主題：首創(chuàng)股份：獨立董事候選人聲明

[公告]首創(chuàng)股份：獨立董事候選人聲明
時間：2011年11月15日 22:32:29 中財網




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證券代碼：600008 證券簡稱：首創(chuàng)股份 公告編號：臨2011－23
北京首創(chuàng)股份有限公司
獨立董事候選人聲明
獨立董事候選人聲明之一
本人程秀生，已充分了解并同意由提名人北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司提名為
北京首創(chuàng)股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備
獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董
事獨立性的關系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立
董事職責所必需的工作經驗，并已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
及相關規(guī)定取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》
關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；

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（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨
詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、
在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來
的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單
位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括北京首創(chuàng)股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數
量未超過五家；本人在北京首創(chuàng)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案
及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任
何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券
交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，接受
上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不
受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出
現(xiàn)該等情形之日起30 日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：程秀生
2011 年11 月15 日

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獨立董事候選人聲明之二
本人冷克，已充分了解并同意由提名人北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司提名為北
京首創(chuàng)股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨
立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董事
獨立性的關系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立
董事職責所必需的工作經驗，并已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
及相關規(guī)定取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》
關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨
詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、
在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來

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的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單
位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括北京首創(chuàng)股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數
量未超過五家；本人在北京首創(chuàng)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案
及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任
何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券
交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，接受
上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不
受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出
現(xiàn)該等情形之日起30 日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：冷克
2011 年11 月15 日

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獨立董事候選人聲明之三
本人鄧小豐，已充分了解并同意由提名人北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司提名為
北京首創(chuàng)股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備
獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董
事獨立性的關系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立
董事職責所必需的工作經驗，并已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
及相關規(guī)定取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》
關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨
詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、
在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來

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的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單
位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括北京首創(chuàng)股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數
量未超過五家；本人在北京首創(chuàng)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人具備較豐富的會計專業(yè)知識和經驗，具備注冊會計師資格。
本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培
訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任
何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券
交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，接受
上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不
受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出
現(xiàn)該等情形之日起30 日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：鄧小豐
2011 年11 月15 日

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獨立董事候選人聲明之四
本人傅濤，已充分了解并同意由提名人北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司提名為北
京首創(chuàng)股份有限公司第五屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨
立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董事
獨立性的關系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)
章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立
董事職責所必需的工作經驗，并已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》
及相關規(guī)定取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《公司法》關于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務員法》關于公務員兼任職務的規(guī)定；
（三）中央紀委、中央組織部《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休
后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》
關于高校領導班子成員兼任職務的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系
（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名
股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上
市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財務、法律、咨
詢等服務的人員，包括提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、
在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務往來

8
的單位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，或者在該業(yè)務往來單位的控股股東單
位擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會會議，或者未親自出席
董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發(fā)表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括北京首創(chuàng)股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數
量未超過五家；本人在北京首創(chuàng)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案
及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實并確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任
何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的后果。上海證券
交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任北京首創(chuàng)股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，接受
上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不
受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出
現(xiàn)該等情形之日起30 日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：傅濤
2011 年11 月15 日


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