主題：海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)七屆二十二次會(huì)議決議公告


來源： 證券時(shí)報(bào) 發(fā)布時(shí)間： 2012年03月09日 06:25 作者：


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　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)七屆二十二次會(huì)議于２０１２年３月５日以電子郵件等方式發(fā)出會(huì)議通知，于３月８日以現(xiàn)場和通訊表決相結(jié)合的方式召開。會(huì)議現(xiàn)場地點(diǎn)為公司會(huì)議室。
　　應(yīng)出席會(huì)議的董事８人，其中５名董事現(xiàn)場出席，景柱、楊建中和申昌明采用通訊方式表決。本次會(huì)議由秦全權(quán)董事主持，公司監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席會(huì)議。會(huì)議審議通過以下議案：
　　一、關(guān)聯(lián)董事趙樹華回避表決，會(huì)議以７票贊成，０票反對(duì)，０票棄權(quán)，審議通過了《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。（詳見同日刊登于《證券時(shí)報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的公告》）
　　公司獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，海南雨潤律師事務(wù)所出具了法律意見書。（詳見巨潮資訊網(wǎng)ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）
　　二、會(huì)議以８票贊成，０票反對(duì)，０票棄權(quán)，審議通過了《公司內(nèi)部控制規(guī)范體系實(shí)施工作方案》。（詳見巨潮資訊網(wǎng)ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）
　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
　?。玻埃保材辏吃拢溉?
　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司關(guān)于股票
　　期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的公告
　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會(huì)七屆二十二次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，確定授權(quán)日為２０１２年３月９日?，F(xiàn)將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予的有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
　　一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡述
　?。?、２０１１年１１月２日，公司召開的董事會(huì)七屆十八次會(huì)議，審議通過了《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)計(jì)劃考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)事項(xiàng)，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）備案。
　?。?、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的反饋意見，公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了相應(yīng)修訂。２０１２年２月１３日，公司召開的董事會(huì)七屆二十一次會(huì)議，審議通過了《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲中國證監(jiān)會(huì)備案異議。
　?。场ⅲ玻埃保材辏吃拢比?，公司召開的２０１２年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)。
　?。础⒐颈敬纹跈?quán)激勵(lì)計(jì)劃采用股票期權(quán)作為激勵(lì)工具，當(dāng)公司和激勵(lì)對(duì)象滿足授予條件時(shí)，公司可依據(jù)本計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，自授權(quán)日起２年內(nèi)為等待期，不得行權(quán)。隨后三個(gè)行權(quán)期，根據(jù)公司和激勵(lì)對(duì)象是否滿足行權(quán)條件，確定該行權(quán)期對(duì)應(yīng)的股票期權(quán)是否獲得行權(quán)的權(quán)利。公司將授予股票期權(quán)數(shù)量為７，０８５萬份。每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購買１股本公司人民幣普通股的權(quán)利。公司本次授予股票期權(quán)６，３８５萬份，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予股票期權(quán)總量的９０．１２％；公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)７００萬份，占本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予股票期權(quán)總量的９．８８％，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的授予及行權(quán)將另行依照相關(guān)法律、法規(guī)履行相應(yīng)程序。
　　二、股票期權(quán)的授予條件及董事會(huì)對(duì)授予條件滿足的情況說明
　?。?、股票期權(quán)的授予條件
　?、?公司未發(fā)生以下任一情形：
　　Ａ、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
　?。?、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
　?。?、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
　?、?激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
　　Ａ、最近３年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；
　?。?、最近３年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
　　Ｃ、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情形；
　　Ｄ、公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或損害公司利益的情形。
　　⑶ 激勵(lì)對(duì)象個(gè)人業(yè)績考核條件
　　根據(jù)公司薪酬與績效考核相關(guān)管理辦法，激勵(lì)對(duì)象授權(quán)日的上一年度個(gè)人績效考核為合格。
　?。?、公司董事會(huì)對(duì)授予條件滿足的情況說明
　?、?經(jīng)公司董事會(huì)審核，公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；公司最近一年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；公司不存在被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
　?、?經(jīng)公司董事會(huì)審核，所有激勵(lì)對(duì)象最近三年內(nèi)均未被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；所有激勵(lì)對(duì)象最近三年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；所有激勵(lì)對(duì)象均不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形；所有激勵(lì)對(duì)象均不存在董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的情形。
