主題：東北證券：兩度沉浮 始終難掌自身命運(yùn)

東北證券長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部坐落在上海鬧市地段曹家渡一個(gè)角落，碩大的“東北證券股份有限公司”廣告牌在遠(yuǎn)處格外顯眼。但來(lái)到長(zhǎng)壽路958號(hào)門口，除了門牌，見(jiàn)不到任何營(yíng)業(yè)部的痕跡，將營(yíng)業(yè)部指向6樓是墻上涂鴉的箭頭。

　　只有屹立在門口的兩頭石獅，依稀可以看出這家營(yíng)業(yè)部曾經(jīng)耀眼的過(guò)去。

　　超豪華營(yíng)業(yè)部一夜間換主

　　長(zhǎng)壽路證券營(yíng)業(yè)部歷史并不悠久，于2002年成立，該營(yíng)業(yè)部當(dāng)時(shí)隸屬新華證券，“因?yàn)榈靥幧虾７比A地段，交通便利，新華證券希望把它打造成上海地區(qū)的旗艦營(yíng)業(yè)部，與相隔不遠(yuǎn)的國(guó)泰君安江蘇路營(yíng)業(yè)部媲美。”一位原新華證券員工對(duì)當(dāng)初老板的遠(yuǎn)大目標(biāo)記憶猶新。

　　據(jù)該工作人員介紹，當(dāng)初長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部確實(shí)豪華異常，單營(yíng)業(yè)面積就近4500平方米，星級(jí)裝修，寬敞明亮。超大面積中戶區(qū)可容納近150人。20多間大戶室、女子貴賓室、衛(wèi)浴齊全的豪華貴賓室，每室根據(jù)客戶需要均配有直線電話、分機(jī)電話、有線電視和免費(fèi)INTERNET寬帶接入，可以滿足客戶多樣的需求。營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)還設(shè)有咖啡廳、娛樂(lè)室、乒乓球房、露天健身走廊，供客戶休閑娛樂(lè)。

　　當(dāng)時(shí)新華證券為吸引客戶甚至還提供港股、商品期貨等投資品種，豪華的裝修、貼心全面的服務(wù)的確在當(dāng)時(shí)吸引了一批大戶在此開(kāi)戶交易。

　　就在營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)第二年6月，總部設(shè)在對(duì)面的富友證券因違規(guī)被撤銷，新華證券長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部做夢(mèng)也想不到半年后厄運(yùn)同樣降臨到了自己頭上。

　　“新華證券原打算把總部遷至上海大干一場(chǎng)。事實(shí)上，在2003年出事前一個(gè)月，公司還打算進(jìn)行第二次增資擴(kuò)股至10億元人民幣的申報(bào)工作?！币晃辉L(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部工作人員告訴記者，他至今仍無(wú)法理解為何變故來(lái)得如此之快，“我記得是2003年12月5日，星期五，在股市收盤(pán)后不久，我們這就接到證監(jiān)會(huì)關(guān)于撤銷新華證券的通知，下發(fā)通知的當(dāng)天下午，東北證券就派駐了一名經(jīng)理來(lái)這里進(jìn)行交接。第二天雖然雙休日股市休市，但清查工作已經(jīng)開(kāi)始?！?br />
　　一位中戶室的股民依然記得當(dāng)時(shí)兩家券商交班時(shí)的簡(jiǎn)單程序，“周一來(lái)交易，營(yíng)業(yè)部交易大廳的墻壁上除了證監(jiān)會(huì)的公告，還同時(shí)貼著一張東北證券的‘致投資者的公開(kāi)信’，公開(kāi)信特別提到，東北證券不負(fù)責(zé)墊付新華證券挪用股民的保證金。一些股民當(dāng)時(shí)有點(diǎn)激動(dòng)，但工作人員表示證監(jiān)會(huì)會(huì)墊付我們的保證金，我們這才放心下來(lái)?！?br />
　　至此，長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部進(jìn)入東北證券時(shí)代。

　　違規(guī)事件再傷元?dú)?br />
　　2004年初，東北證券開(kāi)始全面接管長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部，并基本留用了原來(lái)新華證券的工作人員，新接任的領(lǐng)導(dǎo)囑咐工作人員在大廳門口拉起橫幅：“熱烈歡迎廣大投資者”。橫幅兩端掛著兩串紅鞭炮，營(yíng)業(yè)廳柱子上紅色的中國(guó)結(jié)也很醒目。在滿屏飄紅的數(shù)字映襯下，營(yíng)業(yè)廳的氣氛看上去很是喜氣。

　　但隨后不久，長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部再度遭遇了一起違規(guī)事件，這讓它元?dú)獯髠?br />
　　2004年5月1日至同年8月25日東北證券上海長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部臨時(shí)負(fù)責(zé)人趙正斌（同時(shí)擔(dān)任東北證券上海吳淞路營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）在職期間，以營(yíng)業(yè)部受托從事證券交易等保本的理財(cái)活動(dòng)、提供高額收益等為誘餌，吸引12家單位及8位個(gè)人投資者至吳淞路和長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部辦理指定交易、股東開(kāi)戶等手續(xù)，并將資金劃入或存入營(yíng)業(yè)部客戶保證金賬戶。

