主題：因存在從事與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)等問題 上瑞資產(chǎn)被監(jiān)管責(zé)令改正


2024年11月27日 16:54 作者： 郝彥 來源： 北京商報(bào)
11月27日，安徽證監(jiān)局發(fā)文指出上瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“上瑞資產(chǎn)”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在投資者回訪、合格投資者確認(rèn)等方面未謹(jǐn)慎勤勉履行適當(dāng)性管理義務(wù)；未按照合同約定履行信息披露義務(wù)；從事與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)的情形。上述情形違反規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對上瑞資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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