主題：四環(huán)生物連環(huán)劫：實(shí)控人等12位高管又被處分

4月7日，江蘇四環(huán)生物股份有限公司（簡(jiǎn)稱“四環(huán)生物”）公告稱，公司及實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)等12位高管受到了深交所的紀(jì)律處分。

究其原因，還得從2014年的一起增持事件說(shuō)起――

2014年2月21日，江蘇四環(huán)生物股份有限公司實(shí)際控制人陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股份達(dá)到5%。其后，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌繼續(xù)增持四環(huán)生物股份，截至2018年4月11日，合計(jì)持有四環(huán)生物股份39.42%。但期間，陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌未在合計(jì)持股達(dá)到5%及每增加5%時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，未在合計(jì)持股超過(guò)30%時(shí)履行要約收購(gòu)義務(wù)，以及未在限制交易期限內(nèi)停止買賣四環(huán)生物股份，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

此外，陸克平在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。然而，四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中卻披露“無(wú)實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

對(duì)此，深交所對(duì)四環(huán)生物給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)陸克平及其一致行動(dòng)人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌給予公開譴責(zé)的處分；四環(huán)生物時(shí)任董事長(zhǎng)孫國(guó)建給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)四環(huán)生物時(shí)任董事程度勝，時(shí)任董事江永紅，時(shí)任董事朱正洪，財(cái)務(wù)總監(jiān)徐海珍，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)徐殷，董事會(huì)秘書周揚(yáng)給予通報(bào)批評(píng)的處分。

事實(shí)上，近年來(lái)四環(huán)生物由于信披違規(guī)受到的處罰并不少。在去年5月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的一份行政處罰決定書中，由于存在“2014年至2018年年度報(bào)告披露的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，2014年年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票、未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)公告和發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)”等行為，證監(jiān)會(huì)對(duì)四環(huán)生物、實(shí)控人陸克平等13名責(zé)任人員予以處罰。此外，四環(huán)生物年報(bào)顯示，2019年公司24名董事、高管因信披違規(guī)被警告、罰款。

【免責(zé)聲明】上海大牛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司僅合法經(jīng)營(yíng)金融島網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從未開展任何咨詢、委托理財(cái)業(yè)務(wù)。任何人的文章、言論僅代表其本人觀點(diǎn)，與金融島無(wú)關(guān)。金融島對(duì)任何陳述、觀點(diǎn)、判斷保持中立，不對(duì)其準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明確或暗示的保證。股市有風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)讀者僅作參考，并請(qǐng)自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。