主題：宋都股份：非公開發(fā)行限售股上市流通公告

公告日期 2015-12-24
證券代碼：600077              證券簡(jiǎn)稱：宋都股份            公告編號(hào)：臨2015-065


                   宋都基業(yè)投資股份有限公司
                非公開發(fā)行限售股上市流通公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。



    重要內(nèi)容提示：

      ●本次限售股上市流通數(shù)量為 249,157,894 股

      ●本次限售股上市流通日期為 2015 年 12 月 28 日



一、本次限售股上市類型

1、本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股。

2、非公開發(fā)行限售股核準(zhǔn)情況

    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核

準(zhǔn)宋都基業(yè)投資股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可

[2014]1012 號(hào)）核準(zhǔn)，本公司以非公開發(fā)行股票的方式向 6 名特定投

資者發(fā)行了人民幣普通股股票 249,157,894 股，每股價(jià)格人民幣 4.75

元。

3、非公開發(fā)行限售股股份登記情況

    上述非公開發(fā)行新增股份已于 2014 年 12 月 26 日在中國證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。

4、非公開發(fā)行限售股鎖定期安排

自發(fā)行股票上市之日(即 2014 年 12 月 26 日)起 12 個(gè)月。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   2014 年非公開發(fā)行完成后，公司股本總額增至 1,340,122,326 股。

2014 年非公開發(fā)行股票限售股形成后至今，公司沒有因送股、公積金

轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況，也沒有其他導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。



三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

   根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的相關(guān)規(guī)定和宋都股份非公

開發(fā)行股票發(fā)行方案，財(cái)通基金管理有限公司、景順長(zhǎng)城基金管理有

限公司、申萬菱信（上海）資產(chǎn)管理有限公司、華寶信托有限責(zé)任公

司、南方基金管理有限公司和興業(yè)全球基金管理有限公司認(rèn)購的股份

自該次非公開發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。截至本公告披露

日，上述限售股份持有人均嚴(yán)格履行了上述承諾。



四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

   公司保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司（原“齊魯證券有限公司”，

以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”）經(jīng)核查后認(rèn)為：

   宋都股份本次可上市流通限售股份持有人財(cái)通基金管理有限公司、

景順長(zhǎng)城基金管理有限公司、申萬菱信（上海）資產(chǎn)管理有限公司、

華寶信托有限責(zé)任公司、南方基金管理有限公司和興業(yè)全球基金管理

有限公司嚴(yán)格履行了其在 2014 年非公開發(fā)行股票中做出的各項(xiàng)承諾；

本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《公司法》、《上海證

券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；公司對(duì)上
述內(nèi)容的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；本次限售股份上市流通不存在

實(shí)質(zhì)性障礙。中泰證券對(duì)公司本次限售股份上市流通無異議。



五、本次限售股上市流通情況

1、本次限售股上市流通數(shù)量為 249,157,894 股；

2、本次限售股上市流通日期為 2015 年 12 月 26 日；由于該日為非交

易日，因此本次解除限售股份可上市流通日順延至 2015 年 12 月 28

日。

3、本次限售股上市流通具體情況

                                       持有限售股占              剩余限售
                        持有限售股                  本次解除限
序號(hào)       認(rèn)購對(duì)象                     公司總股本比                股數(shù)量
                        數(shù)量（股）                  售數(shù)量（股）
                                           例                      （股）
       財(cái)通基金管理
1                        103,052,631      7.69%      103,052,631
       有限公司
       景順長(zhǎng)城基金
2                         50,526,315      3.77%       50,526,315
       管理有限公司
       申萬菱信（上
3      海）資產(chǎn)管理有     35,431,578      2.64%       35,431,578
       限公司
       華寶信托有限
4                         25,263,176      1.89%       25,263,176
       責(zé)任公司
       南方基金管理
5                         25,263,157      1.88%       25,263,157
       有限公司
       興業(yè)全球基金
6                          9,621,037      0.72%        9,621,037
       管理有限公司
合計(jì)                      249,157,894     18.59%      249,157,894




      六、股本變動(dòng)情況

      本次非公開發(fā)行限售股份上市流通后，公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況
如下：

         項(xiàng)目               本次上市前        變動(dòng)數(shù)       本次上市后
有限售條件的流通股（A 股）    249,157,894    -249,157,894                0
無限售條件的流通股（A 股）   1,090,964,432   +249,157,894   1,340,122,326
        股份總數(shù)            1,340,122,326              0   1,340,122,326


七、上網(wǎng)公告附件

   中泰證券股份有限公司核查意見。



   特此公告。



                                         宋都基業(yè)投資股份有限公司

                                                    董事會(huì)

                                              2015 年 12 月 24 日


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