主題：神火股份：非公開發(fā)行股份解除限售的提示

特別提示：
　　1、河南神火煤電股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次解除限售的非公開發(fā)行股份可上市流通數(shù)量為：220,500,000股，占總股本比例11.6022%。
　　2、本次限售股份可上市流通日為：2013年8月9日。
　　一、本次解除限售的股份取得的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可【2012】721號”《關于核準河南神火煤電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》核準，公司于2012年7月16日向10名特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）220,500,000股，每股面值1元，每股發(fā)行價格8.24元，募集資金總額為1,816,920,000.00元，扣除相關發(fā)行費用后的募集資金凈額為1,797,164,170.80元。本次非公開發(fā)行股票于2012年7月31日在深圳證券交易所上市，限售期為12個月。
　　非公開發(fā)行股票后，公司總股本增至1,900,500,000股。
　　本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象及數(shù)量如下：
序號 發(fā)行對象名稱 認購股數(shù)（股） 限售期（月）
1 商丘市普天工貿(mào)有限公司 59,300,000 12個月
2 華安基金管理有限公司 46,600,000 12個月
3 商丘東方投資股份有限公司 35,800,000 12個月
4 新疆中盈投資有限公司 12,500,000 12個月
5 鴻帆控股有限公司 12,200,000 12個月
6 興業(yè)全球基金管理有限公司 12,100,000 12個月
7 齊魯證券有限公司 12,000,000 12個月
8 鵬華基金管理有限公司 10,000,000 12個月
9 天風證券股份有限公司 10,000,000 12個月
10 河南煤業(yè)化工集團有限責任公司 10,000,000 12個月

　　自2012年7月31日非公開發(fā)行股份上市之日至本公告日，公司股份未發(fā)生增減變動。

　　二、本次可上市流通限售股份持有人履行股份限售承諾情況參與本次非公開發(fā)行股票認購的10家特定投資者在認購本次非公開發(fā)行股票時承諾如下：自神火股份（000933）非公開發(fā)行股票上市之日起，本公司在本次非公開發(fā)行過程中認購的神火股份股票12個月內(nèi)不予轉(zhuǎn)讓。

　　截止本公告日，上述限售股份持有人均已履行承諾。

　　三、申請解除股份限售的股東對上市公司的非經(jīng)營性資金占用及上市公司對該股東的違規(guī)擔保的情形說明

本次申請解除股份限售的股東不存在對公司的非經(jīng)營性資金占用，公司不存在對對本次申請解除股份限售的股東違規(guī)擔保的情況。

　　四、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通時間為2013年8月9日。

　　2、本次解除限售的股份數(shù)量為220,500,000股，占總股本比例11.6022%。

　　3、本次申請解除股份限售的投資者為商丘市普天工貿(mào)有限公司、華安基金管理有限公司、商丘東方投資股份有限公司、新疆中盈投資有限公司、鴻帆控股有限公司、興業(yè)全球基金管理有限公司、齊魯證券有限公司、鵬華基金管理有限公司、天風證券股份有限公司和河南煤業(yè)化工集團有限責任公司10家特定投資者。

　　4、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：

序號 限售股份持有人名稱 限售股份持有人 證券賬戶名稱 持有限售股份數(shù)量 （股） 本次解除限售股份數(shù)量 （股） 本次解除限售股份占公司無限售條件股份的比例(%) 本次解除限售股份占公司總股本的比例(%)
1 商丘市普天工貿(mào)有限公司 商丘市普天工貿(mào)有限公司 59,300,000 59,300,000 3.5299 3.1202
2 華安基金管理有限公司 華安基金公司－興業(yè)－中海信托股份有限公司 46,600,000 46,600,000 2.7739 2.4520
3 商丘東方投資股份有限公司 商丘東方投資股份有限公司 35,800,000 35,800,000 2.1310 1.8837
4 新疆中盈投資有限公司 新疆中盈投資有限公司 12,500,000 12,500,000 0.7441 0.6577
5 鴻帆控股有限公司 鴻帆控股有限公司 12,200,000 12,200,000 0.7262 0.6419
6 興業(yè)全球基金管理有限公司 興業(yè)全球基金公司-興業(yè)-白新亮 7,850,000 7,850,000 0.4673 0.4130
興業(yè)全球基金公司－興業(yè)－興業(yè)國際信托有限公司 3,640,000 3,640,000 0.2167 0.1915
興業(yè)全球基金公司－興業(yè)－興業(yè)期貨有限公司 610,000 610,000 0.0363 0.0321
小計 12,100,000 12,100,000 0.7203 0.6367
7 齊魯證券有限公司 齊魯證券有限公司 12,000,000 12,000,000 0.7143 0.6314
8 鵬華基金管理有限公司 全國社保基金五零三組合 10,000,000 10,000,000 0.5953 0.5262
9 天風證券股份有限公司 天風證券股份有限公司 10,000,000 10,000,000 0.5953 0.5262
10 河南煤業(yè)化工集團有限責任公司 河南煤業(yè)化工集團有限責任公司 10,000,000 10,000,000 0.5953 0.5262
合計 220,500,000 220,500,000 13.1254 11.6022

　　注：上述限售股份除新疆中盈投資有限公司持有的1,250萬股限售股份和鴻帆控股有限公司持有的1,220萬股限售股份被凍結(jié)外，其他限售股份不存在質(zhì)押或凍結(jié)情況。

　　五、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)

股份類型 本次限售股份上市流通前 本次變動數(shù) 本次限售股份上市流通后
數(shù)量 比例(%) 數(shù)量 比例(%)
一、有限售條件股份 220,550,400 11.60 -220,500,000 50,400 0.01
1、國有法人持股 32,000,000 1.68 -32,000,000 0.00 0.00
2、其他內(nèi)資持股 188,500,000 9.92 -188,500,000 0.00 0.00
其中：境內(nèi)法人持股 188,500,000 9.92 -188,500,000 0.00 0.00
3、高管股份 50,400 0.01 50,400 0.01
二、無限售條件股份 1,679,949,600 88.40 +220,500,000 1,900,449,600 99.99
1、人民幣普通股 1,679,949,600 88.40 +220,500,000 1,900,449,600 99.99
三、股份總數(shù) 1,900,500,000 100.00 1,900,500,000 100.00

　　六、保薦機構(gòu)核查意見

中原證券經(jīng)核查后認為：神火股份本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等符合有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次申請解除限售股份持有人履行了股份限售的承諾；相關信息披露真實、準確、完整；同意公司本次解除限售股份上市流通。

　　七、備查文件

1、限售股份解除申請表

2、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細表

3、保薦機構(gòu)出具的核查意見



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