主題：[三季報(bào)]神火股份：2011年第三季度報(bào)告正文





證券代碼：000933 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：神火股份 公告編號(hào)：2011-057

河南神火煤電股份有限公司2011年第三季度季度報(bào)告正文

§1 重要提示

1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。

1.2 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

1.3 公司負(fù)責(zé)人張光建、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人石洪新及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)曹興華聲明：
保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

§2 公司基本情況

2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：（人民幣）元



2011.9.30

2010.12.31

增減幅度（%）

總資產(chǎn)（元）

29,550,019,814.70

24,667,694,637.75

19.79

歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元）

5,099,949,663.89

4,499,633,354.09

13.34

股本（股）

1,680,000,000.00

1,050,000,000.00

60.00

歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/
股）

3.036

4.285

-29.15



2011年7-9月

比上年同期增減（%）

2011年1-9月

比上年同期增減（%）

營(yíng)業(yè)總收入（元）

8,725,508,347.84

111.33

23,779,476,360.47

75.89

歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元）

185,896,843.99

-27.84

826,669,069.79

-16.84

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）

-

-

2,197,570,605.51

53.82

每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/
股）

-

-

1.308

-3.89

基本每股收益（元/股）

0.11

-26.67

0.49

-16.95

稀釋每股收益（元/股）

0.11

-26.67

0.49

-16.95

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）

3.72

減少2.44個(gè)百分點(diǎn)

17.28

減少1.71個(gè)百分點(diǎn)

扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)
收益率（%）

5.78

減少0.35個(gè)百分點(diǎn)

18.97

增加0.14個(gè)百分點(diǎn)



備注：上年同期公司總股本為10.5 億股，本報(bào)告期總股本為16.8 億股，股本基數(shù)不同。



非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

√ 適用 □ 不適用

單位：元

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

金額

附注（如適用）

非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益

-83,308,172.17



計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合
國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外

5,207,280.30






除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金
融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易
性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益

133,595.00



除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出

-5,099,287.88



少數(shù)股東權(quán)益影響額

-6,822,292.41



所得稅影響額

270,590.68



合計(jì)

-89,618,286.48

-



2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件股東持股情況表

單位：股

報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）

120,171

前十名無(wú)限售條件流通股股東持股情況

股東名稱(chēng)（全稱(chēng)）

期末持有無(wú)限售條件流通股的數(shù)量

種類(lèi)

河南神火集團(tuán)有限公司

424,096,640

人民幣普通股

商丘市普天工貿(mào)有限公司

200,672,790

人民幣普通股

河南惠眾投資有限公司

106,651,411

人民幣普通股

商丘新創(chuàng)投資股份有限公司

79,903,576

人民幣普通股

易方達(dá)價(jià)值成長(zhǎng)混合型證券投資基金

55,851,389

人民幣普通股

大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)

22,821,125

人民幣普通股

廣發(fā)小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金

17,918,219

人民幣普通股

易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金

13,414,740

人民幣普通股

大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金

13,133,137

人民幣普通股

廣發(fā)內(nèi)需增長(zhǎng)靈活配置混合型證券投資基金

12,005,504

人民幣普通股



§3 重要事項(xiàng)

3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

項(xiàng)目

本報(bào)告期較年初/上
年同期增減（％）

變動(dòng)原因簡(jiǎn)要說(shuō)明

應(yīng)收票據(jù)

66.61

報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入增加、票據(jù)結(jié)算增加較多。



應(yīng)收賬款

242.48

報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入大幅增加。

預(yù)付款項(xiàng)

68.40

報(bào)告期內(nèi)，公司在建工程增加，預(yù)付的設(shè)備款增加。

其他應(yīng)收款

174.64

報(bào)告期內(nèi)，全資子公司河南神火發(fā)電有限公司將其全資子公司永城市示范
電站有限公司51%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給永城市眾信鋁材有限公司，暫未收到永城
市眾信鋁材有限公司支付的股權(quán)受讓價(jià)款。

