(quán)過戶相關(guān)的工商備案手續(xù)。本次股權(quán)過戶完成后，本公司直接持有華興電力63.125%股權(quán)，本公司通過全資子公司華瀛石化持有華興電力36.875%股權(quán)。本公司實際持有華興電力100%股權(quán)。

有關(guān)本次交易事項公司已于2015年12月15日、2015年12月31日和2016年1月20日、2016年4月16日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所的網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露。

（6）公司擬發(fā)行短期融資券事項

公司關(guān)于擬發(fā)行短期融資券的議案分別于2016年3月11日、2016年3月28日經(jīng)第九屆董事會第四十次會議和2016年第三次臨時股東大會審議通過。公司擬向中國銀行間市場交易商協(xié)會申請注冊發(fā)行不超過30億元（含30億元）的短期融資券，相關(guān)申請材料已于2016年4月11日向中國銀行間市場交易商協(xié)會提交。

有關(guān)短期融資券擬發(fā)行事項公司已于2016年3月12日和2016年3月29日在《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所的網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上進(jìn)行了披露。

（7）關(guān)于合并報告范圍變化情況

本報告期內(nèi)，公司孫公司永泰投資（香港）有限公司投資設(shè)立的永泰國際實業(yè)有限公司納入公司財務(wù)報表合并范圍。除上述變化外，報告期內(nèi)公司財務(wù)報表合并范圍無其他變化。

（8）2016年1-3月，公司電力業(yè)務(wù)實現(xiàn)發(fā)電量37.77億千瓦時，上網(wǎng)電量35.79億千瓦時；公司煤炭業(yè)務(wù)實現(xiàn)原煤產(chǎn)量114.82萬噸，銷量114.30萬噸（其中：對外銷售107.23萬噸、內(nèi)部銷售7.07萬噸）；洗精煤產(chǎn)量4.80萬噸、銷量6.68萬噸；煤炭采選產(chǎn)品銷售收入44,468.68萬元，銷售成本24,168.31萬元，毛利20,300.37萬元；煤炭貿(mào)易量4.75萬噸。

3.3 公司及持股5%以上的股東承諾事項履行情況

√適用 □不適用

（1）2014年度非公開發(fā)行認(rèn)購股份及鎖定期承諾

控股股東永泰控股集團(tuán)有限公司、西藏泰能股權(quán)投資管理有限公司、青島諾德能源有限公司（原名：山東諾德資產(chǎn)管理有限公司）、襄垣縣襄銀投資合伙企業(yè)（有限合伙）、南京匯恒投資有限公司認(rèn)購的公司2014年度非公開發(fā)行股票，鎖定期為自認(rèn)購之日起三年。報告期內(nèi)，上述五家認(rèn)購對象嚴(yán)格遵守其認(rèn)購時的承諾，未對其認(rèn)購股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易。

（2）有關(guān)2015年度重大資產(chǎn)購買中的承諾

對公司2015年度重大資產(chǎn)購買收購對象華興電力股份公司有關(guān)的對外擔(dān)保及非經(jīng)營性資金占用事項進(jìn)行承諾：

①如因華興電力相關(guān)的8.5億元擔(dān)保事項而造成公司受到損失，永泰控股集團(tuán)同意依據(jù)年度審計報告在一個月內(nèi)補(bǔ)償公司因此而受到的損失，并督促公司責(zé)成華興電力向相關(guān)債務(wù)人追討相關(guān)債務(wù)。

上述擔(dān)保事項中的3.82億元已到期還款正常解除；剩余擔(dān)保金額4.68億元尚在擔(dān)保期內(nèi)。

②如因華興電力相關(guān)的13項款項共計8.069億元的資金占用方未能按照相關(guān)約定或相應(yīng)借款文件確定的還款期限按時歸還本息而造成公司受到損失的，永泰控股集團(tuán)同意依據(jù)年度審計報告在一個月內(nèi)補(bǔ)償公司因此而受到的損失，并督促公司責(zé)成華興電力及其下屬公司向相關(guān)債務(wù)人追討相關(guān)債務(wù)。

上述款項中的5.8821億元已于2015年12月31日前予以歸還，剩余2.1864億元尚在借款期內(nèi)。

報告期內(nèi)，未涉及上述承諾事項，因此不存在需要履行承諾情況。

3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動的警示及原因說明

□適用 √不適用

公司名稱 永泰能源股份有限公司

法定代表人 徐培忠

日期 2016-04-26


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