　?、?經(jīng)公司董事會(huì)審核，所有激勵(lì)對(duì)象在授權(quán)日的上一年度個(gè)人績效考核均為合格。
　　綜上所述，公司董事會(huì)認(rèn)為公司本次股票期權(quán)的授予條件已經(jīng)成就，公司激勵(lì)對(duì)象均符合公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的股票期權(quán)授予條件，同意向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。
　　三、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的方式及股票來源
　　本次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方式是股票期權(quán)。股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行海馬汽車Ａ股股票。
　　四、股票期權(quán)的授權(quán)日、授予對(duì)象、授予數(shù)量和行權(quán)價(jià)格
　?。?、本次股票期權(quán)的授權(quán)日為２０１２年３月９日。
　　２、本次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為４．４２元。
　?。场⒁罁?jù)公司股票期權(quán)計(jì)劃，除預(yù)留股票期權(quán)７００萬份之外，其余６，３８５萬份股票期權(quán)授予１７７名的激勵(lì)對(duì)象。具體分配情況如下：
　　公司本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單詳見巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
　　公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留的７００萬份股票期權(quán)將在本次授予后一年內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)授予新引進(jìn)或晉升的骨干員工等。預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提名、公司董事會(huì)確定且公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，按相關(guān)規(guī)定予以披露。
　　五、根據(jù)確定的授予日，說明本次計(jì)劃對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
　　根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第１１號(hào)—股份支付》，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果將產(chǎn)生一定的影響。
　　鑒于董事會(huì)已確定公司本次“期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”的授權(quán)日為２０１２年３月９日，期權(quán)的公允價(jià)值目前尚無法進(jìn)行實(shí)際計(jì)量。以２０１２年３月８日的公允價(jià)值計(jì)算，預(yù)計(jì)“期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”股票期權(quán)的授予對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響情況如下：
　　注：１、上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
　?。?、計(jì)算時(shí)假設(shè)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績指標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)。
　?。?、上述測算值未計(jì)算預(yù)留部分期權(quán)費(fèi)用。
　　六、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況
　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：
　?。?、本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均為在公司或下屬子公司任職人員，激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄１－３號(hào)》（以下簡稱“《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的條件，符合《海馬汽車集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》中明確的授予條件，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
　　２、公司本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單與公司２０１２年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符。
　　七、獨(dú)立董事關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
　　公司獨(dú)立董事對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃本次授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
　?。?、 董事會(huì)確定本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日為２０１２年３月９日，該授權(quán)日符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定；同時(shí)本次授予也符合公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件。
　?。病?公司本次授予的激勵(lì)對(duì)象作為公司股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；激勵(lì)對(duì)象名單與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符。
　　八、法律意見書的結(jié)論意見
　　海南雨潤律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲得批準(zhǔn)，可以實(shí)施；公司董事會(huì)已就本次期權(quán)授予取得股東大會(huì)的必要授權(quán)；授權(quán)日的確定、董事會(huì)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)以及激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)符合均《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》以及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。本次期權(quán)授予尚需依法履行信息披露義務(wù)，并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理登記手續(xù)。
　　九、其他事項(xiàng)說明
　?。?、本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資金以自籌方式解決，本公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
　　２、對(duì)于不符合條件的股票期權(quán)由公司注銷。
　　十、備查文件
　　１、公司董事會(huì)七屆二十二次決議；
　?。?、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見；
　?。?、獨(dú)立董事關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
　　４、海南雨潤律師事務(wù)所出具的法律意見書。
　　特此公告
　　海馬汽車集團(tuán)股份有限公司
　　董事會(huì)
　?。玻埃保材辏吃拢溉?



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