委托貸款

83.33

報(bào)告期內(nèi)，全資子公司河南神火發(fā)電有限公司將其全資子公司永城市示范
電站有限公司51%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給永城市眾信鋁材有限公司，公司以前年度
委貸給永城市示范電站有限公司的1.5億元款項(xiàng)不能再合并抵銷(xiāo)。






長(zhǎng)期股權(quán)投資

120.31

報(bào)告期內(nèi)，全資子公司河南神火發(fā)電有限公司將其全資子公司永城市示范
電站有限公司51%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給永城市眾信鋁材有限公司，原持有的永城
市示范電站有限公司100%股權(quán)在合并時(shí)抵銷(xiāo)，現(xiàn)將永城市示范電站有限公
司49%的股權(quán)體現(xiàn)為長(zhǎng)期股權(quán)投資。

在建工程

114.69

報(bào)告期內(nèi)，公司基建項(xiàng)目的投資增加。

工程物資

100.39

固定資產(chǎn)清理

100.00

報(bào)告期內(nèi)，公司子公司處置的固定資產(chǎn)尚未清理完畢。

短期借款

47.82

報(bào)告期內(nèi)，公司新增的短期借款增加。

應(yīng)付票據(jù)

36.52

報(bào)告期內(nèi)，用于支付工程、材料款的銀行承兌匯票增加。

預(yù)收款項(xiàng)

113.67

報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大，預(yù)收的貨款增加。

應(yīng)付職工薪酬

167.11

報(bào)告期內(nèi)，期末尚未發(fā)放的職工薪酬和尚未繳納的社會(huì)保險(xiǎn)增加。

一年內(nèi)到期的非流動(dòng)
負(fù)債

56.17

報(bào)告期內(nèi)，部分長(zhǎng)期借款和融資租賃款到期的期限減少為一年以內(nèi)。

長(zhǎng)期應(yīng)付款

130.10

報(bào)告期內(nèi)，子公司河南神火發(fā)電有限公司取得融資租賃款。

股本

60.00

報(bào)告期內(nèi)，公司派發(fā)了股票股利。

資本公積

-37.17

2010年度公司收購(gòu)子公司河南有色金屬控股股份有限公司少數(shù)股東股權(quán)在
2011年1月完成及2011年7月收購(gòu)河南神火鋁業(yè)有限公司少數(shù)股東股權(quán)所
致。

專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)備

36.67

期末計(jì)提未使用的維簡(jiǎn)費(fèi)等增加。

營(yíng)業(yè)收入

75.89

報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)大。

營(yíng)業(yè)成本

91.04

財(cái)務(wù)費(fèi)用

34.55

資產(chǎn)減值損失

-83.16

報(bào)告期內(nèi)，電解鋁價(jià)格上漲，期末計(jì)提的存貨跌價(jià)準(zhǔn)備減少。

投資收益

-100.26

報(bào)告期內(nèi)，公司全資子公司河南神火發(fā)電有限公司將其全資子公司永城市
示范電站有限公司51%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給永城市眾信鋁材有限公司所致。