　　記者了解到，當(dāng)時(shí)趙正斌指使下屬在客戶保證金賬戶下掛其他股東賬戶，并使用客戶保證金賬戶內(nèi)資金購(gòu)入股票，隨后以撤銷指定交易等方式轉(zhuǎn)移所購(gòu)買的股票，或通過(guò)跨賬戶國(guó)債回購(gòu)的方式將客戶國(guó)債回購(gòu)融資款轉(zhuǎn)入其他賬戶，或以直接劃款等方式挪用客戶資金5.2億余元，用于證券交易、轉(zhuǎn)借他人或償還相關(guān)債務(wù)等。至案發(fā)，尚有9000余萬(wàn)元未歸還。

　　去年10月，上海市第二中級(jí)人民法院一審判處趙正斌有期徒刑15年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。

　　“雖然趙只是臨時(shí)負(fù)責(zé)長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部，但當(dāng)時(shí)客戶資金并不是完全由銀行托管，所以出事后，很多人都感到不安全，走了一部分老客戶?！币晃淮髴羰依瞎擅裉寡宰约寒?dāng)時(shí)也動(dòng)過(guò)轉(zhuǎn)營(yíng)業(yè)部的念頭。

　　當(dāng)記者詢問(wèn)兩次事件哪一次使客戶流失較多時(shí)，該股民認(rèn)為是后者，“畢竟這次實(shí)實(shí)在在侵害到了客戶利益，但好在東北證券亡羊補(bǔ)牢及時(shí)，安撫了大多數(shù)人的情緒?！?br />
　　命運(yùn)多舛難施拳腳

　　經(jīng)過(guò)兩次事件折騰，長(zhǎng)壽路營(yíng)業(yè)部早已不復(fù)當(dāng)年豪華景象，幾經(jīng)縮減營(yíng)業(yè)場(chǎng)地后，如今僅保留6樓約1000平方米場(chǎng)地，1樓營(yíng)業(yè)大廳已經(jīng)變成數(shù)碼廣場(chǎng)?！霸瓉?lái)4000平方米是屬于營(yíng)業(yè)部的，后來(lái)從節(jié)約成本角度考慮賣掉了，再回租1000平方米作營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所?！蹦壳暗臓I(yíng)業(yè)部朱經(jīng)理言語(yǔ)中頗為無(wú)奈。

　　記者看到原本一樓大廳巨大的行情屏改為了由16臺(tái)彩電組成的電視墻，一間中戶室僅25臺(tái)電腦，大戶室14間，以前的女子貴賓室、衛(wèi)浴齊全的豪華貴賓室、咖啡廳、娛樂(lè)室、露天健身走廊不復(fù)存在，僅剩乒乓球房。

　　“都改成客戶交易室了，以前那些場(chǎng)所根本就沒(méi)必要存在，客戶也從不使用?，F(xiàn)在擺花架子的東西都沒(méi)了，只保留基本設(shè)施?！敝煨ΨQ以往花架子都變成創(chuàng)利的地方了?！皷|北證券接管后支出逐年減少，現(xiàn)在已經(jīng)控制得非常理想，可以說(shuō)即便是熊市，按照現(xiàn)在的收支情況，我們也可以實(shí)現(xiàn)盈利。”

　　朱經(jīng)理向記者表示目前營(yíng)業(yè)部主攻非現(xiàn)場(chǎng)交易，80%的客戶現(xiàn)在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)遠(yuǎn)程交易，雖然也要付出機(jī)房的成本，但與現(xiàn)場(chǎng)交易相比，成本大幅降低。

　　在談到目前營(yíng)業(yè)部核心競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，朱經(jīng)理認(rèn)為服務(wù)是營(yíng)業(yè)部生存之本，“我們營(yíng)業(yè)部雖小，但該有的服務(wù)基本齊全?，F(xiàn)場(chǎng)客戶方面，有專門的理財(cái)師和分析師為客戶指導(dǎo)，每天早上開(kāi)盤(pán)前和收盤(pán)后都有當(dāng)天交易回顧及明天交易展望的廣播。對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)客戶，我們會(huì)經(jīng)常上門服務(wù)和回訪，有些年紀(jì)比較大的客戶不懂如何操作電腦，我們就派專人上門指導(dǎo)，另外還有定期的短信服務(wù)。總之就是在合規(guī)合法的前提下，千方百計(jì)滿足客戶需求?！?br />
　　展望未來(lái)，朱經(jīng)理頗為感慨：“這一地區(qū)營(yíng)業(yè)部競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，周圍有七八家營(yíng)業(yè)部，不僅要留住老客戶，還要爭(zhēng)取新客戶。我們營(yíng)業(yè)部雖然全國(guó)排名在2000名以外，在成交量絕對(duì)值上不能跟大營(yíng)業(yè)部相比，但東北證券總部對(duì)我們也有要求，達(dá)到總部對(duì)營(yíng)業(yè)部的指標(biāo)要求是我努力的目


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