營(yíng)業(yè)外支出

-70.82

報(bào)告期內(nèi)，子公司沁澳鋁業(yè)固定資產(chǎn)報(bào)廢損失減少。

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金
流量?jī)纛~

53.82

報(bào)告期內(nèi)，煤價(jià)上漲，公司銷(xiāo)售商品收到的現(xiàn)金的增加。

投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金
流量?jī)纛~

-93.22

報(bào)告期內(nèi)，公司基建項(xiàng)目的投資增加。

籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金
流量?jī)纛~

42.33

報(bào)告期內(nèi)，公司償還的銀行借款減少。



3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

3.2.1 非標(biāo)意見(jiàn)情況

□ 適用 √ 不適用


3.2.2 公司存在向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況

□ 適用 √ 不適用

3.2.3 日常經(jīng)營(yíng)重大合同的簽署和履行情況

□ 適用 √ 不適用

3.2.4 其他

√ 適用 □ 不適用

1、為盤(pán)活存量資產(chǎn)、優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，公司全資子公司河南神火發(fā)電有限公司經(jīng)其董事會(huì)審議批準(zhǔn)，2011年7月依照法定
程序?qū)⑵淙Y子公司永城市示范電站有限公司51%的股權(quán)按照評(píng)估值轉(zhuǎn)讓給永城市眾信鋁材有限公司，并于7月28日完成了
工商變更登記。該交易事項(xiàng)導(dǎo)致投資損失1.04億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)的8.97 %。

2、公司2011年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案已于2011年7月7日經(jīng)董事會(huì)第五屆四次會(huì)議和2011年7月27日召開(kāi)的2011
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司正在積極推進(jìn)。



3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、公司持股5%以上股東及其實(shí)際控制人等有關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的
以下承諾事項(xiàng)

□ 適用 √ 不適用

3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及
原因說(shuō)明

□ 適用 √ 不適用

3.5 其他需說(shuō)明的重大事項(xiàng)

3.5.1 證券投資情況

□ 適用 √ 不適用

3.5.2 報(bào)告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況表

接待時(shí)間

接待地點(diǎn)

接待方式

接待對(duì)象

談?wù)摰闹饕獌?nèi)容及提供的資料

2011年08月04日

公司董事會(huì)辦公室

實(shí)地調(diào)研

華富基金管理有限公司 章孝林

公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、發(fā)展戰(zhàn)略、
行業(yè)概況和法定信息披露的說(shuō)
明

平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 張 良

華夏基金管理有限公司 盧士強(qiáng)

平安證券有限責(zé)任公司 張 順

2011年08月05日

公司董事會(huì)辦公室

實(shí)地調(diào)研

中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司 沈 濤

廣發(fā)基金管理有限公司 費(fèi) 逸

江蘇瑞華投資發(fā)展有限公司 章禮英

宏源證券股份有限公司

王京樂(lè) 王德全







工銀瑞信基金管理有限公司 杜 洋

2011年08月11日

鄭州市鄭東新區(qū)
CBD內(nèi)環(huán)世貿(mào)大廈

實(shí)地調(diào)研

財(cái)富證券有限責(zé)任公司 楊 偉




A座19樓會(huì)議室

2011年09月05日

鄭州市鄭東新區(qū)
CBD內(nèi)環(huán)世貿(mào)大廈
A座19樓會(huì)議室

實(shí)地調(diào)研

招商證券股份有限公司 李夢(mèng)琪

中銀基金管理有限公司

朱 爽 孔微微

中信證券股份有限公司 陳 鵬

方正證券股份有限公司 肖 琳

建信基金管理公司 朱純陽(yáng)

東方證券股份有限公司 吳許均

融通基金管理有限公司 胡東健

民生人壽保險(xiǎn)股份有限公司 鄭新竹

東方基金管理有限責(zé)任公司 李 瑞

中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司 吳劍奴

國(guó)投瑞銀基金管理有限公司 董 晗

浦銀安盛基金管理有限公司 陳蔚豐

南方基金管理有限公司 吳國(guó)清

長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 郝 煒

香港惠理投資顧問(wèn)有限公司 余辰俊

2011年09年06日

鄭州市鄭東新區(qū)
CBD內(nèi)環(huán)世貿(mào)大廈
A座19樓會(huì)議室

實(shí)地調(diào)研

華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 高 羽

華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 韓振國(guó)

嘉禾人壽保險(xiǎn)股份有限公司 唐 螢





3.6 衍生品投資情況

□ 適用 √ 不適用

3.6.1 報(bào)告期末衍生品投資的持倉(cāng)情況

□ 適用 √ 不適用















董事長(zhǎng)：





河南神火煤電股份有限公司

二○一一年十月二十日


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